信会师报字[2025]第 ZA11417 号 吴通控股集团股份有限公司全体股东： 按照《 企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了吴通控股集团股份有限公司《 以下简称《 吴通控 股"）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 吴通控股集团有限公司 内部控制审计报告 2024 年 12 月 31 日 内部控制审计报告 我们认为，吴通控股于 2024 年 12 月 31 日按照 企业内部控制 基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控 制。 立信会计师事务所 中国注册会计师： 特殊普通合伙） 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。 此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策 和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的 有效性具有一定风险。 内部控制审计报告 第 1 页 四、 财务报告内部控制审计意见 一、 企业对内部控制的责任 按照《 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于吴通控股集团股份有限公司 使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为吴通控股集团股 份有限公司（以下简称"吴通控股"或"公司"）创业板以简易程序向特定对象 发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》等有关规定，对吴通控股使用闲置募集资金进行现金管理事 项进行了认真、审慎核查，核查具体情况及核查意见如下： 一、创业板以简易程序向特定对象发行股票募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意吴通控股 集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1423 号） 同意注册，公司向 7 名特定对象发行人民币普通股 66,914,498 股，每股面值为人 民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 2.69 元，募集资金总额人民币 179,999,999.62 元，扣除保荐承销费、验资费、律师 ...

吴通控股集团股份有限公司 专项报告 二〇二四年度 关于吴通控股集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2025]第 ZA11418 号 吴通控股集团股份有限公司全体股东： 我们审计了吴通控股集团股份有限公司（以下简称"吴通控股"） 2024 年度的财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产 负债表、2024 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、 合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注，并于 2025 年 4 月 21 日出具了报告号为信会师报字[2025]第 ZA11416 号的无保留 意见审计报告。 中国注册会计师： 中国·上海 二〇二五年四月二十一日 吴通控股管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指 引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会公 告〔2022〕26 号）和《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南 第 1 号——业务办理》的相关规定编制了后附的 2024 年度非经营性 资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称"汇总表"）。 编制汇总表并确保其真实、准确、完整是吴通控股管理 ...

吴通控股集团股份有限公司 审计报告及财务报表 二〇二四年度 吴通控股集团股份有限公司 审计报告及财务报表 （2024 年 01 月 01 日至 2024 年 12 月 31 日止） | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1-4 | | 二、 | 财务报表 | | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表 | 9-12 | | | 财务报表附注 | 1-95 | 审计报告 信会师报字[2025]第 ZA11416 号 吴通控股集团股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了吴通控股集团股份有限公司（以下简称"吴通控股"） 财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公 司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的 规定编制， ...

吴通控股集团股份有限公司 经公司总裁办公会研究，同意公司使用不超过 1,000 万元的自有闲置资金进 行证券投资，以提高公司资金收益水平，增强公司的盈利能力。 二、2024 年度公司证券投资情况 根据公司的经营发展战略和资金使用规划，结合证券市场状况并考虑公司资 产配置状况及经营、投资活动资金的实际需求，公司已于 2022 年按照程序使用 自有闲置资金进行了证券投资。2024 年度公司无新增证券投资，截至 2024 年 12 月 31 日该证券投资账面余额为 1,230.00 万元。 三、2024 年度证券投资内控制度执行情况 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》 等有关规定，吴通控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会对公司 2024 年度证券投资情况进行了核查，具体情况如下： 一、证券投资审议批准情况 为规范公司证券投资行为及相关信息披露工作，有效控制风险，提高投资收 益，维护公司及股东利益，依据《证券法》和《公司章程》等法律法规、规范性 文件和内部规定，结合实际情况，公司已制定了证券投资的 ...

吴通控股集团股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 吴通控股集团股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范江苏吴通控股集团股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、 公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办 法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第5号——信息披露事务管理》等有关法律法规以及《吴通控股集团股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，特制定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由公司董事长负责，公司董事会秘书负责组织 实施。当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书职责。证 券事务部为公司内幕信息的监督、管理、登记、披露以及备案的日常工作部门。 第三条 内幕信息知情人负有保密义务，在内幕信息依法披露前 ...

第一条 为加强吴通控股集团股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）的信 息管理，确保对外信息披露工作的真实性、准确性与及时性，保护公司、股东、债权 人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）及《上市公司 信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公 司规范运作指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 4 号——创业板行业信 息披露》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等 法律法规及规范性文件的规定，结合本公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称公平信息披露是指公司（包括其董事、监事、高级管理人员 及其他代表公司的人员）及相关信息披露义务人发布未公开重大信息时，必须向所有 投资者公开披露，以使所有投资者均可以同时获悉同样的信息；不得私下提前向特定 对象单独披露、透露或泄露。 吴通控股集团股份有限公司 信息披露制度 吴通控股集团股份有限公司 信息披露制度 ...

吴通控股集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为吴通控股集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"或"吴 通控股"）的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》和《公司独立董事制度》等 相关规定和要求，在 2024 年度的工作中诚实、勤勉、独立地履行职责，切实维 护了公司股东，尤其是中小股东的利益，较好的发挥了独立董事的作用。 现就本人 2024 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、基本情况 （一）个人履历 本人毕华书，中国国籍，无境外永久居留权，1977 年 12 月出生，会计学 博士。2008 年 4 月至 2019 年 3 月，在大连出版社先后担任编辑、编辑部主 任、企划部主任、社长助理、总编室主任、副总编辑等职务；2019 年 3 月至今， 在嘉兴大学商学院会计系任教；现任浙江新恒泰新材料股份有限公司独立董事、 创正电气股份有限公司独立董事。2024 年 3 月至今担任公司独立董事。 （二）独立性说明 本人与公司以 ...

吴通控股集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为吴通控股集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"或"吴 通控股"）的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》和《公司独立董事制度》等 相关规定和要求，在 2024 年度的工作中诚实、勤勉、独立地履行职责，切实维 护了公司股东，尤其是中小股东的利益，较好的发挥了独立董事的作用。 现就本人 2024 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、基本情况 （一）个人履历 中国国籍，无境外永久居留权，1955 年 6 月出生，经济学硕士学历，教授， 博士研究生导师。1997 年 7 月至今任苏州大学商学院教授； 2010 年 9 月至 2017 年 1 月担任公司独立董事；2014 年 11 月至 2020 年 4 月担任康力电梯股份有限 公司（002367）独立董事，2019 年 12 月至今担任公司独立董事。 （二）独立性说明 本人与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其 ...

吴通控股集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人作为吴通控股集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"或"吴 通控股"）的独立董事（本人已于 2024 年 3 月 25 日离任），严格按照《公司法》 《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《公司 章程》和《公司独立董事制度》等相关规定和要求，在 2024 年度的工作中诚实、 勤勉、独立地履行职责，切实维护了公司股东，尤其是中小股东的利益，较好的 发挥了独立董事的作用。 现就本人 2024 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、基本情况 （一）个人履历 中国国籍，无境外永久居留权，1959 年 5 月出生，香港浸会大学应用会计 与金融理学硕士，会计师、注册会计师，民盟盟员。1980 年参加工作，历任吴 江市黎里镇油米厂员工，江苏华星会计师事务所审计部副经理、吴江分所所长， 苏州华瑞会计师事务所主任会计师、所长。2019 年 12 月至 2024 年 3 月任公司 独立董事，现任苏州华瑞管理咨询集团有限公司执行董事，苏州赛伍应用技术股 份有限 ...