辽宁科隆精细化工股份有限公司 辽宁科隆精细化工股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范辽宁科隆精细化工股份有限公司(以下简称"公司")董事会及 其成员的行为，保证董事会工作效率，提高董事会决策的科学性和正确性，切实行 使董事会的职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》及其他现行有关法律、法规和《辽宁科隆精细 化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司的实 际情况，制定本议事规则。 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，对股东会负责并向股东会报告工 作。 第三条 本规则对公司全体董事、董事会秘书、列席董事会会议的其他有关人 员均具有约束力。 第二章 董事会的组成及职权 第四条 董事会由9名董事组成，其中独立董事3名，设董事长一人。 第五条 董事会行使下列职权： 董事会议事规则 2025年8月 (一)召集股东会，并向股东会报告工作； (二)执行股东会的决议； (三)决定公司的经营计划和投资方案； (四)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方 ...

辽宁科隆精细化工股份有限公司 章程 2025 年 8 月 | | | | | | 第一章 总则 第一条 为维护辽宁科隆精细化工股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司以辽阳东宝力化学建材有限公司以经审计的净资产值折股整体变更方 式发起设立；在辽阳市市场监督管理局，取得营业执照，统一社会信用代码为 91211000736720908R。 第三条 公司于 2014 年 10 月 14 日经中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）核准，首次向社会公众发行人民币普通股 1,700 万股（以下称 "首次公开发行"），于 2014 年 10 月 30 日在深圳证券交易所上市。 第四条 公司注册名称：辽宁科隆精细化工股份有限公司。 第五条 公司住所：辽宁省辽阳市宏伟区万和七路 36 号 2 第六条 公司注册资本为人民币 28,437.2671 万元 第七条 公司为 ...

辽宁科隆精细化工股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 2025 年 8 月 辽宁科隆精细化工股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司薪酬与考核管理制度,完善公司治理结构,根 据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》、《上市公司 治理准则》、《辽宁科隆精细化工股份有限公司章程》及其他有关规定,公司特设立 董事会薪酬与考核委员会,并制定本实施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构,主 要负责对董事与高级管理人员的考核和薪酬进行审查，并提出意见和建议。 第三条 本细则所称董事是指包括独立董事在内的由股东会选举产生的全体董 事；高级管理人员（高管人员）是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘 书、财务负责人及公司章程规定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事过半数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长或董事会提名委员会提名,并由董事 会以全体董事过半数选举产生。 第六条 薪 ...

辽宁科隆精细化工股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 2025 年 8 月 辽宁科隆精细化工股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为规范公司高级管理人员的产生,优化董事会组成,完善公司治理结构, 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》、《辽宁科隆精细化工股份有限公司章程》及其他有关规定,公司特 设立董事会提名委员会,并制定本实施细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构,主 要职责对公司董事和总经理等高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并 提出建议，同时对董事长提名的董事会秘书人选、总经理提名其他高级管理人员 等进行任职资格进行审查，并形成明确的审查意见。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成,独立董事应过半数。 第四条 提名委员会委员由董事长或三分之一以上董事会或二分之一独立董事 成员联合提名,并由董事会以全体董事的过半数选举产生。 第五条 提名委员会设主席（召集人）一名,由独立董事委员担任,负责主持 ...

辽宁科隆精细化工股份有限公司 关联交易决策制度 2025 年 8 月 辽宁科隆精细化工股份有限公司 关联交易决策制度 第一条 为规范公司及其控股子公司与公司关联人之间的关联交易决策程 序，防止关联交易损害公司及中小股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》，， 并参照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 7 号——交易与关联交易》等相关法律法规及《辽宁科隆精细化工股份有 限公司章程》，制定本制度。 第二条 本制度所称关联交易是指辽宁科隆精细化工股份有限公司或其控股 子公司（以下简称"公司"）与公司关联人之间发生的转移资源或义务的事项，包 括： 2．由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或 其他组织； 3．由本条所列第 2 款公司的关联自然人直接或间接控制的，或者由关联自 然人担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的除公司及其控股子公司 以外的法人或其他组织； 4．持有公司 5%以上股份的法人或者一致行动人； （一）购买或出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公 ...

辽宁科隆精细化工股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 2025 年 8 月 辽宁科隆精细化工股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 第一条 为充分发挥公司董事会审计委员会在公司年度财务报告编制、审计 及披露工作中的审查、监督作用，维护审计的独立性，提高审计质量，根据中国 证监会、深圳证券交易所等相关要求，结合《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》《公司章程》和公司《董事会审计委员会议事规则》的有关规定，制定本工 作规程。 第二条 审计委员会积极介入年度财务报告的编制、审计及披露工作，并按 照有关法律法规的要求，认真履行职责，勤勉尽责地开展工作，维护公司及股东 的整体利益。 第三条 公司董事会秘书和财务管理部负责协调审计委员会与会计师事务所 的沟通，积极为审计委员会履行职责创造必要的条件。 第四条 年度财务报告审计工作的时间安排由公司经营管理层、相关部门与 负责公司年度财务报告审计工作的会计师事务所（以下简称"会计师事务所"） 协商并制定方案后，报审计委员会确定。 第五条 审计委员会适时督促会计师事务所在约定时间内提交审计报告 ...

辽宁科隆精细化工股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 2023 年 11 月 辽宁科隆精细化工股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能,持续完善公司内控体系建设 ,确保董事会 对经理层的有效监督管理,不断完善公司治理结构,根据《中华人民共和国公司 法》、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》、《辽宁科隆精细化工股份有限公司章程》及其 他有关规定,公司特设立董事会审计委员会,并制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责公司与 外部审计的沟通及对其的监督核查、对内部审计的监管、公司内部控制体系的评 价与完善，以及对公司正在运作的重大投资项目等进行风险分析。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员为 3 名，为不在公司担任高级管理人员的董事，其 中独立董事 2 名，由独立董事中会计专业人士担任召集人。 第四条 公司审计委员会由董事会任命三名董事会成员组成。审计委员会成 员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估上市公司内外部审计工作，促进公司建 立有效的内部控制并提供真实、准确、完整 ...

辽宁科隆精细化工股份有限公司 对外担保管理制度 2025 年 8 月 辽宁科隆精细化工股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为维护公司股东和投资者的利益，规范公司的对外担保行为，控制公 司资产运营风险，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国担保法》、《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》（以 下简称"《民法典》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"创业板 股票上市规则"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等相关法律法规及规范性文件其他相关法律、法规的规定以及《辽 宁科隆精细化工股份有限公司章程》，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司为第三人提供下列担保的行为：被担保企业因向金 融机构贷款、票据贴现、融资租赁等原因向公司申请为其提供担保。未经公司批 准，子公司不得对外提供担保，不得相互提供担保。 第三条 公司制定本制度的目的是强化公司内部监控，完善对公司担保事项 的事前评估、事中监控、事后追偿与处置机制，尽可能地防范因被担保人财务状 况恶化等原因给公司造成的潜在偿债风险，合理避免和减少可能发生 ...

辽宁科隆精细化工股份有限公司 董事和高级管理人员持有本公司股份及 其变动管理制度 2025 年 8 月 辽宁科隆精细化工股份有限公司 董事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对辽宁科隆精细化工股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《公司法》《证 券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等相关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司董事、高级管理人员（以下简称"高级管理人 员"）以及本制度第十八条规定的自然人、法人或其他组织所持本公司股票及其变 动的管理。 第三条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知 悉《公司法》、《证券法》等法律法规章、规范性文件和深圳证券交易所相关规定 中关于内幕交易、操纵市场、短线交易 ...

辽宁科隆精细化工股份有限公司 募集资金管理制度 2025年8月 辽宁科隆精细化工股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定以及辽宁科隆精细化工股份有限公 司（以下简称"公司"）章程的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资者 募集并用于特定用途的资金，但不包括实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资 金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集 资金用途。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募集 资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）获取 不正当利益。 第五条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或公 司控制的其他企业实施的，公司应当确保该 ...