吴通控股集团股份有限公司 资金内部控制制度 吴通控股集团股份有限公司 资金内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为加强吴通控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）货币资金的 内部控制和管理，保证货币资金的安全，实现货币资金的统一管理，特制定本制 度。 第二条 本办法所称货币资金是指公司所拥有或控制的现金、银行存款和其 他货币资金。 第三条 货币资金内部控制制度的基本要求是：公司严格执行不相容岗位相 互分离、相互制约和监督的原则；货币资金收支与记账的岗位分离；货币资金收 支的经办人员与货币资金收支的审核人员分离；支票（现金支票和转账支票）的 保管与支取货币资金的财务专用章和负责人名章的保管分离。 第四条 公司财务总监对货币资金的内部控制的建立健全和有效实施以及货 币资金的安全完整负责。 第二章 分工与授权 第五条 公司分管领导、财务总监和各部门负责人应当在授权的范围内进行 资金审批，不得超越审批权限，否则经办人有权拒绝办理。经办人员在职责范围 内，按照本公司有关负责人批准的意见办理资金业务。公司财务部门要设置如下 岗位，根据业务量需要配备相关人员： （一）出纳员岗位，负责保管公司的库存现金，保管银行支票等有编号 ...

吴通控股集团股份有限公司 内部问责制度 吴通控股集团股份有限公司内部问责制度 第一章 总 则 第一条 为了完善吴通控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治 理结构，健全公司内部约束和责任追究机制，促进公司管理层恪尽职守，提高公 司的决策水平和经营管理水平，建设公司务实、高效、廉洁的管理团队，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）等相关法律、法规、规范性文件以及《吴通控股集团股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）和公司其他内部控制制度的相关规定，特制 定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员必须按照《公司法》《证券法》《上市规则》 等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定加强和完善公司内部 控制体系的建设，以保证公司规范运作。 第三条 公司内部问责制度是指对公司董事和高级管理人员在其所管辖的部 门以及其工作职责范围以内，因其故意、过失或者不作为，给公司造成不良影响 和影响公司发展的行为进行责任追究的制度。 第二章 问责的范围 第四条 公司内部 ...

吴通控股集团股份有限公司 内部控制制度 吴通控股集团股份有限公司内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为加强吴通控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制，促进公司规 范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规、 部门规章和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）及《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创 业板上市公司规范运作》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司内部控制制度的目的： 第三条 公司董事会应对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。本制度适用于公司 及控股子公司。 第二章 内部控制的内容 第四条 公司的内部控制应充分考虑以下要素： （一）内部环境：指影响公司内部控制制度制定、运行及效果的各种综合因素，包括 公司组织结构、企业文化、风险理念、经营风格、人事管理政策等。 （二）目标设定：公司管理层根据风险偏好设定公司战略目标，并在公司内层层分解 和落实。 （三）事项识别：公司管理层对影响公司目标实现的内外事件进行识别，分清风险和 机会。 （四）风险评估：公司管 ...

吴通控股集团股份有限公司 章 程 吴通控股集团股份有限公司 二〇二五年十二月 1 目 录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第四章 股东和股东会 第五章 董事会 第六章 总裁及其他高级管理人员 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 第八章 通知与公告 第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十章 修改章程 第十一章 附则 2 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东 第二节 控股股东和实际控制人 第三节 股东会的一般规定 第四节 股东会的召集 第五节 股东会的提案与通知 第六节 股东会的召开 第七节 股东会的表决和决议 第一节 董事 第二节 董事会 第三节 独立董事 第四节 董事会专门委员会 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第一节 通知 第二节 公告 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）和其他相关规定，制订本章 ...

吴通控股集团股份有限公司 投资者关系管理制度 吴通控股集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强吴通控股集团股份有限公司（以下简称"上市公司"或"公司"） 与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者" ）之间的信息沟通，促进投资者对 公司的了解和认同，加深公司与投资者之间的良性互动关系，倡导理性投资，切 实保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》 《上市公司投资者关系管理工作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 (以下简称"《上市规则》")、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等法律法规以及公司股票上市所在的交易所相关规则， 结合《吴通控股集团股份有限公司章程》有关规定及公司实际情况，特制定本制 度。 第二条 投资者关系是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流、 诉求处理等工作，加强与投资者之间的交流，向投资者介绍公司的业务经营情况 和发展战略，与投资者建立一个互相信任、利益一致的公共关系，以提升公司治 理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者的目的。 第二章 投资者关系管理的原则 ...

吴通控股集团股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对吴通控股集团股份有限公司(以下简称"公司") 子公司的 管理，规范公司内部运作，维护公司和投资者利益，确保子公司规范、高效、有 序的运作，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、 规范性文件，以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指根据公司总体战略规划、业务发展需要而依 法设立或收购的具有独立法人主体资格的公司。子公司设立形式包括： 1、全资子公司，指公司持股比例为 100%的子公司。 2、控股子公司，指公司持股比例超过 50%，或持股比例未超过 50%，但公 司具有实质控制权的子公司。 第三条 子公司在公司总体经营目标框架下，独立经营和自主管理，合法有 效地运作企业法人财产，并接受公司的监督管理。公司按照有关法律法规和上市 公司规范运作要求，行使对子公司的重大事项管理。 第四条 公司各职能部门应依照本制度及相关内控制度，及时、有效地对子 公司做好管理、指导、监督等工作。公司委派至子公司的董 ...

吴通控股集团股份有限公司 募集资金管理制度 吴通控股集团股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范吴通控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）对募集资金的 使用和管理，提高募集资金的使用效率和效益，维护公司、股东及债权人的合法 权益，特制定本制度。 第二条 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业 板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件及《吴通控股集团股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定和要求，结合公司实际情况，制定本 制度。 第三条 本制度所指"募集资金"是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、权证 等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实 施股权激励计划募集的资金。 第四条 本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则，对公司募集资 金专户存储、使用、变更、分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披 ...

吴通控股集团股份有限公司 内部资金往来管理办法 第一章 总则 第一条 为整合吴通控股集团股份有限公司（以下简称"公司"或"股份公 司"）及子公司（含全资及控股）的资金资源，满足公司及子公司的资金需求， 降低财务成本，提高公司资金使用效益，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、 法规和规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称的"内部资金往来"，是指以下公司之间的资金支持的 行为： 股份公司与子公司之间内部资金往来（子公司与子公司间不允许内部资 金往来。） 第三条 内部资金往来应当遵循自愿、公平、公正原则，不得直接或间接损 害资金提供方的正当利益。 第二章 管理程序 第四条 一般程序 1、股份公司作为资金需求方，子公司作为资金提供方 股份公司：股份公司出纳填制《内部资金需求单》→财务负责人签字→股份 公司总裁（被授权人）签字→股份公司董事长签字→原件或扫描件转交子公司财 务负责人 子公司：子公司财务负责人签字→子公司总经理（被授权人）签字→子公司 董事长（或执行董事）→子公司出纳付款→告知股份公司财务负责 ...

吴通控股集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第四条 公司财务负责人、会计机构负责人、财务会计人员、各部门负责人 以及其他相关人员应当严格执行《企业会计准则》以及其他相关规定，严格遵守 公司与财务报告相关的各项内部控制制度，确保公司财务报告真实、公允地反映 公司的财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构 以及相关注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第五条 本制度所指的年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大 会计差错、其他年报信息披露存在重大错误或者重大遗漏、业绩预告或者业绩快 报存在重大差异等情形。具体包括以下情形： 1、违反《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民 共和国会计法》、《企业会计准则》等国家法律法规的规定，使年报信息披露发生 1 年报信息披露重大差错责任追究制度 重大差错或者造成不良影响的； 2、会计报表附注中财务信息的披露违反了《企业会计准则》以及相关解释 规定、中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》等信息披露编报规则 ...

吴通控股集团股份有限公司 重大信息内部保密制度 第一章 总则 第一条 为规范和加强吴通控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）的重 大信息内部保密工作，确保信息披露的公平性，保护公司、股东和其他利益相关 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的 有关规定，制订本制度。 第二条 公司董事会是公司重大信息内部保密工作的管理机构。 第三条 证券及投资部具体负责公司重大信息内部保密工作的监管及信息披 露工作。 第四条 证券及投资部统一负责证券监管机构、深圳证券交易所、证券公司、 律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构及新闻媒体、股东的接待、 咨询（质询）、服务工作。 第五条 证券及投资部是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准、董事 会秘书同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司重 大信息及信息披露的内容。 对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带、光盘等涉及重大信息 及信息披露的内容的资料，须 ...