上海飞凯材料科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 目的 为了建立健全上海飞凯材料科技股份有限公司(以下简称"公司")内部审计制度, 加 强内部审计工作, 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》、《中华人民共和国审计法》、审计署《关于内部审计工作的规定》、《上海飞 凯材料科技股份有限公司章程》、《企业内部控制应用指引》等规定, 制定本制度。 第二条 适用范围 本制度适用于公司及下属子公司。 第三条 定义 内部审计是实施内部监督, 依法检查会计账目及相关资产, 监督企业财务收支真实性、 合法性、效益性的活动。 公司实施内部审计制度, 以促使各职能部门和各分公司加强内部管理, 遵守国家财经 法纪和公司内部有关规章制度, 改善经营管理, 提高经济效益。 第二章 内部审计工作机构和人员 第四条 部门职责 公司董事会下设董事会审计委员会, 由董事会领导, 是公司内部审计最高管理机构, 负 责批准审计制度的相关实施细则, 管理和监督公司审计部的内部审计工作, 对董事会负责 并汇报工作。 董事会审计委员会在指导和监督内部审计部工作时, 应当履行的主要职责包括: (一) ...

上海飞凯材料科技股份有限公司 对外担保制度 第三条 适用范围 本制度适用于公司及下属子公司。 第四条 主要风险 (一)担保违反国家法律法规, 可能遭受外部处罚、经济损失和信誉损失; (二)担保业务未经适当审批或超越授权审批, 可能因重大差错、舞弊、欺诈而 导致损失; (三)担保评估不适当, 可能因诉讼、代偿等遭受损失; 第一章 总则 第一条 目的 为了加强上海飞凯材料科技股份有限公司(以下简称"公司")对担保业务 的内部控制, 根据国家有关法律法规、《企业内部控制基本规范》、《上海飞凯材 料科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》"), 制定本制度。 第二条 定义 本制度所称担保指公司作为担保人按照公平、自愿、互利的原则与债权人约 定, 当债务人不履行债务时, 依照法律规定和合同协议承担相应法律责任的行为。 包括公司和公司控股子公司以自有资产或信誉为被担保方提供的保证、资产抵押、 质押以及其他形式的担保。具体种类包括但不限于借款担保、银行开立信用证和 银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。 第二章 职责分工与授权批准 第五条 不相容岗位: (一)担保业务的评估与审批; (四)担保执行监控不当, 可能导致公 ...

上海飞凯材料科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第二章 人员组成 提名委员会主任负责召集和主持提名委员会会议, 当提名委员会主任不能或 无法履行职责时, 由其指定一名其他独立董事委员代行其职责。 第七条 提名委员会的任期与同届董事会的任期相同。提名委员会因委员辞职或免职 或其他原因而导致人数低于规定人数的三分之二时, 公司董事会应尽快选举 1 第一条 为完善上海飞凯材料科技股份有限公司(以下简称"公司")的法人治理结构, 增强董事会选举程序的科学性、民主性, 优化董事会的组成人员结构, 公司特 设立董事会提名委员会。 第二条 为使提名委员会规范、高效地开展工作, 公司董事会根据《中华人民共和国公 司法》(以下简称"《公司法》")、《上市公司治理准则》等有关法律、法规 及《上海飞凯材料科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有 关规定, 制订本工作细则。 第三条 提名委员会是董事会下设的专门议事机构, 主要负责董事、高级管理人员的选 择标准和程序, 对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核。 第四条 提名委员会委员由三名董事组成, 其中独立董事应不少于二名。 第五条 ...

上海飞凯材料科技股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总则 第二章 管理原则 1 第一条 为规范上海飞凯材料科技股份有限公司(以下简称"公司")委托理财业 务的管理, 提高资金运作效率, 防范委托理财决策和执行过程中的相关 风险, 提升公司经济效益, 维护股东和公司的合法权益, 根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等有关法律法规的规定及《上海飞凯材料科技 股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》"), 结合公司实际情况, 制 定本制度。 第二条 本制度适用于公司的委托理财管理。 第三条 本制度所称委托理财是指在国家政策及创业板相关业务规则允许的情 况下, 公司在控制投资风险并履行投资决策程序的前提下, 以提高资金 使用效率、增加现金资产收益为原则, 对闲置资金通过商业银行理财、 信托理财及其他理财工具进行运作和管理, 在确保安全性、流动性的基 础上实现资金保值增值的行为。 第四条 委托理财的管理原则: (一) 公司委托理财业务应坚持"规范运作、防范风险、谨慎投资、 保值 ...

上海飞凯材料科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第二章 一般规定 1 第一条 为了加强上海飞凯材料科技股份有限公司(以下简称"公司")的重大信息内 部报告工作的管理, 确保及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交 易价格可能产生较大影响的信息, 现根据中国证监会《上市公司信息披露管 理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范 性文件及公司章程的有关规定, 结合公司实际情况, 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员及公司的控股公司(指公司直接或间接 控股比例超过 50%的子公司或对其具有实际控制权的子公司)及参股公司。 第三条 公司重大信息内部报告制度是指可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产 生较大影响的情形或事件出现时, 按照本制度相关规定负有报告义务的公司 各部门、分支机构和控股或参股公司等有关人员(以下简称"信息报告义务 人"), 应及时将相关信息向公司董事会和董事会秘书报告的制度。 第四条 本制度所称的"信息报告义务人"包括: (一) 公司董事、高级管理人员; ( ...

上海飞凯材料科技股份有限公司 媒体来访与投资者调研管理制度 第一章 总则 1 第一条 为维护上海飞凯材料科技股份有限公司(以下简称"公司")和投资者的 合法权益, 加强公司与投资者、媒体等特定对象之间的信息沟通, 促进 公司诚信自律、规范运作, 并进一步完善公司治理机制, 根据中国证券 监督管理委员会有关上市公司投资者关系管理、信息披露的有关要求和 《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上海 飞凯材料科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关 规定, 结合公司的实际情况, 制订本制度。 第二条 本制度所称特定对象是指比一般中小投资者更容易接触到信息披露主 体和更具信息优势, 可能利用未公开重大消息进行交易的机构或个人, 包括但不限于: (一) 从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联 人; (二) 从事证券投资的机构、个人及其关联人; (三) 持有公司总股本 5%以上股份的股东及其关联人; (四) 新闻媒体和新闻从业人员及其关联人; (五) 公司或监管部门认定的其他机构或个人。 第三条 公司特定对象来访接待工作严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共 ...

上海飞凯材料科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 1 第一条 为了进一步提高上海飞凯材料科技股份有限公司(以下简称"公司")的 规范运作水平, 加大对年报信息披露责任人的问责力度, 提高年报信息 披露的质量和透明度, 增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时 性, 推进公司内控制度建设, 根据《中华人民共和国证券法》、《上市公 司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的 有关规定, 结合公司实际情况, 制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或 者不正确履行职责、义务或其他个人原因, 造成年报披露信息出现重大 差错, 对公司造成重大经济损失或造成不良社会影响时的追究与处理 制度。 第三条 本制度适用于公司控股股东及实际控制人、董事、高级管理人员、公司 各部门负责人以及与年报信息披露有关的其他工作人员。 第四条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定, 严格遵守公 司与财务报告 ...

上海飞凯材料科技股份有限公司 内部控制评价管理制度 第八条 评价范围为公司本部及下属各子、分、控股公司所有营运环节及贯穿 于经营活动各环节之中的各项管理制度。 第九条 公司实施内部控制评价, 包括对内部控制设计有效性和运行有效性的 评价。 (一) 内部控制设计有效性, 是指为实现控制目标所必需的内部控制 要素都存在并且设计恰当; (二) 内部控制运行有效性, 是指现有内部控制按照规定程序得到了 正确执行。 第十条 公司对被评价单位内部控制的有效性进行评价, 应当至少涉及下列内 容: (一) 被评价单位内部控制是否在风险评估的基础上涵盖了公司层面 的风险和所有重要的业务流程层面的风险。 (二) 被评价单位内部控制设计的方法是否适当, 内部控制建设的时 间进度安排是否科学、阶段性工作要求是否合理。 (三) 被评价单位内部控制设计和运行的组织是否有效, 人员配备、职 责分工和授权是否合理。 (四) 被评价单位是否开展内部控制自查并上报有关自查报告。 (五) 被评价单位是否建立有利于促进内部控制各项政策措施落实和 问题整改的机制。 (六) 被评价单位在评价期间是否出现过重大风险事故等。 第一章总则 第五条 内部控制评 ...

第一章 总则 第二章 薪酬管理机构 1 第一条 为规范上海飞凯材料科技股份有限公司(以下简称"公司")董事、高 级管理人员的薪酬管理, 建立科学有效的激励与约束机制, 有效调 动公司董事、高级管理人员的工作积极性, 提高公司的经营管理效益, 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市 公司章程指引》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板规范运作指引》等有关法律、法规、 规范性文件及《上海飞凯材料科技股份有限公司章程》(以下简称"《公 司章程》")的有关规定, 结合公司实际情况, 特制定本制度。 第二条 本制度适用于《公司章程》规定的董事和高级管理人员。 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则: (一) 公平原则, 体现收入水平符合公司规模与业绩的原则, 同时与 外部薪酬水平相符; (二) 责、权、利统一原则, 体现薪酬与岗位价值高低、履行责任义 务大小相符; (三) 长远发展原则, 体现薪酬与公司持续健康发展的目标相符; (四) 激励约束并重原则, 体现薪酬发放与考核、奖惩、激励机制挂 钩。 第四条 公司董事会负责审议公司高级管理人员的薪酬; 公司股东 ...

上海飞凯材料科技股份有限公司 控股股东、实际控制人以及董事、高管对外发布信息行为规范制度 第一章 总则 公司董事、高级管理人员不能保证公司所披露的信息真实、准确、完整或者 对公司所披露的信息存在异议的, 应当在公告中作出声明并说明理由, 公司 应当予以披露。 第五条 控股股东、实际控制人、董事和高级管理人员应当严格遵守公平信息披露原 则, 做好公司未公开重大信息的保密工作, 不得在该等信息公开披露之前向 第三人披露, 不得以任何方式泄露公司未公开重大信息, 不得进行内幕交易、 1 第一条 为规范上海飞凯材料科技股份有限公司(以下简称"公司")控股股东、实际控 制人、董事和高级管理人员对外发布信息行为, 加强信息披露事务管理, 切实 维护投资者合法权益, 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》等法律、法规、规范性文件以及《上海飞凯材料科技股份有限公司章 程》(以下简称"《公司章程》")的规定, 制定本制度。 第二条 本规范制度适用于公司的控股股东、实际控制人、 ...