国泰君安证券股份有限公司 关于广州航新航空科技股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为广州 航新航空科技股份有限公司以下简称（"航新科技"或"公司"）持续督导之保荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规 定，对航新科技拟将部分闲置募集资金暂时补充流动资金情况进行了核查，具体 情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准广州航新航空科技股份有限公司公开 发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]1277 号文）核准，公司向社会公 众公开发行可转换公司债券 250 万张，发行价为每张面值人民币 100.00 元，共 计募集资金人民币 25,000.00 万元，扣除保荐及承销费用、律师费用、审计费用、 评级费用、信息披露及手续费用等合计 11,187,750.16 元（不含税金额），公司本 次募集资金净额为人民币 238,812,249.84 元。上述募集资金到位 ...

（一）会议召开情况 证券代码：300424 证券简称：航新科技 公告编号：2024-002 广州航新航空科技股份有限公司 关于 2024 年第一次临时股东大会决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1. 本次股东大会没有出现否决议案的情形。 2. 本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。 一、会议召开和出席情况 1. 会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 1 月 10 日（星期三）下午 14： 00。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投 票的具体时间为2024年1月10日交易日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下 午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的 具体时间为2024年1月10日9:15-15:00期间任意时间。 2. 现场会议召开地点：广东省广州市萝岗区科学城光宝路1号航 新科技大厦二楼会议室。 3. 会议召集人：公司董事会。 4. 会议方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方 式。 1 5. 会议主持人：董事长蒋军先生为本次股东 ...

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一、 可转换公司债券发行上市概况 证券代码：300424 证券简称：航新科技 公告编号：2024-001 债券代码：123061 债券简称：航新转债 广州航新航空科技股份有限公司 2023 年第四季度可转债转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1. "航新转债"（债券代码：123061）转股期为 2021 年 1 月 28 日 至 2026 年 7 月 21 日；最新有效的转股价格为 14.83 元/股。 2. 2023 年第四季度，共有 0 张"航新转债"完成转股（票面金 额共计 0.00 元人民币），合计转成 0 股"航新科技"股票（股票代 码：300424）。 3. 截至 2023 年第四季度末，公司剩余可转债为 2,495,811 张，剩 余可转债票面总金额为 249,581,100 元人民币。 （一）可转换公司债券发行概况 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2020] 1277 号"文核准， 公司于 2020 年 7 月 22 日公开发行了 250 万张可转换公司债券，每张 面值 100 元，发行总额 2.50 ...

证券代码：300424 证券简称：航新科技 公告编号：2023-123 广州航新航空科技股份有限公司 关于归还用于暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 特此公告。 广州航新航空科技股份有限公司董事会 二〇二三年十二月二十六日 2 3 广州航新航空科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2022年 12月27日召开第五届董事会第十六次会议，审议通过了《关于使用公 开发行可转换公司债部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》， 在确保不影响募集资金投资项目正常实施的前提下，同意公司使用公 开发行可转换公司债的闲置募集资金5,500万元暂时补充流动资金， 使用期限为自本次董事会审议通过之日起12个月内，到期前归还至公 司募集资金专户。具体内容详见公司于2022年12月27日在巨潮资讯网 披露的《关于使用公开发行可转换公司债部分闲置募集资金暂时补充 流动资金的公告》（公告编号：2022-146）。 自公司董事会审议通过后，公司实际使用5,500万元闲置募集资 金暂时补充流动资金， ...

证券代码：300424 证券简称：航新科技 公告编号：2023-119 广州航新航空科技股份有限公司 第五届董事会第三十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 董事会会议召开情况 经广州航新航空科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事长 蒋军先生召集，并于本次会议召开前3日以专人送达、传真或电子邮 件形式向全体董事发出会议通知，公司第五届董事会第三十三次会议 于2023年12月18日在公司会议室以现场及通讯的方式召开。应当出席 本次会议的董事6人，实际出席本次会议的董事6人（无代为出席会议 并行使表决权），监事及高级管理人员列席了本次会议，会议由董事 长蒋军先生主持，会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司 法》等法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。 二、 董事会会议审议情况 经与会董事表决，本次会议审议通过了以下议案： 1. 审议通过了《关于申请工商银行授信额度的议案》 同意公司根据生产经营需要向中国工商银行股份有限公司广州 天平架支行申请总计不超过4,000万元的授信额度，授信期限1年，实 际融资金额应在授 ...

根据公司董事会向我们提供的候选人履历及相关资料，经审阅，我们认为： 1. 本次董事会提名第五届董事会非独立董事候选人的提名和审议程序符合 《公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 司规范运作》和《公司章程》等有关法律、法规的规定，程序合法有效。 2. 本次提名的候选人具备相关法律法规和《公司章程》规定的任职条件， 不存在有《公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业 板上市公司规范运作》和《公司章程》等有关法律、法规的规定的不得担任公司 董事之情形，未发现存在被中国证监会采取证券市场禁入措施的情形；未被证券 交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；未受过中国 证监会行政处罚；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证 券会立案调查；不属于"失信被执行人"。其任职资格符合担任上市公司董事的 条件。 广州航新航空科技股份有限公司独立董事 3. 经了解相关人员的教育背景、工作经历、专业素养等情况，我们认为本 次提名的候选人具备履行相应职责所需专业知识、管理能力及决策、协调能力， 符合任职岗位的要求。因此，我们同意提名王磊先生为第五届董事 ...

广州航新航空科技股份有限公司 独立董事工作制度 广州航新航空科技股份有限公司 独立董事工作制度 为完善广州航新航空科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，促 进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、《上市公 司独立董事管理办法》(以下简称"《管理办法》")、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）的有关 规定和《广州航新航空科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")，制 定本制度。 第一条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及公 司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断的关系的董事。 第二条 独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事，确保有足 够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，其中至少包括一名会 计专业人士。 第三条 独立董事对 ...

证券代码：300424 证券简称：航新科技 公告编号：2023-121 广州航新航空科技股份有限公司 1 附件 非独立董事候选人简历 王磊 男，1972 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。本科学历，毕 业于齐齐哈尔师范学院（现齐齐哈尔大学）政治专业；曾任职绥化行署劳动局党 委科员，绥化团市委部长，青冈县委常委、昌盛乡党委书记，青冈县政府副县长， 绥化市政府法制办副主任、主任，庆安县委副书记，安达市委副书记，绥化市委 副秘书长，青冈县政府县长，海伦市委书记，绥化市经济开发区一级调研员。 公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董 事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。 特此公告。 广州航新航空科技股份有限公司董事会 二〇二三年十二月十八日 关于提名第五届董事会非独立董事候选人的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州航新航空科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 18 日召开第五届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于提 名第五届董事会非独立董事候选人的议案》，经董事会提名委员会审 查及本次董事会 ...

广州航新航空科技股份有限公司 关于向银行申请授信的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州航新航空科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年 12月18日召开第五届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于申请 工商银行授信额度的议案》、《关于申请广东华兴银行授信额度的议 案》，同意公司视生产经营需要向工商银行、广东华兴银行申请授信 额度。具体情况如下： | 银行名称 | 申请授信额度 | 授信期限 | 融资方式 | | --- | --- | --- | --- | | 中国工商银行股份有限公司 广州天平架支行 | 4,000万元 | 一年 | 综合授信 | | 广东华兴银行股份有限公司 广州分行 | 5,000万元 | 一年 | 综合授信 | 以上授信额度不等于公司的实际融资金额，实际融资金额应在授 信额度内以银行与公司实际发生为准。董事会授权董事长全权代表公 司签署上述授信额度内的全部文书。 证券代码：300424 证券简称：航新科技 公告编号：2023-120 特此公告。 二〇二三年十二月十八日 1 广州航新航空科技股份有限公司董事 ...