董事、高级管理人员不得兼任监事。 监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。 第一条 为进一步规范江西天利科技股份有限公司（以下简称"公司"）监 事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司 法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）《深圳证券交易所自律监管 指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司治理准则》等法律法规和 规范性文件及《江西天利科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的 有关规定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二章 监事会及其职责 第二条 公司监事会由三名监事组成，设主席一人。监事会主席由全体监事 过半数选举产生。 监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例 为三分之一。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者 其他形式民主选举产生。 江西天利科技股份有限公司 监事会议事规则 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 监事会主席兼任监事会办公室负责人，保管监事 ...

证券代码：300399 证券简称：天利科技 公告编号：2024-038号 江西天利科技股份有限公司 4、召开会议时间： （1）现场会议时间：2024年5月15日（星期三）14:30 （2）网络投票时间： 2024年5月15日（星期三） 其中：通过深圳交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024年5月15 日9:15-9:25、9:30-11:30，13:00-15:00； 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 江西天利科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月18日召开的 第五届董事会第九次会议审议通过了《关于提请召开2023年年度股东大会的议 案》，公司拟于2024年5月15日召开2023年年度股东大会，现将本次年度股东大 会的有关事项通知如下： 一、会议召开基本情况 1、股东大会届次：2023年年度股东大会 2、股东大会召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会召集程序符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 通过深圳交易所互联网投票系统进行网络 ...

根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运作》等相关规定的要求，江西天利科技股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会就公司在任独立董事赵贺春、柳习科、张骏的独立性情况进行 评估并出具如下专项意见： 江西天利科技股份有限公司董事会 董事会关于独立董事独立性评估的专项意见 二〇二四年四月十九日 江西天利科技股份有限公司 经核查独立董事赵贺春、柳习科、张骏的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担 任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 ...

江西天利科技股份有限公司 股东大会议事规则 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为维护江西天利科技股份有限公司（以下简称"公司"）及公司股东的合 法权益，明确股东大会的职责权限，提高股东大会议事效率，保证股东大会依法行使职 权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、（以下简称"《创业 板上市规则》"）、《上市公司治理准则》等法律法规和规范性文件及《江西天利科技股份 有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 本规则适用于公司股东大会，对公司、全体股东、股东代理人、公司董事、 监事、经理和其他高级管理人员及列席股东大会会议的其他人员均具有约束力。 第三条 股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第二章 股东大会的召开方式 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开1次， 应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。 第五条 有下列情形之一的，公司应当在事实发生之日起两个月内召开临时股东大 会： （一）董 ...

证券代码：300399 证券简称：天利科技 公告编号：2024-013号 江西天利科技股份有限公司 关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 为提高资金使用效率，合理利用闲置资金，增加公司收益，江西天利科技股 份有限公司（以下简称"公司"）及所属子公司拟使用不超过人民币壹亿元的暂时 闲置自有资金进行低风险、流动性高的理财产品投资。具体内容如下： 一、投资概况 1、投资目的 提高闲置资金使用效率，增加公司资金收益，在不影响公司正常经营的情况 下，利用自有闲置资金购买低风险、流动性高的理财产品。 2、投资额度及期限 公司拟使用不超过人民币壹亿元的暂时闲置自有资金进行低风险、流动性高 的理财产品投资，投资期限不超过 12 个月。在上述额度内，资金可以滚动使用。 3、资金来源 公司及所属子公司购买理财产品的资金为闲置自有资金。 1、投资风险 （1）虽然低风险理财产品属于低风险投资品种，但是金融市场受宏观经济 的影响较大，不排除该类投资可能受到市场波动的影响； （2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，因此投 ...

证券代码：300399 证券简称：天利科技 公告编号：2024-044号 江西天利科技股份有限公司 第五届监事会第九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 江西天利科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第九次会议 于2024年4月18日以现场会议与通讯表决相结合的方式召开，会议应出席监事3 人，实际到会监事3人。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的相关规定， 会议合法有效。本次会议由公司监事会主席江蔚文先生主持。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，本次会议通过了以下决议： 1、审议通过《关于公司<2023年度监事会工作报告>的议案》； 报告期内，公司监事会根据《公司法》《证券法》《公司章程》及《监事会 议事规则》等法律法规及公司制度的有关规定，认真履行监事会工作职责，对公 司经营活动、财务状况、关联交易、重大决策、董事及高级管理人员履职情况等 进行了监督，切实维护公司和股东的权益。 具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2023年度 监事会工作报告》。 ...

江西天利科技股份有限公司 募集资金管理制度 （2024年4月修订） 第一章 总则 第一条 为规范江西天利科技股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"） 募集资金管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规以及《江西天利科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合本公司实 际，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行股票及其衍生品种，向投 资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信投 资项目具有较好的市场前景和盈利能力，能够有效防范投资风险，提高募集资金使 用效益。 第四条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或者 募集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 第五条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通 ...

证券代码：300399 证券简称：天利科技 公告编号：2024-011号 鉴于公司目前的经营状况和盈利能力，以及公司下一步的经营规划及业务发展 需求，依据《公司法》和《公司章程》等有关规定，为回报全体股东，公司董事会 提出2023年利润分配预案如下：以公司现有总股本197,600,000股为基数，向全体 股东每10股派发现金0.4元（含税），合计派发现金红利人民币7,904,000元（含税）， 不送红股，不以公积金转增股本。 本次利润分配预案公布后至实施前，如公司总股本由于可转债转股、股份回 购、股权激励行权、再融资新增股份上市等原因发生变动，将按照"现金分红总 额固定不变"的原则，调整计算分配比例。 二、利润分配预案的合法性、合理性 本次利润分配方案符合《公司法》《企业会计准则》《上市公司监管指引第3号 —上市公司现金分红》等有关法律法规及《公司章程》的有关规定，与公司经营业 绩及未来发展相匹配，充分考虑了广大投资者特别是中小投资者的利益。本次利润 分配预案已经公司第五届董事会第九次会议、第五届监事会第九次会议审议通过。 江西天利科技股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成 ...

江西天利科技股份有限公司 内部控制缺陷认定标准 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为保证江西天利科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制 制度建立健全和有效执行，促进公司规范运作和健康发展，根据《企业内部控制 基本规范》及其相关指引的有关规定，结合公司规模、行业特征、风险水平等因 素，制定本认定标准。 第二条 本标准适用于公司及子公司内部控制缺陷认定。 第二章 内部控制缺陷的分类 第三条 内部控制缺陷按照成因或来源分为设计缺陷和运行缺陷。 （一）设计缺陷：是指公司缺少为实现控制目标所必要的控制，或者现有控 制设计不适当，即使正常运行也难以实现控制目标。 1 第五条 内部控制缺陷按照内部控制目标的具体表现形式分为财务报告缺陷 和非财务报告缺陷： （一）财务报告内部控制：是指针对财务报告目标而设计和实施的内部控制。 由于财务报告内部控制的目标集中体现为财务报告的可靠性，因而财务报告内部 控制的缺陷主要是指不能合理保证财务报告可靠性的内部控制设计和运行缺陷。 （二）运行缺陷：是指设计有效（合理且恰当）的内部控制，由于运行不当， 包括未按设计的方式或意图运行、运行的时间或频率不当、没有得到一贯有 ...

江西天利科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 袁彬（已离任） 本人袁彬，作为江西天利科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，因董事会换届选举于 2023 年 4 月离任。2023 年，本人严格按照《公司法》 《证券法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和规范性文件以及《公司章程》《独 立董事工作制度》的有关要求，积极参加公司董事会、股东大会，认真审议各项 议案，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，切实维护公司 和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履行独立董事职责 情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 2023 年度，本人作为薪酬与提名委员会主任委员，严格按照《薪酬与提名 委员会工作细则》的要求，勤勉尽责地履行了工作职责，在本人任职期间共召开 薪酬与提名委员会 3 次，出席会议的具体情况如下： | 独立董事姓名 | 薪酬与提名委员会 | | | | --- | --- | --- | --- | | | 应参 ...