第一章 总则 第一条 为了保护投资人的合法权益，规范沈阳蓝英工业自动化装备股份有 限公司（以下简称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确 保公司资产安全，促进公司健康稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国民法典》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司监管 指引第 8 号—上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律法规以及《沈阳 蓝英工业自动化装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，制定本管理办法。 第二条 本办法所称担保是指公司为他人提供、公司为子公司及联营公司提 供的保证、抵押或质押。具体种类包括但不限于借款担保、银行承兑汇票保证及 商业承兑汇票保证等。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东大会批准，任 何个人或部门无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文 件。 沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司 对外担保管理办法 第六条 公司可以为具有独立法人资格并具有以下条件之一的单位提供担 保： （一） 因公司业务需要的互保单位； 1 （二） 与公司具有重要业务关系的单位； （三） 公司之控股子公司； （四） ...

证券代码：300293 证券简称：蓝英装备 公告编号：2023-041 沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 公司股东只能选择上述投票方式中的一种表决方式。同一表决权出现重复投票 的以第一次有效投票结果为准。网络投票包含证券交易系统和互联网系统两种投票 方式，同一股份只能选择其中一种方式。 1. 股东大会届次：2023年第一次临时股东大会。 2. 股东大会的召集人：公司董事会。 3. 会议召开的合法性及合规性：经公司第四届董事会第十四次会议审议通过 《关于提请召开2023年第一次临时股东大会的议案》，公司董事会决定召开2023年 第一次临时股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和《公司章程》的规定。 4. 会议召开日期和时间： 其中： 1 （1）现场会议召开时间为：2023年9月14日（星期四）13:00； （2）网络投票时间为：2023年9月14日。 ① 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：202 ...

《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律法规以及以 及《沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及 其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的考核标准并进行 考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案。 第三条 本细则所称董事是指在公司支取薪酬的董事长、董事，高管人员是 指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书及由总经理提请董事会认定的其 他高级管理人员。 第二章 人员组成 沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司（以下简 称"公司"）董事（不包括独立董事）及高级管理人员（以下简称"高管人员"） 的考核和薪酬管理制度，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事应当过半数并担 任召集人。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上 ...

沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司 公司章程修正案 根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》、《上市公司章程指引》等最新法律法规、规范性文件，结合公司实际情况，公司拟对公司章程相关条款 进行修订。 本次修订具体内容如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第五十八条 股东大会的通知包括以下内容： | 第五十八条 股东大会的通知包括以下内容： | | （一）会议的时间、地点和会议期限； | （一）会议的时间、地点和会议期限； | | （二）提交会议审议的事项和提案（拟讨论事项需要独立董事 | （二）提交会议审议的事项和提案； | | 发表意见的，将同时披露独立董事的意见及理由）； | （三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会， | | （三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并 | 并可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人可以 | | 可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人可以不必 | 不必是公司的股东； | | 是公司的股东； | （四） ...

证券代码：300293 证券简称：蓝英装备 公告编号：2023-038 沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司 董事会关于 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有 关规定，沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事会编制了 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金额 经中国证券监督管理委员会《关于同意沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公 司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]163 号）核准，并经深圳 证券交易所同意，本公司发行人民币普通股（A 股）58,102,189 股,发行价格为每 股 6.85 元，募集资金总额 397,999,994.65 元，扣除各项发行费用 10 ...

沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司（以下简称 "公司"治理结构，强化对内部董事和经理层的约束和激励，保护公司股东尤其 是中小投资者的相关利益，促进公司规范运作，保证独立董事履行职责，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理 办法》、《上市公司治理准则》以及《沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 一名会计专业人士（会计专业人士指具有会计高级职称或注册会计师资格的人 士）。 第二章 独立董事的任职资格与任免 第四条 担任公司独立董事应当符合下列基本任职条件： （一）根据法律、行政法规和其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格； （二）符合本制度第五条要求的独立性要求； （三）具备上市公司运作的基本知识 ...

证券代码：300293 证券简称：蓝英装备 公告编号：2023-040 沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司 关于补选公司董事的公告 沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司董事会 2023 年 8 月 29 日 1 附件： 余之森：中国国籍，有德国永久居留权。1983 年 5 月出生，2006 年复旦大学本 科毕业；2009 年同济大学硕士毕业，获管理学硕士学位；2013 年获得德国波鸿鲁尔 大学经济学博士学位(会计方向)。2007 年至 2017 年，先后在 Rdl ＆ Partner 会计师 事务所、德国毕马威会计师事务所和德国普华永道会计师事务所任职；2017 年 1 月 起至今，任 SBS Ecoclean GmbH 财务总监；2017 年 4 月起至今，任 UCM AG 董 事长；2017 年 7 月起至今，任 Ecoclean Inc.董事；2018 年 11 月至今，任 UTECO CONTECS.R.L.董事；2019 年 8 月至今任蓝英装备财务总监；2020 年 11 月至今任 U TECO INVESTMENT MANAGEMENT S.R.L.董事。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容 ...

（一） 诚实信用原则； （二） 平等、自愿、等价、有偿原则； （三） 公开、公平、公允的原则； 关联交易管理和决策制度 第一章 总则 第一条 为规范沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"） 关联交易，维护公司股东的合法权益，保证公司与关联人之间的关联交易符合公 平、公正的原则，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》等法律法规以及《沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，制订本制度。 第二条 公司与关联人进行交易时，应遵循以下基本原则： 沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司 第二章 关联人 （四） 对于必需的关联交易，严格依照国家法律、法规加以规范； （六） 处理公司与关联人之间的关联交易，不得损害公司及非关联股东的 合法权益； （五） 在必需的关联交易中，关联股东和关联董事应当执行《公司章程》 及本制度规定的回避表决制度； （七） 公司董事会须根据客观标准判断该关联交易是否对本公司有利。 第三条 公司董事会应根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，是否 损害股东权益，应尊重独立董事、监事会出具的独立意见，必要时聘请专业中介 机构 ...

第一章 总则 第一条 为加强沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保公司董事会对经理层的有效监 督，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理 准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律法规以及《沈阳蓝英工 业自动化装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内 外部审计工作和内部控制。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名不在上市公司担任高级管理人员的董事组 成，独立董事应过半数。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由会计专业人士的独立董 事委员担任，并由董事会选举产生。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以 ...

沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为加强沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"） 投资的决策与管理，控制投资方向和投资规模，拓展经营领域，保障公司权益， 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《沈阳蓝英工业自动化装 备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外投资"，是指公司为获取未来收益而将一定数量 的货币资金、股权、实物资产、无形资产或其它法律法规、规章及其他规范性文 件规定可以用作出资的资产对外进行各种形式投资的活动，包括但不限于股权投 资、证券投资、委托理财、现金管理或进行以股票、利率、汇率和商品为基础的 期货、期权、权证等衍生产品投资活动。。 第三条 本制度适用于公司及公司的全资、控股子公司（以下简称"子公司"） 的一切对外投资行为。 第四条 公司投资必须遵循下列原则： （一） 遵循国家法律法规的规定； 公司的对外投资构成关联交易的，应 ...