深圳市聚飞光电股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 第一章 总 则 第一条 为进一步完善深圳市聚飞光电股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理机制，强化公司董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）的职能， 提高内部审计工作质量，确保审计委员会对年度审计工作的有效监督，保护投资 者合法权益，根据中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定及《深 圳市聚飞光电股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《深圳市聚飞光电股 份有限公司董事会审计委员工作细则》的有关规定，结合公司年报编制和披露工 作的实际情况，制定本工作规程。 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行 政法规、规范性文件和《公司章程》的要求，认真履行职责，勤勉尽责地开展工 作，维护公司整体利益。 第二章 审计委员会年报工作管理规程 第三条 审计委员会在公司年报审计过程中，应履行如下主要职责： 第四条 审计委员会应根据公司年报披露时间安排以及实际情况，与为公司 提供年度审计的会计师事务所（以下简称"年审会计师"）共同协商确定年报审 1 第七条 审计委员会应关注公司年度财务报告的审计过程，不定期督促年审 会计师在 ...

深圳市聚飞光电股份有限公司 独立董事年报工作规程 第一章 总 则 第一条 为进一步完善深圳市聚飞光电股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，健全公司内部控制建设，提高公司信息披露质量，充分发挥独立董事在 信息披露方面的作用，并明确独立董事在年报信息披露中的责任，根据中国证券 监督管理委员会、深圳证券交易所的相关规定以及《深圳市聚飞光电股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）、《公司独立董事工作制度》、《公司信息披露管 理制度》的有关规定，制定本工作规程。 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责任 和义务，勤勉尽责地开展工作，确保公司年报的真实性、准确性和完整性，不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 第二章 独立董事年报工作管理规程 第三条 独立董事在公司年报编制、审核及信息披露工作中，应履行的基本 职责如下： （一）听取公司年度经营情况和重大事项的汇报，并提出意见或建议； （二）负责公司年度审计工作的事前审阅，事中跟进，以及会计师事务所初 步审计意见的事后沟通； （三）督促会计师事务所及时完成年度审计工作，以确保年报的及时披露； （五）密切关注公司年报编制过程中的信息 ...

深圳市聚飞光电股份有限公司 董事、高级管理人员股份变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对深圳市聚飞光电股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）董事 及高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，做好相应的信息披露工作，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》及其他相关法律、法规、规范性文件及《深圳市聚飞光电股份有限公司章程》 的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司的董事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理。公司 董事和高级管理人员从事融资融券交易时，也应遵守本制度并履行相关询问和报告义务。公 司董事、高级管理人员委托他人代行买卖股票，视作本人所为，也应遵守本制度并履行相关 询问和报告义务。 第三条 董事及高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所有本公司股份。 董事及高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第四条 公司董事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉《中华人民 共 ...

深圳市聚飞光电股份有限公司 股东会网络投票管理制度 第一条 为规范深圳市聚飞光电股份有限公司（以下简称"公司"）股东会网 络投票行为，便于股东行使表决权，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和 国公司法》、《上市公司股东会规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》和《公司章程》等法律法 规及规范性文件，特制定本制度。 第二条 本制度所称股东会网络投票是指公司股东通过深圳证券交易所（以 下简称"深交所"）股东会网络投票系统行使表决权。网络投票系统包括深交所 交易系统、互联网投票系统。 第三条 公司召开股东会可通过深交所向股东提供股东会网络投票服务。公 司股东会议案按照有关规定需要社会公众股股东单独表决通过的，公司应当为股 东提供股东会网络投票系统。 第四条 股东会股权登记日登记在册的所有股东，有权通过股东会网络投票 系统行使表决权。 同一股份只能选择一种表决方式。同一股份通过现场、网络或其他方式重复 进行表决的，以第一次投票结果为准。 第五条 公司召开股东会通过深交所进行网络投票的，应当在刊登股东会通 知之前向深交所提交股东会网络投票申请，股东会通知中应当包 ...

深圳市聚飞光电股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为了促进公司的规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘 书工作的指导，根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（下称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（下 称《股票上市规则》）、《深圳市聚飞光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合本公司实际情况，制定本工作制 度。 第二条 公司设董事会秘书一名，由董事长提名，经董事会聘任或解聘，董事会秘 书为公司高级管理人员。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 董事会秘书的任职资格： （一） 董事会秘书应当由具有大学专科以上学历，从事秘书、管理、股权事务等工 作三年以上的自然人担任； （二） 董事会秘书应当掌握财务、税收、法律、金融、企业管理等方面的知识； （三） 具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守法律、法规、规章，能够忠诚地 履行职责，并具有良好的处理公共事务的能力。 第四条 具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书： 1 （一） 有《公司法》第一百七十八条规定的任何一种情形； ...

第一章 总 则 深圳市聚飞光电股份有限公司 内部审计制度 第一条 为了进一步规范公司内部审计工作,明确内部审计机构和人员的责 任，保证审计质量，明确审计责任，促进经营管理，提高经济效益，根据《中华 人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相 关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，结合公司实际情况,制定本 制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司应当依照国家有关法律、法规、规章及本制度的规定，结合本 公司所处行业和生产经营特点，建立健全内部审计制度，防范和控制公司风险， 增强公司信息披露的可靠性。 1 ...

深圳市聚飞光电股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强深圳市聚飞光电股份有限公司（以下简称"公司"）对子公司 的管理，确保子公司规范、高效、有序的运作，维护上市公司总体形象、保护投 资者利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治 理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》） 和《深圳市聚飞光电股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等法律、法规 和规章，特制定本制度。 第二条 本制度所称"公司"或"母公司"或"上市公司"，系指深圳市聚 飞光电股份有限公司。"子公司"，是指公司依据我国境内法律法规和境外有关法 律，独资或与他人共同投资设立的有限责任公司或股份有限公司。本制度依照持 股比例及控制与否将其划分为全资子公司、控股子公司两类企业。 （一）"全资子公司"，是指公司全额投资且在该公司中持股比例为 100%， 按照企业会计准则，其财务报表应当纳入公司合并财务报表范围的公司。 （二）"控股子公司"，是指公司投资，并具有下列情形之一的公司： 1．绝对控股，即公司在该公司中持股比例超过 50%但低于 100%，按照企业 会计准则，其财务 ...

深圳市聚飞光电股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为健全和规范深圳市聚飞光电股份有限公司（以下简称"公司"）总经理 领导下的经营管理层的工作、议事和决策程序，提高总经理及公司总经理领导下的经营 管理层的工作效率和科学决策水平，保证公司日常经营、管理与改革工作的顺利进行， 根据《中华人民共和国公司法》和《深圳市聚飞光电股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及相关规定，并结合本公司实际，制定本工作细则。 第二章 总经理的任职资格与任免程序 第二条 总经理任职资格应当具备下列条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营管理能 力； （二）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精通本行业、熟悉多种行业的生 产经营业务和掌握国家有关政策、法律、法规； （三）诚信勤勉、廉洁奉公、民主公道； （四）年富力强，有较强的使命感和积极开拓的进取精神。 第三条 有下列情况之一的，不得担任公司总经理： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占资产、挪用财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序，被 判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣 ...

深圳市聚飞光电股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强深圳市聚飞光电股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"） 之间的沟通，促进投资者对公司的 了解，进一步完善公司法人治理结构，实现公司价值和股东利益最大化，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司投资者关系工作指引》和《公司章程》 等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交 流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司 了解和认同，实现公司和投资者利益最大化的战略管理行为，以提升上市公司治理 水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则: （一）平等性原则。公平、平等对待所有投资者；公司开展投资者关系管理活 动，应当平等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 （二）主动性原则。上市公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者 意见 ...

深圳市聚飞光电股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强深圳聚飞光电股份有限公司(以下简称"本公司"或"公 司")关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益， 特别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合 公平、公正、公开的原则，依据《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作》、《公司章程》以及其它有关法律、法规、规章的规定，制定本制度。 第二条 公司的关联交易，是指公司或者控股子公司与公司关联人之间发生 的转移资源或者义务的事项，包括以下交易： (一)购买原材料、燃料、动力； (二)销售产品、商品； (三)提供或者接受劳务； (四)委托或者受托销售； (五)与关联人共同投资； (六)购买或者出售资产； (七)对外投资(含委托理财、对子公司投资等，设立或增资全资子公司除外)； (八)提供财务资助（含委托贷款）； (九)提供担保； 1 (十)租入或者租出资产； (十一)签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； (十二)赠与或者受赠资产； (十三)债权、债务 ...