江苏五洋自控技术股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏五洋自控技术股份有限公司（以下称"公司"）关联交 易，有效控制关联交易风险，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公 司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下称"《股票上市 规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联 交易》《江苏五洋自控技术股份有限公司章程》（以下称"公司章程"）和其 他有关规定，制订本制度。 第二条 公司关联交易的内部控制应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公 开、公允的原则，不得损害公司和其他股东的利益，不得隐瞒关联关系或者将 关联交易非关联化。 公司应当参照《股票上市规则》及其他相关规定，确定公司关联人的名单， 并及时予以更新，确保关联人名单真实、准确、完整。 公司及其下属控股子公司在发生交易活动时，相关责任人应当仔细查阅关联 人名单，审慎判断是否构成关联交易。如果构成关联交易，应当在各自权限内履 行审批、报告义务。 第二章 关联人和关联交易 第三条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 ...

江苏五洋自控技术股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏五洋自控技术股份有限公司（以下称"公司"）的对外 担保行为，有效控制公司对外担保风险，保护公司资产安全，根据《中华人民共 和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《上市公司监管指引第 8 号——上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、 《江苏五洋自控技术股份有限公司章程》（以下称"公司章程"）和其他有关规定， 制订本制度。 第二条 本制度适用于公司及其合并范围内的控股子公司。 第三条 公司对外担保的内部控制应遵循合法、审慎、互利、安全的原则， 严格控制担保风险。 第四条 公司对外担保实行统一管理。未经董事会或股东会批准，公司不得 对外提供担保。 第五条 公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的，控股股东、 实际控制人及其关联方应当提供反担保，公司为其控股子公司、参股公司提供担 保，该控股子公司、参股公司的其他股东原则上应当按出资比例提供同等担保或 者反担保等风险控制措施。相关股东未能按出资比例向公司控股子公司或 ...

江苏五洋自控技术股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范江苏五洋自控技术股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息管 理，做好内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，有效防范内幕 交易等证券违法违规工作，维护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、 《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 5 号——信息披露事务管理》等法律法规、规范性文件和公司章程的规定，特制定本制 度。 第二条 公司董事会是公司内幕信息管理机构，公司董事会应当保证内幕信息知情人 档案真实、准确和完整。董事长为公司内幕信息管理工作的主要负责人，董事会秘书负责 实施办理公司内幕信息知情人登记、备案等相关工作。公司各部门、分公司、控股子公司 等负责人为其管理范围内的保密工作责任，负责其涉及的内幕信息的报告、传递。公司董 事会办公室为公司内幕信息登记备案工作的日常管理部门， ...

江苏五洋自控技术股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为维护江苏五洋自控技术股份有限公司（以下简称"公司"）股东的 合法权益，保证公司股东会规范、高效、平稳运作，确保股东平等有效地行使职 权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》《上市公司治理准 则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《江苏五洋自控技术股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）和其他有关规定，制订本规则。 第二条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体 董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开 1 次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 临时股东会不定期召开，有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月 以内召开临时股东会： （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者《公司章程》规 ...

江苏五洋自控技术股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强江苏五洋自控技术股份有限公司（以下简称"公司"）对外投 资的内部控制和管理，规范公司对外投资行为，防范对外投资过程中的差错、舞弊 和风险，保证对外投资的安全，提高对外投资的效益。根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件和《江苏五洋自控 技术股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本办法所称对外投资是指公司对外进行的投资行为。即公司为扩大生产 经营规模或实施新产品战略，以获取长期收益为目的，将现金、实物、无形资产等 可供支配的资源投向其他组织或个人的行为，包括投资新建企业、与其他单位进行 联营、合营、兼并或进行股权收购、转让、项目资本增减，以及购买股票、债券、 国债、金融债券、证券投资基金等投资形式。 第三条 对外投资的原则： （一）必须遵守国家法律、法规的规定； （二）必须符合公司中长期发展规划和 ...

江苏五洋自控技术股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范江苏五洋自控技术股份有限公司（以下简称"公司"）的信 息披露行为，确保公司信息披露的真实、准确、完整与及时，切实保护公司、 股东及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等相关法律、法规、 规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露义务人"除公司本身外还包括： （一）公司董事、高级管理人员、股东、实际控制人； （二）公司各部门及下属公司负责人； 第六条 公司应加强未公开重大信息内部流转过程中的保密工作，尽量缩小 尽量缩小知情人员范围，防止泄漏未公开重大信息。 第七条 公司控股股东、实际控制人等相关信息披露义务人，应当依法行使 股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益。 （三）公司收购人； （四）重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其相 关人员； （五）破产管理人及其成员； （六）法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披露 ...

江苏五洋自控技术股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范江苏五洋自控技术股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 存放和使用的管理，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）颁布的《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》、《上市公司募集资金监管规则》及其他有关规定，结合本公司 实际，特制定本制度。 第二条 本管理制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券或者向 特定对象发行证券（包括股票、可转换公司债券等）募集并用于特定用途的资金， 但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。发行股票、可转换债券或其他证券的 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事务所 出具验资报告。 第三条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范投 资风险，提高募集资金使用效益。 公司董事会应负责建立健全公司募集资金管理制度，对募集资金专户存放、管 理、使用、改变用途、监督和责任追究等内容进行明确规定，并确保该制度的有效 实 ...

江苏五洋自控技术股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金专项制度 第一章 总则 第一条 为了加强和规范江苏五洋自控技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的资金管理，建立防止控股股东及关联方占用公司资金的长效机制，杜绝控股 股东及关联方资金占用行为的发生，保护公司、股东及其他利益相关人的合法 权益，根据国家相关法律、法规、规范性文件以及公司章程的有关规定，制定 本制度。 第二条 本制度所称资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。 经营性资金占用是指控股股东及其关联方通过采购、销售等生产经营环节 的关联交易产生的资金占用。 非经营性资金占用是指合并范围内各公司为控股股东及其附属企业垫付的 工资、福利、保险、广告费用和其他支出；代控股股东及其附属企业偿还债务 而支付的资金；有偿或无偿、直接或间接拆借给控股股东及其附属企业的资金； 为控股股东及其附属企业承担担保责任而形成的债权；其他在没有商品和劳务 对价情况下提供给控股股东及其附属企业使用的资金。 第三条 公司控股股东应严格依法行使出资人的权利，对公司和公司股东负 有诚信义务，不得通过资金占用等方式损害公司利益和股东的合法权益。 第八条 总经理负责公司日 ...

江苏五洋自控技术股份有限公司 （二）公司所属子公司、下属分公司或分支机构（以下简称"所属机构"）的 负责人； 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为加强江苏五洋自控技术股份有限公司（以下简称"公司"、"本 公司"）重大事件信息内部报告管理，明确公司重大事件内部报告的方法和流程， 确保公司合法、真实、准确、完整、及时地披露重大事件的相关信息，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《江苏五洋自控技术股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特 制定本制度。 第二条 本制度所指"重大信息"是指为内部人员所知悉的，涉及公司经营、 财务或者对公司股票及衍生品种的交易价格产生较大影响的尚未公开的信息。 "尚未公开"是指公司尚未在证监会指定的上市公司信息披露刊物或网站上正 式公开的事项。 第三条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本 ...

江苏五洋自控技术股份有限公司 总经理工作细则 第一条 为进一步完善江苏五洋自控技术股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，明确总经理的职责，保障总经理行使职权，促进公司稳定健康发 展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》、《江苏五洋自控技术股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）和其 他有关规定，制定本工作细则。 第二条 公司设总经理 1 名，副总经理若干名，由董事会聘任或者解聘。 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书为公司高级管理人员。公司 总经理及其他高级管理人员应当严格按照法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和公司章程的规定，忠实、勤勉地履行职责。 第三条 总经理对董事会负责，行使下列职权： （一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报 告工作； （二）组织实施公司年度经营计划和投资方案； （三）拟订公司内部管理机构设置方案； （四）拟订公司的基本管理制度； （五）制定公司的具体规章； （六）提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务总监； （ ...