中建环能科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章总则 第一条 为进一步提高中建环能科技股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作 水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明 度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国会计法》、《上 市公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》等规定，结合公司 的实际情况，特制定本制度。 第三条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵守公 司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的财务 状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关注册 会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第四条 本制度所指年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大会计差错、 其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在重大差异 等情形。具体包 ...

中建环能科技股份有限公司 第二条 内部控制是由公司董事会、经营管理层和全体员工实施的、旨在实现控制 目标的过程。 第三条 内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。 第四条 公司建立与实施内部控制，应当遵循下列原则： （一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及其控 股分子公司的各个业务和事项。 （二）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风 险领域。 （三）制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等 方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 （四）适应性原则。内部控制应当与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水 平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。 （五）成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现 有效控制。 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为加强和规范中建环能科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制， 提高公司经营管理水平和风险防范能力，保障公司经营管理的安全性和财务信息的可靠 性，提高信息披露质量，依 ...

中建环能科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 1 目的 为加强中建环能科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露管理工作，保证公司及时、 准确、完整获取信息并履行信息披露义务，协调投资者关系，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》以及其他相关法律、法规、部门规章和《公司章程》的规定，制定本制度。 2 适用范围 本制度适用于公司及所属分子公司重大信息内部报告工作的管理。自董事会审议通过之日起 执行，由董事会负责解释。本制度未尽事宜，或与法律、法规、规范性文件和《公司章程》 的规定不一致时，以法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定为准。 4.1 本制度由公司董事会负责实施。董事会秘书负责组织和协调重大信息的管理和披露工作， 督促重大信息报告义务人履行报告义务。董事会办公室为重大信息管理和披露的日常工作部 门，由董事会秘书直接领导。 当董事会秘书需了解重大事项的情况和进展时，相关部门（包括公司内各部门、下属各控股 子公司或参股子公司）及人员应予 ...

中建环能科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范中建环能科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露暂缓与豁免行为，确保公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露义 务人"）依法依规履行信息披露义务，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《股票上 市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管 理》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》等法律、法规、规范性文件及《中 建环能科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等内部制度的有关规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 信息披露义务人按照《股票上市规则》及深圳证券交易所（以下简 称"深交所"）其他相关业务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免事务的，适用 本制度。 第三条 应当披露的信息存在《股票上市规则》及深交所其他相关业务规则 中规定的可暂缓、豁免信息披露的情形的，可以无须向深交所申请，经信息披露 义务人自行审慎判断后决定是否暂缓或豁免 ...

中建环能科技股份有限公司 市值管理办法 第一章 总则 第一条 为推动提升中建环能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的投资价 值，增强投资者回报，规范公司的市值管理活动，确保公司市值管理活动的合规 性、科学性、有效性， 实现公司价值和股东利益最大化，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 《上市公司监管指引第10号——市值管理》等法律法规、规范性文件和《中建环 能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，制订本办法。 第二条 本办法所称市值管理是以提高公司质量为基础，为提升公司投资价 值和股东回报能力而实施的战略管理行为。其中公司质量是公司市值的基础，依 法合规运用各类方式提升公司投资价值是市值管理的手段，增强股东回报是市值 管理的目的，最终实现公司市值合理反映公司价值。 第二章 市值管理的目的与基本原则 第三条 公司在开展市值管理过程中，应当牢固树立回报股东意识，采取措 施保护投资者尤其是中小投资者利益，诚实守信、规范运作、专注主业、稳健经 营，以新质生产力的培育和运用 ...

中建环能科技股份有限公司 对外投资管理规定 第一章 总则 第一条 为规范中建环能科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资 行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理的使用资金，使资金 的时间价值最大化，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等 法律法规的规定及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》，结合《中建环能 科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等公司制度，制定本规定。 第二条 本规定所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的 投资活动。对外投资包括但不限于证券投资、委托理财等金融性投资，固定资产、 无形资产投资，经营性项目投资，对子公司（含参股）投资等。 第三条 对外投资管理应遵循的基本原则： （一）遵循国家相关法律、法规的规定。 （二）符合公司发展战略，合理配置企业资源，促进要素优化组合，创造良 好经济效益。 （三）坚持效益优先的原则，确保投资收益率不低于行业平均水平。 第四条 本规定适用于公司及其所属全资子公 ...

中建环能科技股份有限公司 对外担保管理办法 1 目的 为深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的二十大大精神，坚持和加强党的 全面领导，进一步加强中建环能科技股份有限公司（以下简称"公司"或"中建环能"）对 外担保业务管理工作，明确管理流程和责任，加强业务过程管控，防范化解债务风险，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）、《中华人民共和国民法典》（以下简称《民法典》）、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等国家法律法规、规范性文件、公司章程及公司融资业务相关管理制度，特制 定本办法。 2 适用范围 根据担保主体和对象的不同，担保分为内部担保和外部担保。内部担保包括公司对下属子公 司的担保、子公司对其下属子公司的担保，以及子公司之间的担保；外部担保是为公司合并 报表范围外的单位提供的担保。 根据担保形式和内容的不同，担保分为融资类担保和业务经营类担保。融资类担保包括借款 担保、银行开立信用证、银行承兑汇票担保、融资性保函等；业务经营类担保包括工程项目 所需提供 ...

中建环能科技股份有限公司 4 权责 4.1 公司董事会是内幕信息的管理机构。董事会应当按照《管理制度》以及证券交易所相关规 则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整， 董事长为主要责任人。公司高级管理人员根据各自职责分工对所分管的业务登记负责，督促 有关部门，做好具体的内幕信息登记工作。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记 入档和报送事宜。董事会办公室负责公司内幕信息知情人登记管理的协调工作及相关信息披 内幕信息知情人登记管理制度 1 目的 为进一步规范中建环能科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管理行为，加强内 幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，保护广大投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办 法》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》（以下简称 "《管理制度》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、业务规则及《公 司章程》的有关规定，结合公司实 ...

中建环能科技股份有限公司 防范控股股东及其关联方资金占用制度 第一条 为了进一步加强和规范中建环能科技股份有限公司（以下简称"公 司"）及其子公司的资金管理，建立防范控股股东、实际控制人及其他关联方占 用公司及其子公司资金的长效机制，杜绝控股股东、实际控制人及其他关联方占 用公司资金行为的发生，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称"上市规则"）、《上市公司监管指引第 8 号——上 市公司资金往来、对外担保的监管要求》及《公司章程》的有关规定，结合公司 实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其他关联方与公司间的 资金管理。公司控股股东、实际控制人及其他关联方与纳入公司合并会计报表范 围的子公司之间的资金往来适用本制度。 本制度所称"关联方"，是指依据《上市规则》所界定的关联法人、关联自 然人和视同公司关联人的法人或自然人。本制度所指关联交易是指依据《上市规 则》所界定的公司与关联方之间发生的转移资源或者义务的事项。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非 ...

证券日报网讯中建环能（300425）10月22日在互动平台回答投资者提问时表示，截至10月20日，公司股 东户数为20，967户。 ...