海伦钢琴股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范海伦钢琴股份有限公司（以下简称 "公司"）选聘（含续聘、 改聘）会计师事务所行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，保证财务信 息的真实性和连续性，根据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《海伦钢 琴股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司聘 任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可比照本 制度执行。 第三条 公司选聘（含聘用或解聘）会计师事务所，应当由董事会审计委员 会审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在董事会、股东会 审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在董事会、股东会审议前，向公司 指定会计师事务所，不得干预董事会审计 ...

海伦钢琴股份有限公司 董事会议事规则 第一条 为规范海伦钢琴股份有限公司(以下简称"公司")董事会的决策行 为，保障董事会的高效运作和科学决策，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、深圳证券交 易所业务规则和和《海伦钢琴股份有限公司章程》的规定，特制定本董事会议事 规则。 第二条 董事会下设证券部，处理董事会日常事务。董事会秘书为证券部负 责人，保管董事会印章。 董事会秘书对公司和董事会负责，履行以下职责： （一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信息 披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定； （二）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管 机构、股东及实际控制人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通； （三）组织筹备董事会会议和股东会，参加股东会、董事会会议及高级管理 人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认； （四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时 向深圳证券交易所（以下简称"深交所"）报告并公告； （五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促 ...

海伦钢琴股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对海伦钢琴股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高级管 理人员持有或买卖公司股票行为的申报、披露与监督和管理，维护证券市场秩序， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及 其变动管理规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下"简称"《股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、 规范性文件，以及《海伦钢琴股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》等法律、 行政法规、中国证券监督管理委员（以下简称"中国证监会"）规章、规范性文 件（以下统称"法律法规"）以及深圳证券交易所（以下简称"深交所"）规则和 ...

海伦钢琴股份有限公司 1 （一）会议召开时间、地点； （二）会议需要讨论的议题； （三）会议联系人及联系方式； （四）发出通知的日期。 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步规范海伦钢琴股份有限公司（以下简称"公司"）独立董 事专门会议的议事方式和决策程序，促使独立董事有效地履行其职责。根据《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等相关法律、行政法规、规范性文件及《海伦钢琴股 份有限公司独立董事工作细则》等有关规定，制订本制度。 第二条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真 履行职责，在董事会、董事会专门委员会及独立董事专门会议中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第三条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。独立董事 专门会议对所议事项进行独立研讨，从公司和全体股东利益角度进行独立判断。 第四条 公司独立董事根据需要不定期召开独立董事专门会议，会议应于会 议召开前三天通知全体独立董事。 ...

股东会议事规则 海伦钢琴股份有限公司 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》及本公司章程规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2 个月内召开。 第五条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《公司章程》和本 规则的规定； （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效； 第一章 总则 第一条 为规范公司行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）、《上市公司治理准则》《上市公司股东会规则》等法律法规、规范性文件及 本公司章程的规定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规及公司章程的相关规定召开股东 会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应 ...

授权管理制度 海伦钢琴股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为了完善海伦钢琴股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理结构， 加强内部控制和风险管理，提升公司的规范运作水平，保护公司、股东和债权人的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、深圳证券交易所业务 规则以及《海伦钢琴股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的"授权管理"，旨在明确股东会、董事会、董事长和总经理 之间的职责、权限划分，包括： （一）股东会对董事会的授权； （二）董事会对董事长、总经理的授权； （三）公司在具体经营管理过程中的其他必要授权。 第三条 授权管理的原则是，在保证公司、股东和债权人合法权益的前提下，提高 工作效率，使公司经营管理规范化、科学化、程序化。 第四条 股东会是公司的最高权力机构，依法行使法律、法规、规章、规范性文件、 中国证监会及深圳证券交易所的监管规则、《公司章程》、本制度或公司其他管理制度规 定的股东会职权。 第五条 董事会对股东会负责，依法行使法律、法规、规章、规范性文件、公司股 票上市地证券监管机构或证券交易所的监管 ...

海伦钢琴股份有限公司 累积投票制度 第一章 总 则 第六条 公司股东会通过累积投票制选举产生的董事， 其任期不实施交错任 期制，即届中因缺额而补选的董事任期为该届余任期限， 不跨届任职。 第二章 董事候选人的提名 第七条 在公司章程规定的人数范围内，按照拟选任的董事人数，由公司董 事会会、单独或者合计持有本公司已发行股份 1%以上的股东提名董事人选。 董事的提名推荐名单由公司董事会专门委员会（提名委员会）进行资格审查。 第一条 为了进一步完善海伦钢琴股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构，规范公司董事的选举程序，切实保障股东选举公司董事的权利，维护 股东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市 公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市 公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件以及《海伦钢琴股份有限公司章程 》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制订本制度。 第二条 本制度所称累积投票制，是指公司股东会选举两名以上董事时，出 席股东会的股东所拥有的投票权等于其所持有的股份总数乘以应选董事人数之积 ，选举中实行一权一票。出席会议的股东可以将 ...

海伦钢琴股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为进一步提高海伦钢琴股份有限公司（以下简称"公司"）的规范 运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和 透明度，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性， 推进公司内控制 度建设，根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有 关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履 行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成 不良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司控股股东及实际控制人、董事、高级管理人员、 公司各部门负责人以及与年报信息披露有关的其他工作人员。 第四条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定， 严格 遵守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司 的财务状况、经营成果和现金流量。公司有关 ...

海伦钢琴股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总 则 第一条 为保证海伦钢琴股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之间 的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司 和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《企业会计准则第 36 号——关 联方披露》等有关法律、法规、规范性文件及《海伦钢琴股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本办法。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本办法的有关规定。 第二章 关联方和关联关系 第三条 公司关联方包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或者其他组织； （二）由上述第（一）项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司 以外的法人或者其他组织； （三）由本办法第五条所列公司的关联自然人直接或间接控制的或担任董事 （独立董事 ...

海伦钢琴股份有限公司 第六条 保荐机构及其保荐代表人在持续督导期间对本制度规定的事项履行保荐职责， 按照《证券发行上市保荐业务管理办法》及本制度的规定进行公司募集资金管理的持续督 导工作。 第二章 募集资金专户存储 第七条 公司应当在商业银行开设募集资金专项账户（以下简称"专户"），该专户 不得存放非募集资金或用作其他用途；除募集资金转户外，公司不得将募集资金存储于其 他银行账户（包括但不限于基本账户、其他专用账户、临时账户）。 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范海伦钢琴股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金管理，提 高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件及 《海伦钢琴股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合本公司实 际，制定本制度。 第二条 公司募集资金管理适用本制度。 第三条 本制度所称募集资金系指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券， 向投资者募集并用于特定用途的 ...