江西天利科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2025 年 7 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范江西天利科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决 策机制，确保董事会对经营层的有效监督，进一步完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》《江 西天利科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定， 制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照《公司章程》设立的董事会专门工 作机构，对董事会负责，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查，对公 司内部控制、财务信息和内部审计等进行监督、检查和评价等。 第三条 审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责， 勤勉尽责，切实有效地监督公司的外部审计，指导公司内部审计工作，促进公司 建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会成员由3名不在公司担任高级管理人员的董事组成，独立 董事委员应当过半数，委员中至少有一名独立董事为会计专业人士，由独立董事 ...

江西天利科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理制度 （2025 年 7 月修订） 第一章 总 则 第一条 为加强江西天利科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高 级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市 公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规 定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员，其所持本公司股份是指 登记在其名下的所有本公司股份；从事融资交易融券交易的，还包括记载在其信 用账户内的本公司股份。 第三条 本公司董事及高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前， 应知悉《公司法》《证券法》等法律法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市场 等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第二章 信息申报与披露 第四条 公司加强对董事、高级管理人员和相关股东持有本公 ...

江西天利科技股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 7 月修订） 第一章 总则 1 / 9 （二）由上述第（一）项法人直接或者间接控制的除本公司及其控股子公 司以外的法人或其他组织； 第一条 为规范江西天利科技股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交 易，保护公司、股东和债权人的合法权益，保证公司关联交易的公允性，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）、《深圳证券交易所公司自律监管指引第 2 号—创业板公司规范 运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等 法律法规和规范性文件及《江西天利科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易除遵守有关法律法规、规范性文件和 《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的相关规定。 第三条 公司交易与关联交易行为应当定价公允、审议程序合规、信息披露 规范。 公司交易与关联交易行为应当合法合规，不得隐瞒关联关系，不得通过将 关联交易非关联 ...

江西天利科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为加强江西天利科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管 理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息 披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律法规、业务规则及《公 司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长为内幕信息保密工作的 主要负责人，董事会秘书负责组织实施公司内幕信息的保密、登记备案和管理工 作，董事会办公室为公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案的日常工作 部门。 第三条 公司董事、高级管理人员和公司各部门、分（子）公司内幕信息知 情人都应做好内幕信息的保密工作，未经董事会批准同意或授权，不得向外界泄 露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及尚未披露的信息内容。 第四条 本制度规定的内幕信息知情人应做好内幕信息的保密工作，不得进 行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 第二章 内幕信息的范围 第五条 本制度所指 ...

江西天利科技股份有限公司 第一条 为进一步完善江西天利科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准 则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司运作规范》等法律法规、部门规章以及《江西天 利科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接的利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加，为履行独立董事 职责专门召开的会议。 第四条 公司不定期召开独立董事专门会议，并于会议召开前 3 日通知全体 独立董事并提供相关资料和信息。经全体独立董事一致同意，通知时限可不受本 条限制。通知应包括会议召开日期、地点；会议召开方式；拟审议事项和发出通 知的日期。 独立董事专门会议工作制度 第五条 独立董事专门会议可以通过现场、电子通 ...

江西天利科技股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 7 月修订） 第一章 总则 第一条 为维护江西天利科技股份有限公司（以下简称"公司"）及公司股东的合 法权益，明确股东会的职责权限，提高股东会议事效率，保证股东会依法行使职权，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、（以下简称"《创业板上 市规则》"）、《上市公司治理准则》等法律法规和规范性文件及《江西天利科技股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照《公司法》及其他法律法规、公司章程和本规则的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽 责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开 1 次，应当于上一会计 年度结束后的 6 个 ...

江西天利科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 （2025 年 7 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范江西天利科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露， 促进公司依法规范运作，维护公司和投资者的合法权益，依据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规 则》"）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作指引》（以下简称"《规范运作指引》"）《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第5号——信息披露事务管理》（以下简称"《信息披露事务管理》"）等法 律法规和规范性文件及《江西天利科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指在规定时间、以规定的方式，将可能对公 司股票及衍生品种交易价格产生较大影响而投资者尚未得知的信息以及证券监 管部门要求披露的信息，通过深圳证券交易所和规定条件的媒体向社会公众公布。 第三条 本制度所称"信息披露义务人"包括： （五）公司控股股东、实际控制人和持股 5%以 ...

江西天利科技股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 7 月修订） 第一章 总则 董事可以兼任公司总经理或者其他高级管理人员，但兼任公司总经理或者其 他高级管理人员职务的董事，总计不得超过公司董事总数的二分之一。 第四条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。董 事会秘书应当由公司董事、副总经理、财务负责人或者公司章程规定的其他高级 管理人员担任。董事会秘书除应符合高级管理人员的任职要求外，还应当熟悉履 职相关的法律法规、具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 1 第五条 董事会下设战略委员会、薪酬与提名委员会、审计委员会。 薪酬与提名委员会、审计委员会成员为单数，且不少于 3 名，其中审计委员 会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事。薪酬与提名委员会、审计委员 会成员过半数为独立董事，并且由独立董事担任召集人，审计委员会的召集人还 应当为会计专业人士。 第一条 为进一步规范江西天利科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的议事方式和表决程序，促使董事和董事会有效地履行监督职责，完善公司 法人治理结构，根据《中华人民共 ...

江西天利科技股份有限公司 独立董事工作制度 （2025 年 7 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善江西天利科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，促进公司规范运作，充分发挥独立董事在董事会中的作用，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等有 关法律法规、规范性文件以及《江西天利科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定和要求，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股东、实际控制人等单 位或个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照 相关法律法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深 圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥 参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东 ...

江西天利科技股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 （2025 年 7 月） 第一章 总则 第一条 为充分利用深圳证券交易所（以下简称"深交所"）搭建的互动易平 台，规范江西天利科技股份有限公司（以下简称"公司"）通过互动易平台与投 资者交流，建立公司与投资者良好沟通机制，持续提升公司治理水平，根据中国 证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等规定，制定本制度。 第二章 总体要求 第二条 公司在深交所投资者关系互动平台（以下简称"互动易"）信息发布 及回复的总体要求。 （三）不得涉及不宜公开的信息。公司在互动易平台发布信息或者回复投资 者提问时，不得涉及违反公序良俗、损害社会公共利益的信息，不得涉及国家秘 密、商业秘密等不宜公开的信息。公司对供应商、客户等负有保密义务的，公司 应当谨慎判断拟发布的信息或者回复的内容是否违反保密义务。 （四）充分提示不确定性和风险。公司在互动易平台发布信息或者回复投资 者提问时，如涉及事项存在不确定性，应当充分提示相关事项可能存在的不确定 性和风险。 （一 ...