重庆博腾制药科技股份有限公司 内部控制管理制度 （二零二四年四月） 1 第一章 总 则 第一条 为规范重庆博腾制药科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内 部控制管理，建立健全内部控制体系，促进公司持续、健康发展，提高公司经营 管理水平和风险防控能力，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《企业内 部控制基本规范》及其配套指引等法律、法规、规范性文件以及《重庆博腾制药 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及 其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： 1、遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； 2、提高公司经营的效率和效果； 3、保障公司资产的安全； 4、确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 内部控制的具体目标包括： 1、行为合规性目标：合理保证公司的经营管理行为遵守法律法规、监管规 定、公司内部管理制度和诚信准则； 2、资产安全性目标：合理保证公司资产安全可靠，防止公司资产被非法使 用、处置和侵占 ...

股票代码：300363 股票简称：博腾股份 公告编号：2024-019 号 部分存货已计提的跌价准备转销 2,446.60 万元。另外，鉴于合同资产期末余额较 期初余额减少，本期合同资产减值准备减少 60.22 万元。 3、公司聘请了重庆坤元资产评估有限公司，以 2023 年 12 月 31 日为基准日， 对全资子公司博腾智拓包含商誉资产组的可收回金额进行了评估，根据评估结果， 结合博腾智拓目前经营情况、未来发展趋势及业务规划实现预期，基于谨慎性原 则，本期对博腾智拓的商誉全额计提减值准备 4,064.14 万元。 4、公司根据《企业会计准则》和公司会计政策的规定，以 2023 年 12 月 31 日为基准日，对子公司长期股权投资进行了减值判断，根据评估结果，基于谨慎 性原则，本期对博腾智拓长期股权投资计提投资减值准备 4,064.14 万元，对博腾 美国长期股权投资全额计提减值准备 447.29 万元。上述对子公司长期股权投资 减值准备的计提对公司 2023 年度合并财务报表不产生影响。 5、公司对各类生产、办公等固定资产进行了清理，考虑到部分设备在使用 中老化、损坏严重且无法再进行修复，不再具有使用价值， ...

业务的可行性分析报告 公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、开展外汇衍生品交易业务的必要性和可行性 由于重庆博腾制药科技股份有限公司（以下简称"公司"）及子公司大部分 收入来自于海外市场，受国际宏观形势等多重不确定因素影响，外汇市场大幅波 动可能给公司经营业绩造成一定影响。为提高公司及子公司应对外汇波动风险的 能力，更好地规避和防范公司所面临的外汇汇率波动风险，增强公司财务稳健性， 降低汇率大幅波动对公司利润和股东权益造成的影响，公司及子公司 2024 年度 有必要根据具体情况，适度开展外汇衍生品交易业务，以加强公司的外汇风险管 理。同时，公司已制定了《外汇衍生品交易业务管理制度》，制定了相关业务审 批流程及风险控制措施，计划采取的针对性风险控制措施切实可行，开展外汇衍 生品交易业务具有可行性。 二、开展外汇衍生品交易业务的基本情况 1、投资目的 由于公司及子公司大部分收入来自于海外市场，受国际宏观形势等多重不确 定因素影响，外汇市场波动可能给公司经营业绩造成一定影响。为提高公司及子 公司应对外汇波动风险的能力，更好地规避和防范公司所面临的外汇汇率 ...

股票代码：300363 股票简称：博腾股份 公告编号：2024-014 号 重庆博腾制药科技股份有限公司 关于实际控制人部分股份质押及解除质押的更正公告 公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重庆博腾制药科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 17 日 在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露了《关于实际控制人部分股份质押及 解除质押的公告》（公告编号：2024-013 号），经核查发现，由于工作人员疏忽， 公告中"一、股东股份质押及解除质押基本情况"项下"1、股东股份质押基本 情况"中部分数据填写错误。现将相关内容更正如下： | | 是否为控股 | 本次质 | 占其所 | 占公司 | 是否为限 售股（如 | 是否 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 股东名 | 股东或第一 | 押数量 | 持股份 | 总股本 | 是，注明 | 为补 | 质押起始 | 质押到期 | 质权人 | 质押用途 | | ...

股票代码：300363 股票简称：博腾股份 公告编号：2024-013 号 重庆博腾制药科技股份有限公司 关于实际控制人部分股份质押及解除质押的公告 公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重庆博腾制药科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日接到公司控股 股东、实际控制人居年丰先生、张和兵先生、陶荣先生（三人为一致行动人）函 告，居年丰先生、张和兵先生、陶荣先生将其持有的公司部分股份分别办理质押、 解除质押等业务。具体情况如下： 一、股东股份质押及解除质押基本情况 | | 是否为控股 | 本次质 | 占其所 | 占公司 | 是否为限 售股（如 | 是否 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 股东名 | 股东或第一 | 押数量 | 持股份 | 总股本 | 是，注明 | 为补 | 质押起始 | 质押到期 | 质权人 | 质押用途 | | 称 | 大股东及其 | （万 | 比例 | 比例 | 限售类 | 充质 | 日 | 日 | | | ...

截至 2024 年 4 月 9 日，公司已实施完毕上述股份回购事项。根据《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 9 号—回购股份》等相关规定，现将本次回购 的有关情况公告如下： 一、回购股份的实施情况 2023 年 11 月 1 日，公司首次通过股票回购专用证券账户以集中竞价交易方 式实施了回购股份。截至 2024 年 4 月 9 日，公司累计通过股票回购专用证券账 户以集中竞价交易方式回购公司股份 1,260,000 股，占公司总股本的 0.23%，最 高成交价为 32.00 元/股，最低成交价为 17.03 元/股，成交总额为 29,871,427.00 元（不含交易费用）。至此，公司本次回购股份方案实施完毕，本次回购符合公 司回购股份方案及相关法律法规的要求。 股票代码：300363 股票简称：博腾股份 公告编号：2024-012 号 重庆博腾制药科技股份有限公司 关于回购公司股份实施完毕的公告 公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重庆博腾制药科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 27 日召开第五届董事会第二十一次临 ...

重庆博腾制药科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 27 日召开第五届董事会第二十一次临时会议，审议通过《关于以集中竞价交易方式 回购公司股份方案的议案》，同意公司自董事会审议通过回购股份方案之日起 12 个月内，以不低于人民币 2,000 万元、不超过人民币 3,000 万元的自有资金择机 进行股份回购（以下简称"本次回购"），回购股份的价格不超过人民币 40 元/ 股，具体回购股份数量以回购期限届满或回购实施完成时实际回购的股份数量为 准。本次回购的股份将作为公司拟实施的股权激励计划或员工持股计划之标的股 份。具体内容详见公司于 2023 年 10 月 28 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 披露的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2023- 077 号）。 一、股份回购进展情况 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号—回购股份》等相关规 定，公司应当在每个月的前三个交易日内披露截至上月末的回购进展情况。现将 公司截至上月末的股份回购进展情况公告如下： 截至 2024 年 3 月 31 日，公司通过股票回购专用证券账户以集中 ...

关于控股子公司完成工商变更登记的公告 公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重庆博腾制药科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第二十 四次临时会议审议通过《关于变更控股子公司重庆药羚科技有限公司处置方案的 议案》，为更好地整合和有效利用相关资源，同意将解散注销控股子公司重庆药 羚科技有限公司（以下简称"药羚科技"）的方案调整为如下处置方案：公司以 1 元对价分别受让重庆思达羚智能科技合伙企业（有限合伙）所持有的药羚科技 30%股权及个人股东孙敏所持有的药羚科技 10%股权，并对药羚科技进行更名， 承接公司数智化相关工作。本次股权转让完成后，公司将持有药羚科技 100%股 权，药羚科技将成为公司全资子公司。具体内容请见公司 2024 年 1 月 15 日在巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的《第五届董事会第二十四次临时会议决议 公告》（公告编号：2024-003 号）。 近日，公司已完成上述股权转让事项及工商变更登记手续，并收到重庆两江 新区市场监督管理局核发的《营业执照》，具体信息如下： 股票代码：300363 股票简称： ...

公司深度报告 请务必阅读正文之后的重要声明部分 - 6 - ◼ 整体看，市场对板块驱动及分歧主要集中在转移趋势、供需平衡及大订 单交付上，下面我们就转移趋势及供给端进行分析，探讨 CDMO 行业 能否有望重归往日荣光。 | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | |-------|-------|--------|----------|---------|--------|----------------------------|----------------------------------------|--------|-------------|-------| | | | | | | | | | | | | | | | | 国内 CRO | 、 CDMO | | 主要核心标的临床项目总数 | | | | | | | | | 国内 CRO | 、 CDMO | | 主要核心标的临床前项目总数 | | | | | | | | | 国内 CRO | 、 CDMO | | | 主要核心标的项目总数占全球研发管线比重 ...

股票代码：300363 股票简称：博腾股份 公告编号：2024-009 号 重庆博腾制药科技股份有限公司 公司将严格按照相关法律、法规和规范性文件的规定以及公司回购股份方案， 结合市场情况在回购期限内继续实施本次回购计划，并将在回购期间根据相关法 律、法规和规范性文件的规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者关注后续 公告，并注意投资风险。 重庆博腾制药科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 27 日召开第五届董事会第二十一次临时会议，审议通过《关于以集中竞价交易方式 回购公司股份方案的议案》，同意公司自董事会审议通过回购股份方案之日起 12 个月内，以不低于人民币 2,000 万元、不超过人民币 3,000 万元的自有资金择机 进行股份回购（以下简称"本次回购"），回购股份的价格不超过人民币 40 元/ 股，具体回购股份数量以回购期限届满或回购实施完成时实际回购的股份数量为 准。本次回购的股份将作为公司拟实施的股权激励计划或员工持股计划之标的股 份。具体内容详见公司于 2023 年 10 月 28 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 披露的《关于以集中竞价交易方式回 ...