上海新世纪资信评估投资服务有限公司 Shanghai Brilliance Predit Rating & Investors Service Co., Ltd. 新世纪评级关于上海飞凯材料科技股份有限公司 控股股东及其一致行动人收到中国证监会 立案告知书的关注公告 上海新世纪资信评估投资服务有限公司(简称"新世纪评级")于 2023 年 5月 30 日对上海飞凯材料科技股份有限公司(简称"飞凯材料"或"公 司"）公开发行可转换公司债券(简称"飞凯转债")进行了定期跟踪评级, 评级结果为主体信用级别 AA 级,评级展望为稳定,债项信用级别为 AA 级。 "飞凯转债"起息日为 2020年11月27日,到期日为 2026年11月26 日,截至2023年9月末可转债未转股余额为 6.18亿元。 新世纪评级将持续关注该立案调查事项的后续处罚情况以及对飞凯材料 偿债能力的影响,并对公司及其发行的"飞凯转债"的信用质量进行跟踪, 及时披露相关信息。 新世纪评级在前次跟踪评级关注到,2023年5月,飞凯控股及其一致行 动人张艳霞分别收到上海证监局出具的《关于对飞凯控股有限公司采取出具 警示函措施的决定》(〔2023〕62号 ...

| | | 上海飞凯材料科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示 1、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开； 2、本次股东大会召开期间无增加、变更、否决提案的情况； 3、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议； 4、为尊重中小投资者利益，提高中小投资者对公司股东大会决议事项的参 与度，本次股东大会对中小投资者进行单独计票，中小投资者是指除上市公司董 事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东以外的 其他股东。 一、会议召开和出席情况 上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第一次临时股 东大会通知已于 2023 年 10 月 25 日以公告形式发出，2023 年 11 月 3 日发布了 《关于召开 2023 年第一次临时股东大会的提示性公告》，具体内容详见当日公 司于巨潮资讯网刊登的公告。 （一）会议召开情况 1、现场会议时间：2023 年 11 月 10 日（星期五）下午 14:30 开始 5、会议主持人：副董事长、总经 ...

上海市通力律师事务所 关于上海飞凯材料科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的法律意见书 致: 上海飞凯材料科技股份有限公司 上海市通力律师事务所(以下简称"本所")接受上海飞凯材料科技股份有限公司(以下简 称"公司")的委托, 指派本所唐方律师、朱煜律师(以下合称"本所律师")根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》等法律法规和规范性文 件(以下统称"法律法规")及《上海飞凯材料科技股份有限公司章程》(以下简称"公司章程") 的规定就公司 2023 年第一次临时股东大会(以下简称"本次股东大会")相关事宜出具法律 意见。 本所律师已经对公司提供的与本次股东大会有关的法律文件及其他文件、资料予以了 核查、验证。在进行核查验证过程中, 公司已向本所保证, 公司提供予本所之文件中的所有 签署、盖章及印章都是真实的, 所有作为正本提交给本所的文件都是真实、准确、完整和有 效的, 且文件材料为副本或复印件的, 其与原件一致和相符。 在本法律意见书中, 本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股东大会人员 资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合法律法规和公司章 ...

| 债券代码：123078 | 债券简称：飞凯转债 | | | --- | --- | --- | | 证券代码：300398 | 证券简称：飞凯材料 | 公告编号：2023-114 | 上海飞凯材料科技股份有限公司 关于飞凯控股及其一致行动人收到中国证监会 立案告知书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特此公告。 上海飞凯材料科技股份有限公司董事会 2023 年 11 月 3 日 上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于今日接到控股股东 飞凯控股有限公司（以下简称"飞凯控股"）及其一致行动人张艳霞女士通知， 飞凯控股和张艳霞女士于 2023 年 11 月 3 日分别收到中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）下发的《立案告知书》（编号：证监立案字 0032023038 号、证监立案字 0032023039 号），飞凯控股和张艳霞女士"因涉嫌持股变动相 关违法违规等，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》 等法律法规，中国证监会决定对其立案。" 在立案调查期间，飞凯控股及张艳霞女士将积极配合中国证监会 ...

| 证券代码：300398 | 证券简称：飞凯材料 | 公告编号：2023-113 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123078 | 债券简称：飞凯转债 | | 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年第一次临时股东大会 （1）现场会议时间：2023 年 11 月 10 日（星期五）下午 14:30 上海飞凯材料科技股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的提示性公告 2、会议召集人：公司董事会 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 3、会议召开的合法、合规性：经公司第五届董事会第五次会议审议通过， 决定召开本次股东大会。本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和《公司章程》等的规定。 上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 25 日在巨潮资讯网上发布了《关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知》。鉴 于本次股东大会将采用现场表决与网络投票相结合的方式，为了便于各位股东行 使股东大会表决权，保护广大投资者合法权益，现再次将有关事项 ...

| 证券代码：300398 | 证券简称：飞凯材料 | 公告编号：2023-112 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123078 | 债券简称：飞凯转债 | | 上海飞凯材料科技股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理 的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 3 月 30 日 召开的第四届董事会第三十七次会议和第四届监事会第二十八次会议审议通过 了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响可转 换公司债券募集资金使用的情况下使用不超过 3 亿元（含）暂时闲置募集资金进 行现金管理，购买商业银行等金融机构发行的安全性高、流动性好的理财产品或 结构性存款等，单个产品的投资期限不超过 12 个月（含），在上述现金管理额 度内资金可以滚动使用，前述现金管理额度自公司董事会审议通过相关议案之日 起一年内有效。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了明确的同意意见，具 体内容详见公司于 2023 年 3 月 31 日在巨潮资讯网披露 ...

证券代码：300398 证券简称：飞凯材料 公告编号：2023-111 债券代码：123078 债券简称：飞凯转债 上海飞凯材料科技股份有限公司 关于 2022 年限制性股票激励计划第一个归属期 第二批次归属结果及股份上市的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 1、本次归属股票时间：2023 年 10 月 26 日。 2、本次归属股票数量：262,600 股，占目前公司总股本的 0.050%。 3、本次股票归属人数：19 人。 4、本次限制性股票归属股票来源：公司从二级市场回购的公司 A 股普通股 股票。 2023 年 8 月 15 日，上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称"公司"） 召开第五届董事会第三次会议和第五届监事会第三次会议，审议通过了《关于 2022 年限制性股票激励计划限制性股票第一个归属期归属条件成就的议案》。 2022 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）授予的激励对象共 180 人，其中有 8 名激励对象因离职不符合归属资格，因此第一期符合归属资格的激 励对象为 172 名。在实际办理股票归属过程中，为 ...

Financial Performance - In Q3 2023, the company's operating revenue was 70,863.04 million yuan, an increase of 19.04% compared to the same period last year [2] - The net profit attributable to shareholders was 3,600.90 million yuan, a decrease of 46.89% year-on-year [2] - The net profit excluding non-recurring gains and losses was 5,024.94 million yuan, down 29.55% from the previous year [2] - For the first three quarters of 2023, total operating revenue was 202,614.83 million yuan, a decline of 9.54% year-on-year [2] - The net profit attributable to shareholders for the first three quarters was 21,039.52 million yuan, a decrease of 34.42% compared to the same period last year [3] - The total assets at the end of the reporting period were 663,921.48 million yuan, an increase of 5.15% from the end of the previous year [3] - The equity attributable to shareholders was 391,888.04 million yuan, up 5.85% from the end of the previous year [3] Business Segment Insights - The decline in revenue and profit was primarily due to a decrease in demand for specific pharmaceutical intermediates, which had previously seen explosive growth in 2022 [3] - The company's epoxy encapsulation materials generated approximately 170 million yuan in revenue for the first three quarters of 2023, with Q3 revenue around 60 million yuan [4] - The company is focusing on high-performance packaging materials and has made progress in R&D for advanced packaging [4] Market Position and Strategy - The company is actively expanding its customer base in the semiconductor packaging sector, with a focus on high-end packaging materials [4] - The automotive coatings segment is primarily focused on interior coatings, with plans to expand into exterior coatings due to high demand [6] - The company has established a stable partnership with Longxing Chemical for resin supply, enhancing its market competitiveness [5] Future Outlook - The domestic market for liquid crystal materials has a current localization rate of over 50%, indicating potential for growth [6] - The company anticipates continued growth in the photoresist materials market due to ongoing demand and low localization rates [6] - New product developments include a next-generation photoinitiator, TMO, which has passed regulatory tests and is expected to capture market share [7]

Financial Performance - The company's revenue for Q3 2023 was CNY 708,630,447.49, representing a 19.04% increase compared to the same period last year[3]. - The net profit attributable to shareholders decreased by 46.89% to CNY 36,008,991.17 in Q3 2023[3]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was CNY 50,249,429.61, down 29.55% year-on-year[3]. - Total operating revenue for Q3 2023 was CNY 2,026,148,267.40, a decrease of 9.5% compared to CNY 2,239,808,303.26 in Q3 2022[25]. - Net profit for Q3 2023 was CNY 233,467,020.45, a decline of 28.8% from CNY 328,157,972.99 in Q3 2022[26]. - Earnings per share for Q3 2023 were CNY 0.40, compared to CNY 0.62 in Q3 2022, indicating a decrease of 35.5%[27]. Assets and Liabilities - The total assets as of September 30, 2023, were CNY 6,639,214,786.28, an increase of 5.15% from the end of the previous year[4]. - Total assets as of Q3 2023 amounted to CNY 6,639,214,786.28, an increase from CNY 6,314,013,135.15 in the previous year[23]. - Total liabilities increased to CNY 2,606,476,398.17 in Q3 2023, compared to CNY 2,495,163,549.04 in Q3 2022, marking an increase of 4.5%[22]. - As of September 30, 2023, the company's total current assets amounted to CNY 3,541,872,375.30, an increase from CNY 3,390,316,306.10 at the beginning of the year, reflecting a growth of approximately 4.48%[20]. Cash Flow - The cash flow from operating activities for the year-to-date period was CNY 160,571,914.56, a decrease of 48.55%[3]. - Operating cash inflow for the period was CNY 2,428,623,723.67, down from CNY 2,694,490,970.41 in the previous period, representing a decrease of approximately 9.9%[30]. - Net cash flow from operating activities was CNY 160,571,914.56, a decline of 48.5% compared to CNY 312,087,262.32 in the previous period[30]. - Cash inflow from financing activities was CNY 1,173,889,040.02, slightly down from CNY 1,176,649,033.41 in the previous period[31]. - Net cash flow from financing activities decreased by 66.3% to CNY 62,804,267.87 from CNY 186,286,577.26 in the previous period[31]. Investments - The company's financial expenses increased by 46.48% to CNY 41,295,502.64 due to higher borrowing costs[10]. - The investment income for the year-to-date period was CNY 22,568,407.23, a significant increase of 127.96%[10]. - The company reported an investment income of CNY 22,568,407.23 for Q3 2023, significantly higher than CNY 9,900,253.19 in the same period last year[26]. - Cash paid for investments rose significantly by 419.32% to ¥102,864,000.00, reflecting new investments made during the reporting period[11]. - Cash inflow from other investment activities surged by 149.99% to ¥1,199,402,429.29, driven by the redemption of bank wealth management products[11]. Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 46,673[13]. - The largest shareholder, Feikai Holdings Limited, holds 22.37% of the shares, totaling 118,237,504 shares[14]. - The company distributed dividends totaling ¥93,998,736.88, a 44.66% increase from ¥64,981,088.42 in the previous year[11]. - Cash paid to minority shareholders for dividends surged by 736.46% to ¥18,820,434.53, compared to ¥2,250,000.00 last year[11]. Inventory and Assets Management - The company's inventory stock decreased by 55.52% to CNY 39,562,214.70 due to the completion of the first vesting period of the restricted stock incentive plan[10]. - The company’s inventory decreased to CNY 684,573,677.86 from CNY 740,783,419.12, indicating a reduction of approximately 7.6%[20]. - The company’s long-term equity investments slightly increased to CNY 4,900,698.18 from CNY 4,899,663.58, reflecting a marginal growth[20]. Research and Development - Research and development expenses for Q3 2023 were CNY 140,657,565.01, down from CNY 151,961,188.36 in Q3 2022, reflecting a decrease of 7.4%[26]. - The company is focusing on market expansion and new product development to drive future growth and enhance competitive advantage[28].

上海飞凯材料科技股份有限公司 对外担保制度 第一章 总则 公司控股子公司对于向公司合并报表范围之外的主体提供担保的, 视 同公司提供担保, 公司控股子公司应按照本制度规定执行。 公司控股子公司应在其董事会或股东大会做出决议后及时通知公司 履行有关信息披露义务。 1 第一条 为了保护投资者的合法权益, 规范上海飞凯材料科技股份有限公司 (下称"公司")的对外担保行为, 有效防范公司对外担保风险, 确保公 司资产安全, 根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往 来、对外担保的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、中国证监会的有关规定等 法律、法规、规范性文件以及《上海飞凯材料科技股份有限公司章程》 (以下简称"《公司章程》")的有关规定, 结合公司的实际情况, 特制定 本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保, 包括公司为控股子 公司提供的担保。 第三条 公司对外担保实行统一管理, 非经公司董事会或股东大会批准, 任何 人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类 ...