| 证券代码：300303 | 证券简称：聚飞光电 | 公告编号：2024-066 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123050 | 债券简称：聚飞转债 | | 深圳市聚飞光电股份有限公司 关于聚飞转债转股数量累计达到转股前 公司已发行股份总额 10%的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 截至 2024 年 11 月 7 日收市，深圳市聚飞光电股份有限公司（以下简称"公 司"） 公开发行的可转换公司债券"聚飞转债"（债券代码：123050）累计转股 数量为 129,045,699 股，占可转债开始转股前公司已发行股份总数 1,278,023,219 股的 10.10%。 2.截至 2024 年 11 月 7 日收市，有 689,746 张"聚飞转债"尚未转股，占公 司可转债发行总量 7,046,881 张的 9.79%。 一、可转债发行上市情况 1、可转债发行情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]82 号文核准，公司于 2020 年 4 月 14 日公开发行了 7,046,881 张可转换公司 ...

| 证券代码：300303 | 证券简称：聚飞光电 | 公告编号：2024-065 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123050 | 债券简称：聚飞转债 | | 深圳市聚飞光电股份有限公司 关于聚飞转债赎回实施的第二次提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、赎回价格：101.57 元/张（含当期应计利息，当期年利率为 2.50%，且当 期利息含税），扣税后的赎回价格以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 （以下简称"中国结算"）核准的价格为准。 9、赎回类别：全部赎回 10、根据安排，截至 2024 年 11 月 28 日收市后仍未转股的"聚飞转债"将被 强制赎回，本次赎回完成后，"聚飞转债"将在深圳证券交易所（以下简称"深交 所"）摘牌，特提醒"聚飞转债"持券人注意在限期内转股。债券持有人持有的"聚 飞转债"如存在被质押或被冻结的，建议在停止转股日前解除质押或冻结，以免 出现因无法转股而被赎回的情形。 11、债券持有人若转股，需开通创业板交易权限。投资者不符合创业板股票 适当性管理要求的，不能将 ...

| 证券代码：300303 | 证券简称：聚飞光电 | 公告编号：2024-064 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123050 | 债券简称：聚飞转债 | | 深圳市聚飞光电股份有限公司 关于聚飞转债赎回实施的第一次提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、赎回价格：101.57 元/张（含当期应计利息，当期年利率为 2.50%，且当 期利息含税），扣税后的赎回价格以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 （以下简称"中国结算"）核准的价格为准。 9、赎回类别：全部赎回 10、根据安排，截至 2024 年 11 月 28 日收市后仍未转股的"聚飞转债"将被 强制赎回，本次赎回完成后，"聚飞转债"将在深圳证券交易所（以下简称"深交 所"）摘牌，特提醒"聚飞转债"持券人注意在限期内转股。债券持有人持有的"聚 飞转债"如存在被质押或被冻结的，建议在停止转股日前解除质押或冻结，以免 出现因无法转股而被赎回的情形。 11、债券持有人若转股，需开通创业板交易权限。投资者不符合创业板股票 适当性管理要求的，不能将 ...

| 证券代码：300303 | 证券简称：聚飞光电 | 公告编号：2024-062 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123050 | 债券简称：聚飞转债 | | 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 经审议，监事会认为：公司结合目前市场情况及自身情况综合考虑，行使 "聚飞 转债"的提前赎回权，符合公司长远战略规划，不存在损害公司及全体股东，特别是 中小股东合法权益的情形。因此，监事会同意公司行使"聚飞转债"的提前赎回权。 《关于提前赎回聚飞转债的公告》详见中国证监会创业板指定信息披露网站。 特此公告。 深圳市聚飞光电股份有限公司 第六届监事会第五次会议决议公告 深圳市聚飞光电股份有限公司（以下简称"公司"） 经全体监事一致同意，本次 会议豁免通知期限要求，于 2024 年 11 月 5 日以书面方式，向公司各位监事发出关 于召开第六届监事会第五次会议的通知，并于 2024 年 11 月 5 日以现场结合通讯方 式召开。会议应参加监事 3 人，实参加监事 3 人，其中孙晶女士、马君显先生以通讯 方式参加。符合《公司法》及《深圳 ...

| 证券代码：300303 | 证券简称：聚飞光电 | 公告编号：2024-061 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123050 | 债券简称：聚飞转债 | | 会议以 5 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果，审议通过了《关于提前 赎回"聚飞转债"的议案》。 公司股票价格自 2024 年 10 月 8 日至 2024 年 11 月 5 日期间，已满足在 连续 30 个交易日中至少 15 个交易日的收盘价格不低于"聚飞转债"当期转股价 格（4.77 元/股）的 130%（含 130%），已触发《募集说明书》中的有条件赎回条 款。结合当前市场及公司自身情况，经过综合考虑，公司董事会同意公司行使"聚 飞转债"的提前赎回权利。同时，董事会授权公司管理层及相关部门负责后续"聚 飞转债"赎回的全部相关事宜，包括但不限于确定赎回登记日、赎回程序、价格、 付款方式及时间等具体事宜。 深圳市聚飞光电股份有限公司 第六届董事会第五次（临时）会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市聚飞光电股份有限公司（以下简称"公司"） ...

国金证券股份有限公司 关于深圳市聚飞光电股份有限公司 提前赎回聚飞转债的专项核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"）作为深圳市聚飞光电股份 有限公司（以下简称"聚飞光电"或"公司"）公开发行可转换公司债券并在创 业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创 业板规范运作指引》"）及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创 业板上市规则》"）等有关规定，对聚飞光电提前赎回聚飞转债事项进行了核查， 核查情况如下： 一、可转债发行上市情况 4、可转债转股价格调整情况 本次发行的可转债初始转股价格为 5.28 元/股。 1、可转债发行情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]82 号文核准，公司于 2020 年 4 月 14 日公开发行了 7,046,881 张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 70,468.81 万元。发行方式采用向股权登记日收市后登记在册的发行人原股东优 先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深交所 交易系统网上向社会公 ...

深圳市福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦 21-26 层 21-26F, HKCTS Tower, 4011 Shennan Road, Futian District, Shenzhen, PRC 电话(Tel)：0086-755-83025555 传真(Fax)：0086-755-83025068 广东华商律师事务所 关于 深圳市聚飞光电股份有限公司 提前赎回可转换公司债券 的 法律意见书 二〇二四年十一月 法律意见书 广东华商律师事务所 关于深圳市聚飞光电股份有限公司 提前赎回可转换公司债券的法律意见书 致：深圳市聚飞光电股份有限公司 广东华商律师事务所（以下简称"本所"）接受深圳市聚飞光电股份有限公 司（以下简称"公司"或"聚飞光电"）的委托，担任聚飞光电公开发行可转换 公司债券在深圳证券交易所上市的特聘专项法律顾问。现根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）《可转换公司债券管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》（以下简称"《自 律监管指引第 15 号》"）等现行 ...

| 证券代码：300303 | 证券简称：聚飞光电 | 公告编号：2024-063 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123050 | 债券简称：聚飞转债 | | 深圳市聚飞光电股份有限公司 关于提前赎回聚飞转债的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、赎回价格：101.57 元/张（含当期应计利息，当期年利率为 2.50%，且当 期利息含税），扣税后的赎回价格以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 （以下简称"中国结算"）核准的价格为准。 9、赎回类别：全部赎回 10、根据安排，截至 2024 年 11 月 28 日收市后仍未转股的"聚飞转债"将被 强制赎回，本次赎回完成后，"聚飞转债"将在深圳证券交易所（以下简称"深交 所"）摘牌，特提醒"聚飞转债"持券人注意在限期内转股。债券持有人持有的"聚 飞转债"如存在被质押或被冻结的，建议在停止转股日前解除质押或冻结，以免 出现因无法转股而被赎回的情形。 11、债券持有人若转股，需开通创业板交易权限。投资者不符合创业板股票 适当性管理要求的，不能将所持"聚飞转 ...

深圳市聚飞光电股份有限公司 关于控股股东及其一致行动人持股比例被动稀释超过 1%的公告 控股股东邢美正先生及其一致行动人李晓丹女士保证向公司提供的信息内 容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | | | 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、 本次权益变动主要因深圳市聚飞光电股份有限公司（以下简称"公司"） 控股股东邢美正先生参与股权激励、大宗交易减持导致的持有股份数量变动，及 公司总股本变动导致的控股股东、实际控制人及其一致行动人持股比例被动稀释。 公司总股本因 2018 年限制性股票激励计划授予的部分限制性股票回购注销、 回购股份注销、以及可转债转股等事项发生变动。 2、 本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，不会影响 公司的治理结构和持续经营。 公司于近日获悉控股股东、实际控制人邢美正先生及其一致行动人李晓丹女 士持股比例变动累计超过 1%，现将有关情况公告如下： 一、股东减持情况 2021 年 12 月 14 日，公司控股股东、实际控制人之一邢美正先生通过深圳 证券交易所大宗交易系统减持其持 ...

深圳市聚飞光电股份有限公司 关于聚飞转债可能满足赎回条件的提示性公告 | 证券代码：300303 | 证券简称：聚飞光电 | 公告编号：2024-059 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123050 | 债券简称：聚飞转债 | | 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 自 2024 年 10 月 8 日至 2024 年 10 月 29 日，深圳市聚飞光电股份有限公司 （以下简称"公司"）股票已有 10 个交易日收盘价格超过当期转股价格的 130%。 若在未来触发"聚飞转债"的有条件赎回条款（即"如果公司 A 股股票连续 30 个交 易日中至少有 15 个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含 130%）"），届时根据《可转债募集说明书》中有条件赎回条款的相关规定，公 司董事会有权决定是否按照债券面值加当期应计利息的价格，赎回全部或部分未 转股的"聚飞转债"。 "123050"。 3、可转债转股情况 根据相关规定和《深圳市聚飞光电股份有限公司公开发行可转换公司债券募 集说明书》规定，公司可转债自 202 ...