北京旋极信息技术股份有限公司 2023 年年度监事会工作报告 2023年，公司监事会严格按照《公司法》《证券法》等法律法规以及《公司 章程》《监事会议事规则》等的相关规定，本着对公司股东负责的精神，认真履 行监事会职能，对公司经营、财务以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法 性进行监督，维护公司及股东的合法权益，为公司规范运作、完善和提升治理水 平发挥了职能。现将公司监事会2023年度的工作报告如下： 一、2023年监事会工作情况 2023年，监事会依法列席了公司所有的董事会和股东大会，对公司的决策程 序、内部控制制度的建立与执行情况和公司董事、经理履行职务情况进行了严格 的监督。 报告期内，公司监事会共召开了4次监事会，具体内容如下： 1、2023年4月21日，第五届监事会第十一次会议，以通讯表决方式审议通过 了关于公司《2022年年度监事会工作报告》的议案、关于公司《2022年年度审计 报告》的议案、关于公司《2022年年度财务决算报告》的议案、关于公司《2022 年度不进行利润分配》的议案、关于公司《2022年年度报告及摘要》的议案、关 于公司《2022年年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的议案、 ...

北京旋极信息技术股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合北京旋极信息技术股份有限公司（以 下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础 上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性 进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据 ...

证券代码：300324 证券简称：旋极信息 公告编号：2024-016 北京旋极信息技术股份有限公司 关于监事会换届选举的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京旋极信息技术股份有限公司(以下简称"公司")第五届监事会已任期届满， 根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法 规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，公司于 2024 年 4 月 19 日召开第五 届监事会第十五次会议，审议通过了《关于监事会换届选举暨提名第六届监事会 非职工代表监事候选人的议案》，公司监事会提名宋捷先生、邬叶舟女士为公司 第六届监事会非职工代表监事候选人（监事候选人简历详见附件）。 （1）宋捷 男，1985 年 11 月生，中国国籍，无境外永久居留权，2008 年毕业于西安工程大学，本 科学历。2008 年 12 月起任公司综合办公室经理，2020 年 3 月起任公司监事。 上述非职工代表监事候选人经股东大会审议通过后，将与公司职工代表选举 产生的职工代 ...

第五条 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下 不得转让： 北京旋极信息技术股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对北京旋极信息技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，依据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《深圳证劵交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创 业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上 市公司规范运作》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动 管理》等有关法律、法规、规范性文件的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员，其所持公司股份是 指登记在其名下的所有本公司股份；从事融资融券交易的，还包括记载在其信 用账户内的本公司股份。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前， 应知悉法律法规、《创业板上市 ...

√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 北京旋极信息技术股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人北京旋极信息技术股份有限公司董事会现就提名范斌波为北京旋极 信息技术股份有限公司第六届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已 书面同意作为北京旋极信息技术股份有限公司第六届董事会独立董事候选人（参 见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、 详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名 人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交 易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下 事项： 一、被提名人已经通过北京旋极信息技术股份有限公司第五届董事会提名委 员会资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情 形的密切关系。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 五、被提名人已经参加培 ...

北京旋极信息技术股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况审核报告 大信专审字[2024]第 1-02556 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 告 北京旋极信息技术股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况的专项报 募集资金存放与实际使用情况审核报告 大信专审字[2024]第 1-02556 号 北京旋极信息技术股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的北京旋极信息技术股份有限公司（以下简称"贵公司"）《2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（以下简称"募集资金存放与实际使用情况 专项报告"进行了审核。 我们的责任是在实施审核工作的基础上对贵公司编制的募集资金存放与实际使用情况专 项报告发表审核意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号—历史财务信 息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了审核业务。该准则要求我们计划和实施审核工 作，以对贵公司编制的募集资金存放与实际使用情况专项报告是否不存在重大错报获取合理 保证。在审核过程中，我们实施了包括询问、检查有关资料与文件、抽查会计记录等我们认 ...

北京旋极信息技术股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范北京旋极信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）的信息 披露行为，保证公司真实、准确、完整地披露信息，维护公司股东特别是社会公 众股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规以及《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）的规定和《北京旋极信息技术股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。本制度自公司股票 发行上市后实施。 第二条 本制度所称"信息披露"是指将法律、法规、证券监管部门规定要求 披露的，已经或可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的信息，在 规定时间内、在规定的媒体上、按规定的程序、以规定的方式向社会公众公布， 并按规定程序送达证券监管部门和深圳证券交易所。 第三条 公司信息披露形式包括定期报告和临时报告。公司应公开披露的信 息必须在第一时间报送深圳证券交易所。在其他公共传媒披露的信息不得先于指 定报纸和指定网站。公司不得以新闻发布或答记者问等形式代替公司的正式公告。 第七条 公司信息披露要体现公 ...

独立董事候选人声明 声明人王志福作为北京旋极信息技术股份有限公司第六届董事会独立董事 候选人，已充分了解并同意由提名人北京旋极信息技术股份有限公司董事会提名 为北京旋极信息技术股份有限公司（以下简称该公司）第六届董事会独立董事候 选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系， 且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则 对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过北京旋极信息技术股份有限公司第五届董事会提名委员会 资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切 关系。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 北京旋极信息技术股份有限公司 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 √ 是 □ 否 如否 ...

证券代码：300324 证券简称：旋极信息 公告编号：2024-013 北京旋极信息技术股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京旋极信息技术股份有限公司（以下简称 "公司"）于2024年4月19日召开 第五届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》， 董事会同意公司续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大信"）为 公司2024年度审计机构，并同意提交至2023年年度股东大会审议，现将相关事项 公告如下： 一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明 （一）机构信息 1、基本信息 大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大信"）成立于1985年，2012 年3月转制为特殊普通合伙制事务所，总部位于北京，注册地址为北京市海淀区 知春路1号22层2206。大信在全国设有32家分支机构，在香港设立了分所，并于 2017年发起设立了大信国际会计网络，目前拥有美国、加拿大、澳大利亚、德国、 法国、英国、新加坡等36家网络成员所。大信是我国最早从事证券服务业务的会 计师事务所之一，首批获得H股 ...

北京旋极信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市公司 独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等要求，就公司在任独立董事范斌波先生、曾金龙先生、王 志福先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 关于独立董事独立性情况的专项意见 北京旋极信息技术股份有限公司 经核查独立董事范斌波先生、曾金龙先生、王志福先生的任职经历以及签署 的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，与公司以 及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，符 合《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规中关于独立董事任职资格及独立性 的相关要求。 2024 年 4 月 19 日 北京旋极信息技术股份有限公司董事会 ...