深圳市聚飞光电股份有限公司 独立董事年报工作规程 第一章 总 则 第一条 为进一步完善深圳市聚飞光电股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，健全公司内部控制建设，提高公司信息披露质量，充分发挥独立董事在 信息披露方面的作用，并明确独立董事在年报信息披露中的责任，根据中国证券 监督管理委员会、深圳证券交易所的相关规定以及《深圳市聚飞光电股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）、《公司独立董事工作制度》、《公司信息披露管 理制度》的有关规定，制定本工作规程。 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责任 和义务，勤勉尽责地开展工作，确保公司年报的真实性、准确性和完整性，不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 第二章 独立董事年报工作管理规程 第三条 独立董事在公司年报编制、审核及信息披露工作中，应履行的基本 职责如下： （一）听取公司年度经营情况和重大事项的汇报，并提出意见或建议； （二）负责公司年度审计工作的事前审阅，事中跟进，以及会计师事务所初 步审计意见的事后沟通； （三）督促会计师事务所及时完成年度审计工作，以确保年报的及时披露； （五）密切关注公司年报编制过程中的信息 ...

深圳市聚飞光电股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为了促进公司的规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘 书工作的指导，根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（下称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（下 称《股票上市规则》）、《深圳市聚飞光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合本公司实际情况，制定本工作制 度。 第二条 公司设董事会秘书一名，由董事长提名，经董事会聘任或解聘，董事会秘 书为公司高级管理人员。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 董事会秘书的任职资格： （一） 董事会秘书应当由具有大学专科以上学历，从事秘书、管理、股权事务等工 作三年以上的自然人担任； （二） 董事会秘书应当掌握财务、税收、法律、金融、企业管理等方面的知识； （三） 具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守法律、法规、规章，能够忠诚地 履行职责，并具有良好的处理公共事务的能力。 第四条 具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书： 1 （一） 有《公司法》第一百七十八条规定的任何一种情形； ...

深圳市聚飞光电股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强深圳市聚飞光电股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"） 之间的沟通，促进投资者对公司的 了解，进一步完善公司法人治理结构，实现公司价值和股东利益最大化，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司投资者关系工作指引》和《公司章程》 等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交 流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司 了解和认同，实现公司和投资者利益最大化的战略管理行为，以提升上市公司治理 水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则: （一）平等性原则。公平、平等对待所有投资者；公司开展投资者关系管理活 动，应当平等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 （二）主动性原则。上市公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者 意见 ...

第一章 总 则 深圳市聚飞光电股份有限公司 内部审计制度 第一条 为了进一步规范公司内部审计工作,明确内部审计机构和人员的责 任，保证审计质量，明确审计责任，促进经营管理，提高经济效益，根据《中华 人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相 关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，结合公司实际情况,制定本 制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司应当依照国家有关法律、法规、规章及本制度的规定，结合本 公司所处行业和生产经营特点，建立健全内部审计制度，防范和控制公司风险， 增强公司信息披露的可靠性。 1 ...

深圳市聚飞光电股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为健全和规范深圳市聚飞光电股份有限公司（以下简称"公司"）总经理 领导下的经营管理层的工作、议事和决策程序，提高总经理及公司总经理领导下的经营 管理层的工作效率和科学决策水平，保证公司日常经营、管理与改革工作的顺利进行， 根据《中华人民共和国公司法》和《深圳市聚飞光电股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及相关规定，并结合本公司实际，制定本工作细则。 第二章 总经理的任职资格与任免程序 第二条 总经理任职资格应当具备下列条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营管理能 力； （二）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精通本行业、熟悉多种行业的生 产经营业务和掌握国家有关政策、法律、法规； （三）诚信勤勉、廉洁奉公、民主公道； （四）年富力强，有较强的使命感和积极开拓的进取精神。 第三条 有下列情况之一的，不得担任公司总经理： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占资产、挪用财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序，被 判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣 ...

深圳市聚飞光电股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强深圳市聚飞光电股份有限公司（以下简称"公司"）对子公司 的管理，确保子公司规范、高效、有序的运作，维护上市公司总体形象、保护投 资者利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治 理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》） 和《深圳市聚飞光电股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等法律、法规 和规章，特制定本制度。 第二条 本制度所称"公司"或"母公司"或"上市公司"，系指深圳市聚 飞光电股份有限公司。"子公司"，是指公司依据我国境内法律法规和境外有关法 律，独资或与他人共同投资设立的有限责任公司或股份有限公司。本制度依照持 股比例及控制与否将其划分为全资子公司、控股子公司两类企业。 （一）"全资子公司"，是指公司全额投资且在该公司中持股比例为 100%， 按照企业会计准则，其财务报表应当纳入公司合并财务报表范围的公司。 （二）"控股子公司"，是指公司投资，并具有下列情形之一的公司： 1．绝对控股，即公司在该公司中持股比例超过 50%但低于 100%，按照企业 会计准则，其财务 ...

第三条 本细则所称的高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会 秘书、财务负责人。 深圳市聚飞光电股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范公司领导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳市聚飞光电股份公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制 定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司董事、 高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事二名。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以上的全 体董事提名，并由董事会选举产生。 第六条 提名委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责主持委员会工作； 主任委员由委员选举产生，并报董事会备案。 第七条 提名委员会委员任职期限与其董事任职期限相同，连选可以连任。如有委员 因辞职或其他原因不再担任公司董事职务，其委员资格自其不再担任董事之时自动丧 失。董事会应根据《公司章程》及 ...

深圳市聚飞光电股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强深圳聚飞光电股份有限公司(以下简称"本公司"或"公 司")关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益， 特别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合 公平、公正、公开的原则，依据《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作》、《公司章程》以及其它有关法律、法规、规章的规定，制定本制度。 第二条 公司的关联交易，是指公司或者控股子公司与公司关联人之间发生 的转移资源或者义务的事项，包括以下交易： (一)购买原材料、燃料、动力； (二)销售产品、商品； (三)提供或者接受劳务； (四)委托或者受托销售； (五)与关联人共同投资； (六)购买或者出售资产； (七)对外投资(含委托理财、对子公司投资等，设立或增资全资子公司除外)； (八)提供财务资助（含委托贷款）； (九)提供担保； 1 (十)租入或者租出资产； (十一)签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； (十二)赠与或者受赠资产； (十三)债权、债务 ...

深圳市聚飞光电股份有限公司 重大事项内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市聚飞光电股份有限公司（以下简称"公司"）重大事项内部报告工 作，明确公司各部门以及有关人员重大事项内部报告的职责和程序，确保公司信息披露内容 的及时、真实、准确、完整，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及证券交易所的相关规 定和《深圳市聚飞光电股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 公司重大事项内部报告制度是指当出现、发生或即将发生本制度第二章规定的 可能对公司股票交易价格产生较大影响的情形或事件（以下简称"公司重大事项"）时，按 照本制度规定负有报告义务的单位、部门、人员，应当在第一时间将相关信息向主管领导、 董事会秘书进行报告的制度。 第三条 本制度所称"内部信息报告义务人"包括： （一）公司董事、高级管理人员、各部门负责人； （二）公司控股股东和实际控制人； （三）持有公司 5%以上股份的其他股东； （四）公司各部门其他对公司重大事件可能知情的人士。 第四条 本制度适用于本公司各部门。 ...

深圳市聚飞光电股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市聚飞光电股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质 量，保证财务信息的真实性和连续性，根据中国证券监督管理委员会和深圳证券 交易所的相关要求，制定本制度。 第二条 公司选聘执行会计报表审计业务的会计师事务所相关行为，应当遵 照本制度规定。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）全体成员过半数同意后，提交董事会、股东会审议。公司不得在董事会、 股东会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具有证券期货相关业务资格，具有良 好的执业质量记录，并满足下列条件： （一）具有独立的法人资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； （四）具有完成审计任 ...