江西天利科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 柳习科 本人柳习科，作为江西天利科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，2023 年，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律 法规和规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》的有关要求，积极参 加公司董事会、股东大会，认真审议各项议案，及时了解公司的生产经营信息， 全面关注公司的发展状况，切实维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将本人 2023 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人基本情况 柳习科，1974 年出生，男，中国国籍，无境外居留权，本科毕业于江西财 经大学，注册会计师，中共党员。曾就职于中国建设银行、中磊会计师事务所、 中国证监会江西监管局。现任江西金融发展集团股份有限公司总裁、江西投资基 金业协会会长，兼任江西铜业股份有限公司独立董事、江西国泰集团股份有限公 司独立董事、江西天利科技股份有限公司独立董事。 （二）是否存在影响独立 ...

江西天利科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范江西天利科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露， 促进公司依法规范运作，维护公司和投资者的合法权益，依据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规 则》"）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作指引》（以下简称"《规范运作指引》"）《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第5号——信息披露事务管理》（以下简称"《信息披露事务管理》"）等法 律法规和规范性文件及《江西天利科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指在规定时间、以规定的方式，将可能对公 司股票及衍生品种交易价格产生较大影响而投资者尚未得知的信息以及证券监 管部门要求披露的信息，通过深圳证券交易所和规定条件的媒体向社会公众公布。 第三条 本制度所称"信息披露义务人"包括： 第二章 信息披露的一般规定 第四条 公司应当 ...

江西天利科技股份有限公司 对外担保管理制度 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强江西天利科技股份有限公司（下称"公司"）对外担保行为， 有效防范公司对外担保风险，降低公司经营风险，保护公司、股东及其他利益相 关方的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》（以下简称"《上市规则》"）等法律法规、规范性文件以及《江西天利科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司、全资子公司及控股子公司。 第三条 本制度所称对外担保是指公司以自有资产或信誉为他人（含控股子 公司）提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜。具体种类包括但不限于 借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。 第四条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。公司为他人提供担保，应当采取反担保等必要的措施防范风险，反担 保的提供方应具备实际 ...

证券代码：300399 证券简称：天利科技 公告编号：2024-016号 江西天利科技股份有限公司 关于公司向金融机构申请 2024 年度综合授信额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 江西天利科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 召开第 五届董事会第九次会议和第五届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司向金 融机构申请 2024 年度综合授信额度的议案》，同意公司及合并报表范围内子公司 向金融机构申请总额度不超过人民币 2 亿元的综合授信额度。 一、本次综合授信额度情况概述 为满足公司生产经营和业务发展需要，公司及合并报表范围内的子公司拟向 金融机构申请总额度不超过人民币 2 亿元的综合授信。授信额度可用于办理包括 但不限于：流动资金贷款、开立银行承兑汇票、保理、保函等金融业务。有效期 自董事会审议通过之日起 12 个月内，在授权期限内，综合授信额度可循环使用。 公司授权董事长或其授权代表在上述期限及额度内办理相关事宜并签署上 述授信额度内与授信有关的合同、协议等相关文件。 二、备查文件 1、第五届董事会第九 ...

证券代码：300399 证券简称：天利科技 公告编号：2024-014号 江西天利科技股份有限公司 关于续聘 2024 年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 江西天利科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开 了第五届董事会第九次会议及第五届监事会第九次会议，审议通过了《关于续聘 2024 年度审计机构的议案》，公司拟续聘立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"立信中联"）为公司 2024 年度审计机构，本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。现将有关事项公告如下： 一、拟聘请会计师事务所的基本信息 （一）机构信息 1、机构名称：立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） 2、机构性质：特殊普通合伙企业 3、注册地址：天津自贸试验区（东疆保税港区）亚洲路 6865 号金融贸易中 心北区 1-1-2205-1 4、历史沿革：立信中联前身为立信中联闽都会计师事务所有限公司，成立 于 1998 年 12 月 29 日，2013 年经天津市财政局津财会[2013]26 号文件批复同意， 立信中 ...

江西天利科技股份有限公司 内部控制缺陷认定标准 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为保证江西天利科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制 制度建立健全和有效执行，促进公司规范运作和健康发展，根据《企业内部控制 基本规范》及其相关指引的有关规定，结合公司规模、行业特征、风险水平等因 素，制定本认定标准。 第二条 本标准适用于公司及子公司内部控制缺陷认定。 第二章 内部控制缺陷的分类 第三条 内部控制缺陷按照成因或来源分为设计缺陷和运行缺陷。 （一）设计缺陷：是指公司缺少为实现控制目标所必要的控制，或者现有控 制设计不适当，即使正常运行也难以实现控制目标。 1 第五条 内部控制缺陷按照内部控制目标的具体表现形式分为财务报告缺陷 和非财务报告缺陷： （一）财务报告内部控制：是指针对财务报告目标而设计和实施的内部控制。 由于财务报告内部控制的目标集中体现为财务报告的可靠性，因而财务报告内部 控制的缺陷主要是指不能合理保证财务报告可靠性的内部控制设计和运行缺陷。 （二）运行缺陷：是指设计有效（合理且恰当）的内部控制，由于运行不当， 包括未按设计的方式或意图运行、运行的时间或频率不当、没有得到一贯有 ...

江西天利科技股份有限公司 董事会议事规则 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范江西天利科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的议事方式和表决程序，促使董事和董事会有效地履行监督职责，完善公司 法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司治理准则》等法 律法规和规范性文件及《江西天利科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二章 董事会组成及下设机构 第二条 公司依法设立董事会，对股东大会负责。 第三条 公司董事会由 9 名董事组成，设董事长 1 人，可以设副董事长，董 事长和副董事长由董事会全体董事过半数选举产生。董事会成员中包含 3 名独立 董事。董事会成员应当具备履行职责所需的必要的知识、技能和经验，并保证有 足够的时间和精力履行职责。 董事可以兼任公司总经理或者其他高级管理人员， ...

（一）个人基本情况 赵贺春，1962 年出生，男，中国国籍，无境外居留权，管理学博士、会计 学教授、硕士生导师。1983 年 8 月至今，任教北方工业大学经济管理学院；现 任有研粉末新材料股份有限公司独立董事、江西天利科技股份有限公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》规定的独立性要求， 不存在影响独立性的情况。 独立董事 2023 年度述职报告 赵贺春 本人赵贺春，作为江西天利科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，2023 年，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法 律法规和规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》的有关要求，积极 参加公司董事会、股东大会，认真审议各项议案，及时了解公司的生产经营信息， 全面关注公司的发展状况，切实维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将本人 202 ...

江西天利科技股份有限公司 专项审计报告 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 关于对江西天利科技股份有限公司 控股股东及其他关联方占用资金情况 的专项审计说明 立信中联专审字[2024]D-0138 号 江西天利科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了江西天利科技股份有限公司（以下简称天利科技） 财务报表， 包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变 动表，以及相关财务报表附注，并于 2024 年 4 月 18 日出具了立信中联审字 [2024]D-0508 号无保留意见的审计报告。 根据《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管 要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》 的要求，天利科技编制了后附的《上市公 ...

审计报告及财务报表 江西天利科技股份有限公司 审计报告 立信中联审字[2024]D-0508 号 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 江西天利科技股份有限公司 （2023 年 01 月 01 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1-6 | | 二、 | 财务报表 | 1-12 | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表 | 9-12 | | | 财务报表附注 | 1-105 | 审计报告 立信中联审字[2024]D-0508 号 江西天利科技股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了江西天利科技股份有限公司（以下简称天利科技）财 务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及 ...