广州航新航空科技股份有限公司 对外投资管理制度 广州航新航空科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广州航新航空科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外 投资行为，降低对外投资风险，提高对外投资收益，保证资产的有效监管、安全 运营和保值增值，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规 范运作指引》"）及其他有关法律、行政法规和规范性文件的规定和《广州航新航 空科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实际情况，特 制定本制度。 本制度适用于公司及控股子公司。 第二条 本制度中所称对外投资是指公司以现金、实物、有价证券、各种有 形资产、无形资产及其他资产（以下简称各种资产）等对外进行的、涉及公司资 产发生产权关系变动的并以取得收益为目的的投资行为。 公司对外投资的主要方式为： 1．与其他经济组织成立具有法人资格的合资、 ...

广州航新航空科技股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 广州航新航空科技股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为适应战略发展需要，增强广州航新航空科技股份有限公司（以下 简称"公司"）核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策 科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，特设立董事会战略委员会（以 下简称"战略委员会"或"委员会"），作为负责公司长期发展战略和重大投资决 策的专门机构。 第二条 为确保战略委员会规范、高效地开展工作，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简 称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、《广州航新航空科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关法律、法规和规范性文件的 有关规定，特制订本议事规则。 第三条 战略委员会是董事会下设的专门工作机构，向董事会报告工作并对 董事会负责。 第二章 人员构成 第四条 ...

广州航新航空科技股份有限公司 对外担保管理制度 广州航新航空科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为依法规范广州航新航空科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的对外担保行为，有效控制担保风险，保护股东和其他利益相关者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国民法 典》（以下简称"《民法典》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称 "《规范运作指引》"）等有关规定和《广州航新航空科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 公司全体董事及高级管理人员应审慎对待和严格控制对外担保产 生的债务风险。 第三条 公司对对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准、授 权，任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第四条 本管理制度适用于公司及公司的全资 ...

广州航新航空科技股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第二章 人员构成 第四条 提名委员会由三人组成，其中独立董事应当过半数。 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一以 上提名，由董事会选举产生。 董事会提名委员会议事规则 第五条 提名委员会设召集人一名，由公司董事会指定一名独立董事担任。 第一章 总则 第一条 为规范董事及高级管理人员的产生，优化董事会的组成，完善广州 航新航空科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构，特设立董事会 提名委员会（以下简称"提名委员会"或"委员会"），作为公司负责选择公司董 事、总经理以及其他高级管理人员的专门机构。 第二条 为确保提名委员会规范、高效地开展工作，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》（以下简称"《暂行办 法》"）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简 称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引 ...

广州航新航空科技股份有限公司 审计委员会年报审议工作规则 第六条 审计委员会应当在为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称"年审注 册会计师"）进场前审阅公司编制的财务会计报表，形成书面意见。 第七条 审计委员会应当在年审注册会计师进场后加强与年审会计师的沟通，在年 审注册会计师出具初步审计意见后再一次审阅公司财务会计报表，形成书面意见。 广州航新航空科技股份有限公司 审计委员会年报审议工作规则 第一条 为了促进广州航新航空科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运 作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受侵害，完善公 司治理机制，加强内部控制建设，进一步提高公司信息披露质量，根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业 板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件和《广州航新航空科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司年度报告编制和披露 工作的实际情况，制定本工作规则。 第二条 审计委员会委员在公司年报编制和披露过程中，应当按照 ...

广州航新航空科技股份有限公司 董事及高级管理人员离职管理制度 广州航新航空科技股份有限公司 董事及高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广州航新航空科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事、高级管理人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票 上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《广州航新航空科技股份有限公司章 程》（以下简称"公司章程"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事及高级管理人员的辞任、任期届满、解 任等离职情形。 （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年，被宣告缓刑的， 广州航新航空科技股份有限公司 募集资金管理制度 自缓刑考验期满之日起未逾 2 年； 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应向公司提交书面辞职报 告，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。如 因董事的辞任导致公司 ...

广州航新航空科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 第七条 公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。独立董事行 使职权时，上市公司有关人员应当积极配合，不得拒绝、阻碍或隐瞒，不得干预 其独立行使职权。 第八条 公司董事会秘书负责协调独立董事与公司管理层的沟通，积极为独 立董事在年报编制过程中履行职责提供必要的工作条件，并负责及时向董事会汇 报独立董事的意见和建议。 第九条 本制度由董事会负责制定并解释。 广州航新航空科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为完善广州航新航空科技股份有限公司（以下简称"公司"）管理 治理机制，加强公司内部控制建设，进一步夯实信息披露编制工作的基础，充分 发挥独立董事的监督、协调作用，维护中小投资者的利益，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《广州航新航空科技股份有限公司章程》及 中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司年度报告的相关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事应在公司年报的编制和披露过程中，切实履 ...

广州航新航空科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 广州航新航空科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为强化广州航新航空科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 决策功能，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效监督，公司特设董事会审 计委员会（以下简称"审计委员会"或"委员会"），作为负责公司内、外部的审 计、监督和核查工作的专门机构。 第二条 为确保审计委员会规范、高效地开展工作，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简 称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、《广州航新航空科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关法律、法规和规范性文件的 有关规定，特制订本议事规则。 第三条 公司董事会设置审计委员会，行使《公司法》规定的监事会的职权。 第二章 人员构成 （一）具有注册会计师资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职 ...

广州航新航空科技股份有限公司 董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 广州航新航空科技股份有限公司 董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对广州航新航空科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确 管理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）《上上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管 理规则》、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动 管理》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、高级 管理人员减持股份》等有关法律、法规、规范性文件及《广州航新航空科技股份 有限公司章程》，特制定本制度。 第二条 本公司董事、高级管理人员应当遵守本制度，其所持本公司股份是 指登记在其名下和利用他人 ...

第一条 为了规范广州航新航空科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部 审计工作，独立监督和评价公司的财务收支、经济活动的真实、合法和效益，加 强经济管理和实现经济目标，明确内部审计机构和人员的职责，发挥内部审计在 强化内部控制、保障公司资产安全完整，改善经营管理和提高经济效益方面的作 用，进一步促进公司的自我完善和发展，维护公司和全体股东的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国审计法》 （以下简称"《审计法》"）、《中华人民共和国审计法实施条例》（以下简称"《实 施条例》"）、《审计署关于内部审计工作的规定》（以下简称"《内部审计工作规 定》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上市 公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等国家有关法律法规规定和《广 州航新航空科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所称" ...