开元教育科技集团股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一章 总 则 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加，为履 行独立董事职责专门召开的会议。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证 券交易所业务规则和《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，认真履行职责， 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保 护中小股东合法权益。 第二章 职责权限 第四条 下列事项经公司独立董事专门会议审议，并经全体独立董事过半数 同意后，方可提交董事会审议： （一）应当披露的关联交易； （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； （三）董事会针对被收购所作出的决策及采取的措施； 第一条 为进一步规范开元教育科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，规范独立董事专门会议议事方式和决策程序，充分发挥独立董事 在公司治理中的作用， ...

开元教育科技集团股份有限公司 控股子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强开元教育科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）对控 股子公司（以下简称"子公司"）的管理，确保子公司规范、高效、有序运作， 促进子公司健康发展，提高公司整体资产运营质量，维护公司和投资者的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称《创业板股票上市规则》）《深圳交易所上市公司 自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规章以及《开 元教育科技集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，结 合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称子公司系指公司直接持有其50%以上的股权比例，或持 股比例虽未超过50%，但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议 或其他安排能够对其实际控制（即纳入公司合并会计报表的子公司）。 第三条 本制度旨在加强对子公司的管理，建立有效的内控机制，对子公司 的组织、资源、资产、投资及运作进行风险控制，提高子公司整体运作效率和抗风 险能力，从而减少或避免公司的风险。 第四条 公司与子公司之间是平等的法 ...

开元教育科技集团股份有限公司 内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为了规范开元教育科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）运 作，建立健全和有效实施内部控制制度，提高公司风险管理水平，保护投资者的 合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法 规及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作》的规定和《开元教育科技集团股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》），特制定本制度。 第二条 内部控制是指公司为了保证公司战略目标的实现，降低股东的风险， 而对公司战略制定和经营活动中存在的风险予以管理的相关制度安排。它是由 公司董事会、管理层及全体员工共同参与的一项活动。 第三条 公司应当按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定建立 健全内部控制制度（以下简称"内控制度"），保证内控制度的完整性、合理性 及实施的有效性，以提高公司经营的效果与效率，增强公司信息披露的可靠性， 确保公司行为合法合规。 第四条 公司董事会对公司内控制度的建立健全、有效实施及其检查监督负 责，董事会及其全体成员应保证内部控制相关信息披露内容的真实 ...

开元教育科技集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第二条 公司内幕信息登记备案工作由公司董事会负责，董事会秘书组织实 施。当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的职责。董事 会应当对备案名单的真实性、准确性和完整性负责。公司证券部是公司信息披露 管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常办事机构，并负责公司内幕信 息的监管工作。 审计委员会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第三条 公司董事、高级管理人员和公司各部门、分（子）公司都应做好内 幕信息的保密工作。未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄 露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。涉及对外报道、传送 的各式文件等涉及内幕信息及信息披露内容的资料，须经董事会按规定审核同意 （附件一），方可对外报道、传送。 第四条 公司向内幕信息知情人员提供非公开信息，应严格遵循《上市公司 信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规范性文件以及 公司信息披露事务管理制度、保密政策等相关规定。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人的界定 1 第五条 本制度所指内幕信息，是指根据《证券法》第五 ...

开元教育科技集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范开元教育科技集团股份有限公司（以下简称"本公司"或 "公司"）重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和 有效管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规及《开元教育科技集团股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的要求，结合公司实际，制定本制 度。 第二条 公司重大信息报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股 票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报 告义务的有关人员和公司，应当在第一时间将相关信息向公司董事会和董事会秘 书报告的制度。 （四）公司控股股东和实际控制人； （五）持有公司5%以上股份的其他股东及其一致行动人; 第五条 本制度适用于公司、全资子公司、控股子公司及参股公司。 第二章 重大事项的范围 第六条 公司重大信息包括但不限于以下公司及其控股子公司出现或即将发 第三条 本制度所指"重大信息"是指为内部人员所 ...

开元教育科技集团股份有限公司 累积投票实施细则 第一章 总 则 第一条 为完善开元教育科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）法人治 理结构，规范公司选举董事的行为，维护公司中小股东的利益，切实保障社会公 众股东选择董事的权利，根据中国证监会《上市公司治理准则》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《创业板规 范指引》）及《开元教育科技集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 等有关规定，特制定本实施细则。 第三条 股东会选举两名及以上董事时，应当实行累积投票制度，控股股东 及其一致行动人持股比例达到 30%以上时，应当采用累计投票制。 第四条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。 第二章 董事候选人的提名 第五条 公司董事会、单独或者合并持有公司股份 1%以上的股东有权提名非 独立董事候选人；公司董事会、单独或者合并持有公司已发行股份 1%以上的股 东可以提出独立董事候选人，独立董事的提名应符合《上市公司独立董事管理办 法》《开元教育科技集团股份有限公司独立董事工作制度》 ...

第一条 为加强开元教育科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者 和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解，推动公司完善治理结构，实现 公司健康快速发展和包括广大中小投资者在内的股东利益最大化，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《创业板规范运作指引》）和 其它相关法律、法规和规范性文件及《开元教育科技集团股份有限公司章程》的规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司通过充分的信息披露，并运用金融和市场营销的原理加强与投资者 之间的沟通，促进投资者对公司的了解和认同，实现公司价值最大化和股东利益最大化。 公司应按照公平、公正、公开原则开展投资者关系管理工作，客观、真实、准确、完整地 介绍和反映公司的实际状况，平等对待全体投资者，避免过度宣传可能给投资者造成误导， 保障所有投资者的知情权及其他合法权益。 第三条 公司通过良好、有效的投资者关系管理工作，提高股东价值，同时为公 司创造良好的资本市场融资 ...

开元教育科技集团股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为规范公司内部审计工作，加强公司经营管理，提高内部审计工作 质量，防范和控制公司风险，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国审 计法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件 的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或人员依据国家有关 法律法规和本制度的规定，对公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响 的参股公司内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经 营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 公司董事会对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的内 部控制制度应当经董事会审议通过。公司董事会及其全体成员应当保证内部控 制相关信息披露内容的真实、准确、完整。 第四条 本制度适用于公司各内部机构、控股子公司以及对本公司具有重大 影响的参股公司。 第二章 一般规定 第五条 公司应当设立审计部为公司的内部审计机构，对公司内部控制制度 的建立和实施、公司财务信息的真实性和完整性 ...

开元教育科技集团股份有限公司 董事、高级管理人员离任管理制度 第一章 总 则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步完善开元教育科技 集团股份有限公司（以下简称"公司"）的治理结构，规范公司董事、高级管 理人员离任管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号—创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《开元教 育科技集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合 公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（包括非独立董事、独立董事）及高级 管理人员的辞任、任期届满未连任、解任等离任情形。 第三条 公司董事和高级管理人员的离任管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》 的要求； （二）公开透明原则：严格按照监管要求及时、准确、真实地披 露董事和高级管理人员离任相关信息； （三）平稳过渡原则：董事会提名委员会统筹公司人力资源部门负责董事 及高级管理人员继任者的甄选及培养计划，以确保董事和高级管理人员离任不 影响公司正常经 ...

开元教育科技集团股份有限公司 董事、高级管理人员持股及持股变化管理办法 第一章 总则 第一条 为加强对公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理， 进一步明确办理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司董事、监事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第10号——股份变动管理》等法律、法规、规范性文件以及本公司章程的 有关规定，结合公司的实际情况，特制定本办法。本办法适用于公司董事、高级 管理人员、本办法第二十七条规定的自然人、法人或者其他组织及其一致行动人 所持本公司股份及其变动的管理。 第二条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知 悉法律、法规以及《创业板上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作》及深圳证券交易所其他相关规定中关于内 幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定， ...