| | | 上海飞凯材料科技股份有限公司 关于修订、制定及废止部分内部制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 20 日召开第五届董事会第十八次会议和第五届监事会第十六次会议，为进一步改善 公司的法人治理，规范和完善内部治理结构，提升公司治理水平，保护中小股东 及利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件 的最新规定，确保公司内部制度与现行法规、规范性文件及规则有效衔接，结合 公司实际情况，对相关制度进行修订、制定及废止，现将有关情况公告如下： 序号 制度名称 变更方式 是否提交 股东会审议 1 《公司章程》 修订 是 2 《股东大会议事规则》 修订为《股东会议事规则》 是 3 《董事会议事规则》 修订 是 4 《监事会议事规则》 修订 是 5 《董事会秘书工作制度》 修订 否 6 《战略委员会工 ...

上海飞凯材料科技股份有限公司 章程 二○二四年十二月 | 第一章 | 总则 | | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股 | 份 | 3 | | 第一节 | | 股份发行 | 3 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | | 股份转让 | 5 | | 第四章 | | 股东和股东会 | 7 | | 第一节 | | 股东 | 7 | | 第二节 | | 股东会的一般规定 11 | | | 第三节 | | 股东会的召集 | 14 | | 第四节 | | 股东会的提案与通知 | 15 | | 第五节 | | 股东会的召开 | 17 | | 第六节 | | 股东会的表决和决议 | 20 | | 第五章 | | 董事会 | 25 | | 第一节 | | 董事 | 25 | | 第二节 | | 董事会 | 28 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 | 34 | | 第七章 | | 监事会 | 36 | | 第一节 | | 监事 | 36 | | 第二节 | | 监事会 | 36 | | 第八章 ...

上海飞凯材料科技股份有限公司 本制度适用于公司及下属子公司。 第三条 定义 内部审计是实施内部监督, 依法检查会计账目及相关资产, 监督企业财务收支真实性、 合法性、效益性的活动。 公司实施内部审计制度, 以促使各职能部门和各分公司加强内部管理, 遵守国家财经 法纪和公司内部有关规章制度, 改善经营管理, 提高经济效益。 内部审计制度 第一章 总则 第一条 目的 为了建立健全上海飞凯材料科技股份有限公司(以下简称"公司")内部审计制度, 加 强内部审计工作, 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》、《中华人民共和国审计法》、审计署《关于内部审计工作的规定》、《上海飞 凯材料科技股份有限公司章程》、《企业内部控制应用指引》等规定, 制定本制度。 第二条 适用范围 第二章 内部审计工作机构和人员 第四条 部门职责 公司董事会下设董事会审计委员会, 由董事会领导, 是公司内部审计最高管理机构, 负 责批准审计制度的相关实施细则, 管理和监督公司审计部的内部审计工作, 对董事会负责 并汇报工作。 董事会审计委员会在指导和监督内部审计部工作时, 应当履行的主要职责包括: (一) ...

上海飞凯材料科技股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范上海飞凯材料科技股份有限公司(以下简称"公司")董事会的 议事方式和决策程序, 促使董事和董事会有效地履行其职责, 提高董事会规范 运作和科学决策水平, 根据《中华人民共和国公司法》和《上海飞凯材料科技 股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")等有关规定, 制订本规则。 董事会下设董事会办公室, 处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人, 保管董事会和董事会办公室印章。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年至少召开两次会议, 由董事长召集, 于会议召开10日以前书面通知 全体与会人员。经公司各董事一致书面同意, 可豁免上述条款规定的通知时限。 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前, 董事会办公室应当充分征求各董事的意 见, 初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前, 应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 1 第二条 董事会办公室 第五条 临时会议 有下列情形之一的, 董事会应当召开临时会议: 第六条 临时会议的提议程序 按照前条规定提议召开董事会临 ...

上海飞凯材料科技股份有限公司 定期报告编制与披露管理制度 第一章 总则 公司应当在每个会计年度结束之日起四个月内披露年度报告, 应当在每个会 计年度的上半年结束之日起两个月内披露半年度报告, 应当在每个会计年度 前三个月、九个月结束后的一个月内披露季度报告。公司第一季度报告的披 露时间不得早于公司上一年度的年度报告披露时间。 公司预计不能在规定期限内披露定期报告的, 应当及时向深圳证券交易所报 告, 并公告不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限。 第二章 董事、监事、高级管理人员和其他相关人员的职责 第三条 公司董事长对公司信息披露事务管理承担首要责任。财务总监对财务报告编 制、会计政策处理等事项负有直接责任。其他高级管理人员对分管工作相关 1 第一条 为规范上海飞凯材料科技股份有限公司(以下简称"公司")定期报告的编制与 披露流程, 确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公平, 认真履行上 市公司信息披露义务, 维护投资者和公司的合法权益。根据《中华人民共和国 公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证 券法》")、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易 ...

上海飞凯材料科技股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第二章 内部控制的内容 1 第一条 为加强上海飞凯材料科技股份有限公司(以下简称"公司")的内部控制, 促进 公司规范运作和健康发展, 保护股东合法权益, 根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章和《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》(以下简称 "《规范运作》")等规定, 结合公司实际, 制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制是指公司董事会、监事会、高级管理人员及其他有关人 员为实现下列目标而提供合理保证的过程: (一) 遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定; (二) 提高公司经营的效益及效率; (三) 保障公司资产的安全; (四) 确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 公司董事会负责公司内部控制制度的建立健全和有效实施。 第四条 公司的内部控制主要包括: 环境控制、业务控制、会计系统控制、电子信息 系统控制、信息传递控制、内部审计控制等内容。 第五条 公司应当完善内部控制制度, 确保董事会 ...

委托理财管理制度 第一章 总则 上海飞凯材料科技股份有限公司 第二章 管理原则 1 第一条 为规范上海飞凯材料科技股份有限公司(以下简称"公司")委托理财业 务的管理, 提高资金运作效率, 防范委托理财决策和执行过程中的相关 风险, 提升公司经济效益, 维护股东和公司的合法权益, 根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等有关法律法规的规定及《公司章程》, 结合 公司实际情况, 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司的委托理财管理。 第三条 本制度所称委托理财是指在国家政策及创业板相关业务规则允许的情 况下, 公司在控制投资风险并履行投资决策程序的前提下, 以提高资金 使用效率、增加现金资产收益为原则, 对闲置资金通过商业银行理财、 信托理财及其他理财工具进行运作和管理, 在确保安全性、流动性的基 础上实现资金保值增值的行为。 第四条 委托理财的管理原则: (一) 公司委托理财业务应坚持"规范运作、防范风险、谨慎投资、 保值增值"的原则, 以不影响公司正常经营和主营业务的发展为 ...

上海飞凯材料科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第二章 人员组成 提名委员会主任负责召集和主持提名委员会会议, 当提名委员会主任不能或 无法履行职责时, 由其指定一名其他独立董事委员代行其职责。 第七条 提名委员会的任期与同届董事会的任期相同。提名委员会因委员辞职或免职 或其他原因而导致人数低于规定人数的三分之二时, 公司董事会应尽快选举 1 第一条 为完善上海飞凯材料科技股份有限公司(以下简称"公司")的法人治理结构, 增强董事会选举程序的科学性、民主性, 优化董事会的组成人员结构, 公司特 设立董事会提名委员会。 第二条 为使提名委员会规范、高效地开展工作, 公司董事会根据《中华人民共和国公 司法》(以下简称"《公司法》")、《上市公司治理准则》等有关法律、法规 及《上海飞凯材料科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关 规定, 制订本工作细则。 第三条 提名委员会是董事会下设的专门议事机构, 主要负责对拟任公司董事和经理 的人选、条件、标准和程序提出建议。 第四条 提名委员会委员由三名董事组成, 其中独立董事应不少于二名。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上 ...

上海飞凯材料科技股份有限公司 投资管理制度 第一章 总则 第三条 定义 本制度所称对外投资, 是指公司在境内外进行的下列以盈利或保值增值为 目的而将一定数量的货币资金和/或经评估后的房屋、机器、设备、存货等实物、 无形资产作价出资, 进行的包括但不限于下列各种形式的投资行为: (一)新设立企业的股权投资; (二)以增资扩股或股权收购等方式进行的投资行为; 第一条 目的 为了规范上海飞凯材料科技股份有限公司(以下简称"公司")的对外投资 行为, 防范投资风险, 提高对外投资效益, 根据《中华人民共和国公司法》(以下 简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》(以下简称"《上市规则》")等法律法规的相关规定, 结合《上海飞 凯材料科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")制定本制度。 第二条 适用范围 本制度适用于公司及下属子公司。 (三)股票、基金投资; (四)债券及其他债权投资; (五)其他权益性投资。 第四条 主要风险 公司在投资活动过程中, 至少应关注涉及投资业务的下列风险: (一)投资行为违反国家法律法规, 可能遭受外部处罚或者经济损失和信誉损 失; ...

上海飞凯材料科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 独立董事应当按照相关法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规 则和《公司章程》的规定, 认真履行职责, 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、 专业咨询作用, 维护公司整体利益, 保护中小股东合法权益。 独立董事应当独立履行职责, 不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公司 存在利害关系的单位或个人的影响。 1 第一条 进一步完善上海飞凯材料科技股份有限公司(以下简称"公司")的治理结构, 充 分发挥独立董事在董事会中参与决策、监督制衡、专业咨询等职能, 保护中小 股东及利益相关者的权益, 促进公司的规范运作, 根据中国人民共和国相关法 律法规及《上海飞凯材料科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 等有关规定, 并参照中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")《上市 公司独立董事管理办法》等规定, 制定本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务, 并与其所受聘的公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系, 或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实和 ...