第一创业证券承销保荐有限责任公司 1、建立和完善符合现代公司管理要求的内部组织结构，形成科学的决策 机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现。 2、建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项经营活 动的正常有序运行。 3、建立良好的公司内部控制环境，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发 现和纠正错误及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整。 4、规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整。 关于沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司 2023年度内部控制有效性的自我评价报告的核查意见 第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称"一创投行"、"保荐机 构"）作为沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司（以下简称"蓝英装备"、 "公司"）向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规的要求，对 蓝英装备2023年度内部控制有效性的自我评价报告进行了核查，核查情况如下： 一、董事会对内部控制报告真实性的声明 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 ...

第一创业证券承销保荐有限责任公司 关于沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票之持续督导保荐总结报告书 经中国证券监督管理委员会《关于同意沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公 司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3339 号）核准，沈阳蓝英 工业自动化装备股份有限公司（以下简称"蓝英装备"、"上市公司"或"公司"）2021 年 11 月完成向特定对象发行股票（简易程序）事宜，公司聘请中德证券有限责 任公司（以下简称"中德证券"）担任蓝英装备 2021 年向特定对象发行股票（简 易程序）的保荐机构。2022 年 6 月，第一创业证券承销保荐有限责任公司（以 下简称"一创投行"或"保荐机构"）承接蓝英装备 2021 年向特定对象发行股票（简 易程序）的持续督导工作，持续督导期限截至 2023 年 12 月 31 日。 目前，持续督导期限已满，一创投行根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法规和规则的相关规定，出具本持续督导保荐总结报告书。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、本持续督导保荐总结报告 ...

沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司 公司章程修正案 根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》等最新法律法规、规范性文件，结合公司实际情况， 公司拟对公司章程相关条款进行修订。 本次修订具体内容如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第二十四条 公司在下列情况下，可以依照法律，行政法规、 | 第二十四条 公司在下列情况下，可以依照法律，行政法规、 | | 部门规章及本章程的规定，收购本公司股份： | 部门规章及本章程的规定，收购本公司股份： | | （一）减少公司注册资本； | （一）减少公司注册资本； | | （二）与持有公司股份的其他公司合并； | （二）与持有公司股份的其他公司合并； | | （三）将股份用于员工持股计划或者股权激励； | （三）将股份用于员工持股计划或者股权激励； | | （四）股东因股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要 | （四）股东因股东大会做出的公司合并、分立决议持异议， | | 求公司收购其股份 ...

独立董事候选人声明与承诺 沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司 声明人韩霞作为沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司第五届董事会独立董事候选人,已 充分了解并同意由提名人沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司董事会提名为沈阳蓝英工业 自动化装备股份有限公司（以下简称该公司）第五届董事会独立董事候选人。现公开声明和保 证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求,具 体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司第四届董事会提名委员会或者独 立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密 切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情 形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定 ...

沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职 情况评估及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司 治理准则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章 程》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履 职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责 的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中兴华"）成立于 1993 年，2000 年由国家工商管理总局核准，改制为"中兴华会计师事务所有限责任 公司"。2009 年吸收合并江苏富华会计师事务所，更名为"中兴华富华会计师 事务所有限责任公司"。2013 年公司进行合伙制转制，转制后的事务所名称为 "中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）"（以下简称"中兴华所"）。注册地 址：北京市丰台区丽泽路 20 号院 1 号楼南楼 20 层。首席合伙人李尊 ...

证券代码：300293 证券简称：蓝英装备 公告编号：2024-003 沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司 第四届董事会第十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 二、董事会会议审议情况 与会董事经过认真审议，通过了以下议案： 1、审议通过《2023 年度董事会工作报告》的议案 具体内容详见同日在中国证券监督管理委员会指定的创业板信息披露网站 公告的《2023 年度董事会工作报告》。 公司第四届董事会独立董事韩霞、张广宁、徐丽军分别向董事会提交了《独 立董事 2023 年度述职报告》，并将在公司 2023 年度股东大会上述职。《独立董 事 2023 年度述职报告》具体内容详见中国证券监督管理委员会指定的创业板信 息披露网站。 董事会依据独立董事提交的《独立董事关于 2023 年度独立性情况的自查报 告》，出具了《董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告》，具体内容详 见中国证券监督管理委员会指定的创业板信息披露网站。 1、沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事 会第十七次会议（即年度 ...

沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 经核查独立董事韩霞、徐丽军的任职经历以及签署的相关自查文件，上述人 员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何 职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观 判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独 立董事独立性的相关要求。 沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 1 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上 市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等要求，沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会，就公司在任独立董事韩霞、徐丽军的独立性情况进行评估并出具如下专 项意见： ...

沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （韩霞） 各位股东及股东代表： 本人作为沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"）第四届 董事会独立董事，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》、《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件的 规定，以及《沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司章程》、《沈阳蓝英工业自动 化装备股份有限公司独立董事工作制度》的要求，恪守独立董事诚信、勤勉义务， 认真、独立履行职责，按时出席公司相关会议，积极了解公司的生产经营状况、 管理和内部控制等制度的建设及执行情况，主动调查、获取做出决策所需要的情 况和资料，对董事会的相关议案发表了独立意见。在维护公司整体利益，尤其在 关注中小股东的合法权益不受损害方面较好地发挥了独立董事的作用。现将本人 2023 年度履行独立董事职责的工作情况向各位股东及股东代表进行汇报。 一、2023 年出席董事会及股东大会的情况 1、本人于 2021 年 9 月 6 日经公司 2021 年第一次临时股东 ...

2023 年度财务决算报告 沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司 | 资产总额 （元） | 2,098,582,996.66 | 2,155,044,035.00 | 2,167,849,051.15 | -3.20% | 2,113,270,013.23 | 2,113,270,013.23 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 归属于上 市公司股 | | | | | | | | | 916,473,387.17 | 495,120,440.19 | 495,379,514.10 | 85.00% | 516,855,255.77 | 516,855,255.77 | | 东的净资 | | | | | | | | 产（元） | | | | | | | 2022 年 11 月 30 日，财政部发布了《企业会计准则解释第 16 号》（财会〔2022〕 31 号，以下简称"解释 16 号"），解释 16 号"关于单项交易产生的资产和负债相 关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"自 2023 年 1 月 1 日起施行，允 许企业自发布年度提前执行。本公司 ...

沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人徐丽军作为沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司第五届董事会独立董事候选人, 已充分了解并同意由提名人沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司董事会提名为沈阳蓝英工 业自动化装备股份有限公司（以下简称该公司）第五届董事会独立董事候选人。现公开声明和 保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求, 具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司第四届董事会提名委员会或者独 立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密 切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情 形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定 ...