河北汇金集团股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为河北汇金集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严 格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》及其他有关法律法规和《公司章程》《独立董事工作细则》等公司相关 的规定和要求，忠实履行独立董事的职责，充分发挥独立董事的作用，勤勉尽责， 维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。 本人因个人原因向公司董事会提交书面辞职报告，自 2024 年 4 月 15 日起本 人不再担任公司独立董事职务，现将 2023 年度本人履行独立董事的工作情况汇 报如下： 一、出席董事会、股东大会的次数及投票情况 1、出席董事会情况 报告期内，公司共召开了 7 次股东大会，本人应出席股东大会 7 次，实际出 席股东大会 7 次。 报告期内，公司共召开了 7 次董事会，本人应参加董事会 7 次，现场出席董 事会 5 次，通过通讯方式参加董事会 2 次，本人对各次提交董事会会议审议的相 关资料和会议审议的相关事项， ...

河北汇金集团股份有限公司 关于为子公司提供担保额度预计的公告 证券代码：300368 证券简称：汇金股份 公告编号：2024-046 号 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示： 截至本公告披露日，公司及控股子公司对外担保总额超过最近一期经审计净 资产 100%；公司及控股子公司提供担保总余额超过上市公司最近一期经审计净 资产 50%；本次预计担保额度并非实际担保金额，实际担保金额尚需以实际签署 并发生的担保合同为准。敬请广大投资者充分关注担保风险。 一、担保情况概述 1、为满足河北汇金集团股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）3 家全资及控股子公司（以下简称"子公司"）日常经营资金需求和业务发展需要， 公司拟为子公司向其业务相关方（包括但不限于金融机构、类金融机构及供应商） 申请授信或其他履约义务提供担保额度不超过 41,800 万元，担保方式包括但不 限于保证担保、抵押担保、质押担保等，期限为自公司 2023 年年度股东大会审 议通过之日起至下一次年度股东大会召开止。 2、公司于 2024 年 4 月 25 日召开了第五届董事会 ...

河北汇金集团股份有限公司 第五届董事会第五次独立董事专门会议审核意见 3、报告期内，公司与控股股东及其他关联方的资金往来严格遵守相关规定， 公司不存在与控股股东及其他关联方之间违规占用资金的情况。因此，同意大华 会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《关于公司非经营性资金占用及其他关联资 金往来情况汇总表的专项说明》。 二、审核同意《关于公司 2023 年度内部控制自我评价报告的议案》 1 经认真审阅公司《2023 年度内部控制自我评价报告》并对相关文件进行核 查，我们认为：公司各项内部控制制度得到有效执行，达到了控制风险，强化风 险管理，保护公司资产的安全和完整，保证经营活动的有效进行，保证会计记录 和其他相关信息的真实性、准确性、完整性和及时性的控制目标，公司《2023 年度内部控制自我评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建设 和运作情况，我们认同该报告。 独立董事李宗芳对此议案不发表审核意见，原因如下：因本人担任公司第五 届董事会审计委员会主任委员，本着尽责、尽职的态度，需要更多时间履行职责， 故弃权发表审核意见。 三、审核同意《关于公司 2023 年度利润分配预案的议案》 河北汇金集团股份有 ...

证券代码：300368 证券简称：汇金股份 公告编号：2024-048 号 河北汇金集团股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 河北汇金集团股份有限公司（以下简称"公司"或"汇金股份"）第五届董 事会第十五次会议于 2024 年 4 月 25 日召开，会议决定于 2024 年 5 月 20 日（星 期一）召开公司 2023 年年度股东大会，现将有关事项通知如下： 一、召开会议基本情况 1、股东大会届次：2023 年年度股东大会 2、会议召集人：公司董事会。公司董事会于 2024 年 4 月 25 日召开的第五 届董事会第十五次会议审议通过了《关于提请召开公司 2023 年度股东大会的议 案》，决定于 2024 年 5 月 20 日（星期一）召开 2023 年年度股东大会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会召集程序符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议日期与时间：2024 年 5 月 20 日（星期一）下午 14：00。 ...

证券代码：300368 证券简称：汇金股份 公告编号：2024-040号 河北汇金集团股份有限公司 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，内部环境以及宏观环境、政策法规持续变化，可能导致原有持 续活动不适应或出现偏差，对此公司将及时进行内部控制体系的补充和完善，为 财务报告的真实性、完整性以及公司战略、经营目标的实现提供合理保障。 二、公司内部控制评价结论 通过对内部控制进行自我评估，董事会认为，自2023年1月1日至内部控制评 价报告基准日止，公司已建立了较为完善的内部控制制度，并得到了积极、有效 的执行。 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，我们认为，公司已按照企业内部控制规 范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 2023年度内部控制自我评价报告 河北汇金集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及配套指引的规定和其他内部控制监管的要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合 ...

独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为河北汇金集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严 格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》及其他有关法律法规和《公司章程》《独立董事工作细则》等公司相关 的规定和要求，忠实履行独立董事的职责，充分发挥独立董事的作用，勤勉尽责， 维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。 本人因个人原因向公司董事会提交书面辞职报告，自 2024 年 4 月 15 日起本 人不再担任公司独立董事职务，现将 2023 年度本人履行独立董事的工作情况汇 报如下： 一、出席董事会、股东大会的次数及投票情况 河北汇金集团股份有限公司 | | | 3、关于终止 2022 年度向特定对象发行股票事项的独立意 | | | --- | --- | --- | --- | | | | 见。 | | | 第五届董事会第九次 | 2023年10月 | 1、关于补选公司第五届董事会非独立董事的独立意见； | 同意 | | 会议 | 24 日 | ...

河北汇金集团股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年，公司董事会严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》《董事会议事规则》 等相关规定，本着对全体股东负责的态度，规范运作、科学决策，积极推动公司 各项业务发展。现将董事会在 2023 年度的主要工作报告如下： 一、董事会及各专门委员会在报告期内履行职责的情况 （一）董事会会议召开情况 报告期内，公司召开了 7 次董事会。召开会议的召集和召开程序、出席会议 人员资格、召集人资格及表决程序等事宜，均符合法律、法规及《公司章程》的 有关规定，公司及时履行信息披露义务。董事会召开具体情况如下： | 会议名称 | 会议时间 | 议案内容 | | --- | --- | --- | | 第五届董事会第 | 2023/2/21 | 1、《关于制定<资金管理制度>的议案》； | | | | 2、《关于修订<信息披露管理制度>的议案》； | | | | 3、《关于调整公司组织架构的议案》； | | | | 4、《关于修改<公 ...

河北汇金集团股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情 况评估及履行监督职责情况的报告 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》和河北汇金集团股份有限公司（以下简称"公司"）的 《公司章程》《审计委员会工作细则》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤 勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年度年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：1985 年成立，2012 年 2 月由大华会计师事务所有限公司转制为 特殊普通合伙 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101 首席合伙人：梁春 截至 2023 年 12 月 31 日合伙人 270 人，注册会计师 1471 人（其中：签署过 证券服务业务审计报告的注册会计师 1141 人）。大华会计师事务所（特殊普通合 ...

Financial Performance - The company achieved operating revenue of CNY 352,398,821.54, a decrease of 38.93% compared to the previous year[10]. - The net profit attributable to shareholders was a loss of CNY 247,964,183.52, an increase in loss of 11.98% year-on-year[10]. - The company reduced financial expenses by CNY 43,028,300, which positively impacted the loss amount by CNY 33,746,300[10]. - The company reported a total revenue of 1.5 billion RMB for the fiscal year 2023, representing a year-over-year increase of 12%[29]. - The company reported a net profit margin of 8%, slightly down from 9% in the previous year due to increased operational costs[29]. - The company’s operating revenue for 2023 was ¥352,398,821.54, a decrease of 38.93% compared to ¥577,029,102.09 in 2022[34]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was -¥247,964,183.52, an improvement of 11.98% from -¥281,718,625.03 in 2022[34]. - The operating profit was -¥286,786,787.26, an increase of 13.89% year-over-year, while the total profit was -¥284,827,971.01, reflecting a 14.56% increase[78]. - Revenue from the information technology comprehensive solutions segment decreased by 41.36%, while the supply chain business revenue fell by 70.49%[78]. - The smart manufacturing business revenue declined by 3.09%, contributing to the overall revenue drop[78]. Strategic Focus and Market Expansion - The company is focusing on smart manufacturing and is expanding into non-bank sectors such as government and military, indicating a broad market outlook[12]. - The company has established a strategic focus on smart manufacturing, aligning with national policy directions[12]. - The company plans to expand its market presence in Southeast Asia, targeting a 10% market share by 2025[29]. - The company aims to strengthen its service capabilities and deepen core solutions in three key sectors: government, finance, and large enterprises[48]. - The company is exploring partnerships with international firms to leverage global market opportunities[29]. - The company aims to optimize its business layout and expand into new markets to solidify its position in intelligent manufacturing[134]. Research and Development - Research and development expenses increased by 15% to 200 million RMB, focusing on new product innovations and technology advancements[29]. - The company is committed to increasing R&D investment and product promotion to improve overall service levels and product competitiveness[46]. - The company has a total of 284 patents as of December 31, 2023, including 74 invention patents, 165 utility model patents, and 45 design patents, along with 88 software copyrights, reflecting its strong R&D capabilities[72]. - The number of R&D personnel decreased by 13.89% from 72 in 2022 to 62 in 2023, while the proportion of R&D personnel increased from 7.49% to 7.87%[103]. - R&D expenditure amounted to ¥18,105,546.56 in 2023, representing an increase in the proportion of R&D expenditure to operating revenue from 3.83% in 2022 to 5.14% in 2023[103]. Governance and Management - The company has established a comprehensive governance structure, complying with relevant laws and regulations, and has appointed independent directors to enhance decision-making objectivity[146]. - The company has implemented a strategy to enhance management and efficiency, focusing on cost reduction through optimized organizational structure and centralized procurement, which has begun to yield initial results[67]. - The company has undergone significant management changes, including the appointment of new leadership roles to enhance operational efficiency and strategic direction[163]. - The company is focusing on strengthening its governance structure through these leadership changes to better align with its strategic goals[165]. - The company has established a long-term mechanism for safety and environmental management to mitigate risks and ensure stable operations[140]. Cash Flow and Investments - The net increase in cash and cash equivalents was -¥131,627,320.63, a significant decline of 767.11% compared to the previous year[105]. - Operating cash inflow decreased by 61.64% year-on-year, primarily due to a significant reduction in sales revenue and corresponding cash collections[105]. - Investment cash inflow increased by 198.83% year-on-year, mainly due to the receipt of equity transfer payments and performance compensation[107]. - The company’s total investment amount for the reporting period was 4,666,666.67 yuan, a significant decrease of 98.06% compared to 240,300,408.07 yuan in the same period last year[120]. Employee and Compensation - The total number of employees at the end of the reporting period is 787, with 128 in the parent company and 659 in major subsidiaries[195]. - The company maintains a competitive salary management policy, implementing various compensation systems based on employee categories[196]. - The company paid a total of 3.1272 million yuan in salaries to directors, supervisors, and senior management in 2023[184]. - The company’s board of directors and senior management compensation is determined based on profitability, industry salary increases, and individual performance[183]. Sustainability and Social Responsibility - The company has implemented new sustainability initiatives, reducing carbon emissions by 30% over the past year[29]. - The company has not experienced any safety production accidents or environmental violations during the reporting period, maintaining a robust safety and environmental management system[140]. Risks and Challenges - The company has identified risks including goodwill impairment and market competition, which are detailed in the management discussion section[15]. - The company has faced uncertainty regarding its ability to continue as a going concern, as indicated by the negative net profit figures over the last three years[35]. - The company recognizes the competitive risks in its industry and aims to leverage its strong brand and R&D capabilities to maintain market position[139].

二、亏损原因 证券代码：300368 证券简称：汇金股份 公告编号：2024-047 号 河北汇金集团股份有限公司 关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 河北汇金集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开 了第五届董事会第十五次会议、第五届监事会第九次会议，审议通过了《关于未 弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》，根据《中华人民共和国公司法》 《公司章程》规定，公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时，公司在事实发生 之日起 2 个月以内召开临时股东大会。现将具体情况公告如下： 一、情况概述 经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截止 2023 年 12 月 31 日，公 司合并资产负债表未分配利润为-297,837,418.22 元，实收股本为 528,943,475 元, 公司未弥补亏损金额超过实收股本总额三分之一。 3、提升营销管理维度，积极开拓新业务新市场 2024 年公司将持续优化调整业务布局，拓展新业务、新的业绩增长点，进 一步夯实智能制造主业地位。继续 ...