北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳市长亮科技股份有限公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划的 法律意见书 二〇二四年九月 | 一、 | 公司实行本激励计划的主体资格 | 5 | | --- | --- | --- | | 二、 | 本激励计划的主要内容 | 6 | | 三、 | 本激励计划履行的法定程序 | 32 | | 四、 | 本激励计划激励对象的确定 | 33 | | 五、 | 本激励计划的信息披露安排 | 34 | | 六、 | 公司未为激励对象提供财务资助 | 34 | | 七、 | 本激励计划对公司及全体股东利益的影响 | 35 | | 八、 | 关联董事回避表决 | 35 | | 九、 | 结论意见 | 35 | 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳市长亮科技股份有限公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划的 法律意见书 致：深圳市长亮科技股份有限公司 北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）作为深圳市长亮科技 股份有限公司（以下简称"长亮科技"或"公司"）聘请的专项法律顾问，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《 ...

深圳市长亮科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2024年9月） 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市长亮科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 （含续聘、改聘）会计师事务所相关行为，切实维护股东利益，提高财务信息 质量，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》的有关规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司 聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以 参照本制度执行。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司聘任的会计师事务所应当具备下列条件： (一) 具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国证券监督管理 委员会（以下简称"中国证监会"）规定的开展证券期货相关业务所需的执业 资格； (二) 具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制 度； (三) 熟悉国家有关财务会计方面的法律法规、规章和政策； (四) 具有完成审计任务和确保审计质量的人力及其他资源配备，按时 ...

创业板上市公司股权激励计划自查表 | | （7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益 | | | --- | --- | --- | | | 的，应当披露激励对象每次获授权益的条件；拟分期行 | | | | 使权益的，应当披露激励对象每次行使权益的条件；约 | | | | 定授予权益、行使权益条件未成就时，相关权益不得递 | | | | 延至下期；如激励对象包括董事和高级管理人员，应当 | | | | 披露激励对象行使权益的绩效考核指标；披露激励对象 | 是 | | | 行使权益的绩效考核指标的，应当充分披露所设定指标 | | | | 的科学性和合理性；公司同时实行多期股权激励计划的 | | | | ，后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计划，应 | | | | 当充分说明原因及合理性 | | | | （8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应 | | | | 当明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得 | 是 | | | 行使权益的期间 | | | | （9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整 | | | | 方法和程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方 | 是 ...

深圳市长亮科技股份有限公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法 （2024 年 9 月） 深圳市长亮科技股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司法 人治理结构，健全公司的激励约束机制，形成良好均衡的价值分配体系，充分 调动员工的积极性，吸引和留住优秀人才，有效地将股东利益、公司利益和员 工利益相结合，促进公司长期、稳定、健康发展，在充分保障股东利益的前提 下，按照收益与贡献对等的原则，制定并拟实施《深圳市长亮科技股份有限公 司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"股权激励计 划"或"本激励计划"）。 为保证股权激励计划的顺利实施，公司根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法（2018 年修正）》 等有关法律、法规和规范性文件以及《深圳市长亮科技股份有限公司章程》、 本激励计划等相关规定，并结合公司实际情况，特制定《深圳市长亮科技股份 有限公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法（2024 年 9 月）》（以下简称"本办法"）。 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公 ...

证券简称：长亮科技 证券代码：300348 深圳市长亮科技股份有限公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划 （草案） 深圳市长亮科技股份有限公司 二〇二四年九月 深圳市长亮科技股份有限公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划（草案） 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 - 1 - 深圳市长亮科技股份有限公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划（草案） 特别提示 一、 深圳市长亮科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）依 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激 励管理办法（2018 年修正）》、《创业板上市公司持续监管办法（试行）》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则（2024 年修订）》、《深圳证券交易所创业板 上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理（2024 年修订）》和《深圳市长亮科 技股份有限公司章程》等有关规定制定本激励计划。 二、 本激励计划采用的激励工具为股票期权和限制性股票（第一类限制性 股票）。股票来源为公司向激励对象定 ...

深圳市长亮科技股份有限公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划 激励对象名单 一、股票期权的分配情况 （一）激励对象获授股票期权分配情况 | | | | | | | | 获授的股票 | 占本激励计划 | 占本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 | | 姓名 | | | 国籍 | 职务 | 期权数量 | 授予股票期权 | 公告日股本总 | | | | | | | | | （万份） | 总数的比例 | 额的比例 | | 1 | | LEE CHONG YAU | | | 马来西亚 | 核心技术（业 | 1.00 | 0.09% | 0.001% | | | | | | | | 务）骨干 | | | | | 2 | NIU | XIAO | LI | | 新加坡 | 核心管理骨干 | 20.80 | 1.92% | 0.026% | | 3 | SEAH | SIN | JIUN | | 马来西亚 | 核心管理骨干 | 2.00 | 0.18% | 0.002% | | 4 | YU | HONG ...

证券简称：长亮科技 证券代码：300348 深圳市长亮科技股份有限公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划 （草案）摘要 深圳市长亮科技股份有限公司 二〇二四年九月 深圳市长亮科技股份有限公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）摘要 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 - 1 - 深圳市长亮科技股份有限公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）摘要 特别提示 一、 深圳市长亮科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）依 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激 励管理办法（2018 年修正）》、《创业板上市公司持续监管办法（试行）》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则（2024 年修订）》、《深圳证券交易所创业板 上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理（2024 年修订）》和《深圳市长亮科 技股份有限公司章程》等有关规定制定本激励计划。 二、 本激励计划采用的激励工具为股票期权和限制性股票（第一类限制性 股票）。股票来源为公司 ...

证券代码：300348 证券简称：长亮科技 公告编号：2024-059 深圳市长亮科技股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权报告书 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别声明： 本人赵一方作为征集人，按照《管理办法》的有关规定和其他独立董事的委 托，就本公司拟召开的 2024 年第一次临时股东大会的股权激励计划相关议案征 集股东委托投票权而制作并签署本报告书。征集人保证本报告书不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律 责任；保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈行为。 1.本次征集表决权为依法公开征集，征集人赵一方女士符合《证券法》第九 十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公司股东权利管理 暂行规定》第三条规定的征集条件； 2.截至本公告披露日，征集人赵一方女士未持有公司股份。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股权 激励管理办法（2018 年修正）》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，并根 据深圳市长亮科技股份有限公司（以下 ...

第一章 总则 第一条 为了维护投资者的利益，规范深圳市长亮科技股份有限公司（以 下简称"公司"或"本公司"）的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险， 确保公司的资产安全，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国民法典》 （以下简称《民法典》）《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作指引》） 等有关规定以及《深圳市长亮科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司及本公司的全资、控股子公司（以下简称"子 公司"）。 深圳市长亮科技股份有限公司 对外担保管理制度 （2024 年 9 月） 第三条 本制度所称对外担保（以下简称"担保"）是指公司以自有资产 或信誉为其他单位或个人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜，包括 公司对控股子公司的担保。具体种类包括借款担 ...

证券代码：300348 证券简称：长亮科技 公告编号：2024-057 深圳市长亮科技股份有限公司 第五届监事会第十七次会议 决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市长亮科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十七次 会议（以下简称"监事会"）由公司监事会主席宫兴华先生召集，于 2024 年 9 月 15 日向全体监事发出通知，并于 2024 年 9 月 19 日上午 11 时至 12 时在公司大 会议室举行。出席本次会议的监事共 3 人，占公司全体监事的 100%，符合 《公司法》及《公司章程》关于召开监事会的规定。 本次监事会由监事会主席宫兴华先生主持，审议了本次会议的议题，并以书 面投票表决方式审议通过了以下议案： 一、 审议通过了《关于<公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划 （草案）>及其摘要的议案》 经审核，监事会认为：公司《2024 年股票期权与限制性股票激励计划（草 案）》及其摘要的内容符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律法规和规范性文件及《公司章 ...