Financial Performance - The company's revenue for 2023 was approximately ¥6.93 billion, a decrease of 23.54% compared to ¥9.07 billion in 2022[14]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥43.10 million, down 93.14% from ¥628.38 million in the previous year[14]. - The basic earnings per share for 2023 was ¥0.09, a decline of 93.66% from ¥1.42 in 2022[14]. - The company reported a net cash flow from operating activities of ¥415.16 million, a decrease of 42.38% from ¥720.51 million in 2022[14]. - The total revenue for 2023 was approximately ¥6.93 billion, a decrease of 23.54% compared to ¥9.07 billion in 2022[31]. - Lithium-ion battery revenue accounted for 92.27% of total revenue, amounting to approximately ¥6.40 billion, down 24.51% from ¥8.47 billion in 2022[31]. - Domestic revenue was approximately ¥5.92 billion, representing 85.41% of total revenue, a decline of 25.42% from ¥7.94 billion in 2022[31]. - The gross profit margin for lithium-ion batteries was 15.75%, down 2.28% year-on-year[32]. - The company reported a total fundraising amount of 150,445.27 million, with a net amount of 150,445.27 million, and has utilized 75,565.45 million of the raised funds[61]. - The company’s cash and cash equivalents amounted to approximately CNY 2.24 billion, representing 14.31% of total assets, while accounts receivable stood at approximately CNY 1.65 billion, accounting for 10.55% of total assets[53]. - The company’s inventory reached approximately CNY 3.10 billion, which is 19.80% of total assets, indicating a slight decrease in inventory proportion compared to the previous period[53]. Market Position and Strategy - The company aims to become a leading supplier in the global market and the preferred battery supplier in the global energy storage market[23]. - The company focuses on lithium iron phosphate technology for electric vehicle batteries, establishing deep partnerships with major automotive manufacturers[21]. - The domestic lithium iron phosphate battery installation volume ranked in the top 15 in China for 2023[21]. - The company has a strong presence in consumer electronics, providing a wide range of battery products to leading global clients[20]. - The company is focusing on expanding its market share in the electric two-wheeler and commercial vehicle segments[42]. - The company plans to increase its efforts in the electric tool battery market, capitalizing on the trend towards cordless and lithium-powered tools[43]. - The company is committed to becoming a leading supplier for top global clients by focusing on product quality and operational efficiency[84]. - The company has established long-term partnerships with leading clients in various sectors, including residential and commercial energy storage, enhancing its market position[181]. - The company has expanded its market presence, with products sold in over 50 countries, including the U.S., Germany, and Japan[191]. Research and Development - The company has actively recruited high-educated R&D and management talents globally to enhance its technical research and operational management capabilities, while also optimizing its internal talent training programs[49]. - The company has invested approximately ¥379.88 million in R&D, representing 5.48% of operating revenue, an increase from 4.90% in the previous year[110]. - The number of R&D personnel decreased by 1.37% to 1,366, while the proportion of R&D personnel to total staff increased to 15.16%[110]. - The company aims to enhance sodium-ion battery performance, targeting mass production with improved energy density and cycle life, which is expected to broaden application prospects in energy storage[107]. - The company is focusing on developing flexible solid-state battery technology to address safety and weight issues associated with traditional lithium-ion batteries, aiming for differentiated market solutions[109]. - The company has implemented significant R&D investments, exploring new battery technologies and achieving breakthroughs in safety and efficiency[194]. Production and Capacity - The company has a production capacity of 6.77 billion Ah annually for lithium-ion batteries, with a utilization rate of 61.54%[33]. - The company has developed a complete product matrix for large cylindrical cells, covering capacities from 6Ah to 50Ah, and is one of the first in the industry to achieve stable mass production and delivery of these products[45]. - The company has established nine modern production bases globally, covering over 1.6 million square meters, enhancing its manufacturing capabilities[191]. - The company is developing a zero-carbon factory in Qingdao with a planned capacity of 36GWh, enhancing its sustainability efforts[191]. Industry Trends and Outlook - The new energy industry in China saw a cumulative installed capacity of 31.39 million kilowatts by the end of 2023, with a year-on-year growth of over 260% in new installations[24]. - The market for electric two-wheelers is expected to grow significantly, driven by rising demand and the transition from lead-acid to lithium batteries[39]. - The Chinese new energy vehicle market saw production and sales of 9.59 million and 9.50 million units respectively in 2023, marking year-on-year growth of 35.8% and 37.9%[42]. - The lithium battery industry is entering a golden development period, driven by global demand across multiple regions and applications[82]. - The rapid development of 5G and AI technologies is expected to further expand the market for consumer batteries, presenting significant growth opportunities[182]. - In 2023, over 130 countries have proposed carbon neutrality goals, with more than 80% aiming for 2050 or 2060, driving the demand for renewable energy and new energy storage solutions[162]. Risk Management and Compliance - The company has established a comprehensive standardized quality management system, including certifications such as ISO9001 and IATF16949, ensuring compliance with international standards for product quality and safety[46]. - The company has outlined potential risk factors and countermeasures in its annual report, which investors should pay attention to[135]. - The company has established a risk management system for its hedging activities to comply with relevant laws and regulations[59]. Sales and Customer Relations - The total sales amount from the top five customers reached ¥1,886,433,602.98, accounting for 27.21% of the annual sales[130]. - The first customer contributed ¥696,644,432.55, representing 10.05% of the annual sales, while the second and third customers contributed ¥460,241,422.99 (6.64%) and ¥283,675,848.37 (4.09%) respectively[130]. - The company has entered the supply chain of electric tool giant TTI, establishing a significant position in the electric tool market, particularly in the lithium battery sector[160]. Financial Assets and Investments - The total amount of financial assets at the end of the reporting period was 189,497.79 million, with a fair value change of 33,571.28 million recorded in equity[65]. - The company has not made any speculative derivative investments during the reporting period[60]. - The company has not sold any significant assets during the reporting period[79]. - The company has not changed the purpose of any raised funds during the reporting period[61]. - The company’s derivative investments are funded by its own capital[59].

广州鹏辉能源科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露工 作，促进公司依法规范运作，维护公司和股东尤其是社会公众股东的合法权益，明确公司 及相关信息披露义务人的信息披露义务，明确公司内部及子公司和有关人员的信息披露职 责范围、保密责任和报告义务，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、 《上市公司信息披露管理办法》等有关法律法规和《广州鹏辉能源科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其子公司。 第二章 信息披露基本原则 第三条 公司及相关信息披露义务人应当根据有关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"上市规则"）以及深圳证券交 易所（以下简称"深交所"）其他相关规定，及时、公平披露所有对公司股票及其衍生 品种交易价格可能产生较大影响的信息或事项（以下简称"重大信息"、"重大事件" 或者"重大事项"），并保证所披露信息真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂， 不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第四 ...

一、本年度监事会会议召开情况 | 2023 年 8 月 31 日 | 第五届监事会第 | 《关于选举公司第五届监事会主席的议案》 | | --- | --- | --- | | | 一次会议 | | | 2023 年 9 月 26 日 | 第五届监事会第 二次会议 | 《关于续聘华兴会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计 | | | | 机构的议案》 | | | | 《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及使用银行承兑汇 | | | | 票、信用证等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议 | | | | 案》 | | | | 《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》 | | | | 《关于公司回购股份方案的议案》 | | | | 回购股份符合相关条件 | | | | 拟回购股份的方式、价格区间 | | 2023 年 10 月 25 | 第五届监事会第 | 拟回购股份的种类、用途、数量、占公司总股本的比例及拟用于回购的 | | 日 | 三次会议 | 资金总额 | | | | 回购股份的资金来源 | | | | 回购股份的实施期限 | | | | 关于办理本次回购股份事宜的具体 ...

广州鹏辉能源科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 2023 年度，作为广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《公 司章程》等相关规定，忠实、勤勉履行职责，积极出席公司相关会议，充分发挥自身专 业优势及经验，认真审议董事会及专门委员会各项议案，对公司重大事项审慎发表独立 意见，积极维护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履行 独立董事职责情况作汇报如下： 一、基本情况 （二）独立性情况说明 本人未在公司担任除独立董事、董事会专门委员会委员以外的任何职务，也未在 公司主要股东单位担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客 观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。符合《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、 法规、规范性文件及《公司章程》中关于独立董事独立性的相关要求。 二、年度履职情况 ...

广州鹏辉能源科技股份有限公司 董事会审计委员会工作制度 第一章 总则 第一条 为加强和完善广州鹏辉能源科技股份有限公司(以下简称"公司")董事 会的决策功能，进一步健全公司的法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》(以 下简称"《公司法》")《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、行政规章、规范 性文件以及《广州鹏辉能源科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规 定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本制度。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，负责公司内、外部审 计的沟通、监督和核查工作。审计委员会独立履行职权，向董事会报告并对董事会负 责，不受公司其他部门和个人的干预。 第二章 委员会人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司担任 高级管理人员的董事，其中独立董事应占半数以上，至少有一名独立董事为会计专业 人士。 本条所称"会计专业人士"，应当具备丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下 列条件之一： （一）具备注册会计师资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、博士学 位； （三）具有经济管理方面高级职称，且 ...

广州鹏辉能源科技股份有限公司 对外担保决策制度 为了规范广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保行为，有 效控制公司对外担保风险，保护投资者合法权益和公司财务安全，根据《中华人民共和 国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《广州鹏辉能源科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等法律、法规、规范性文件，特制定本决策制度。 第一条 公司为他人提供担保应当遵循平等、自愿、公平、诚信、合法、审慎、互 利、安全的原则，严格控制风险。任何单位和个人（包括控股股东及其他关联方）不得 强令或强制公司为他人提供担保，公司对强令或强制其为他人提供担保的行为有权拒绝。 第二条 公司为他人提供担保应当遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》及其他法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定披露信息，必须 按规定向公司聘请的注册会计师如实提供公司全部对外担保事项。 第三条 公司可以为具有独立法人资格和较强偿债能力且具有下列条件之一的单 位担保： 2、与公司有现实或潜在重要业务关系的单位； 3、公司控股子 ...

广州鹏辉能源科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工 作管理，提高审计工作质量，实现公司内部审计工作规范化、标准化，依据《中华人 民共和国公司法》等法律、法规和《广州鹏辉能源科技股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的有关规定，并参照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》，结合公司的实际情况，制定本规 定。 第二条 内部审计是指公司内部审计部门或人员对公司、控股子公司以及具有重 大影响的参股公司的内部控制和风险管理的有效性，财务信息的真实性和完整性以及 经营活动的效率和效果等进行的独立、客观的监督和评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及其他 有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司公开的信息真实、准确、完整和公平。 第四条 内部审计部门依照国家法律、法规和规章以及《公司章程》，遵循客观性、 政 ...

证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2024-013 广州鹏辉能源科技股份有限公司 第五届监事会第六次会议决议的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第六次会议通 知于 2024 年 4 月 15 日以通讯、邮件等方式向公司监事发出。会议于 2024 年 4 月 25 日 下午在公司 7 楼会议室以现场投票与通讯表决相结合方式举行，应出席监事 3 人，实际 出席监事 3 人，参与表决的监事 3 人。本次会议由监事会主席刘小国主持，会议的通知、 召集、召开和表决程序符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议经过认真讨论审议， 全体监事一致通过决议如下： 二、会议审议情况 1、会议以赞成三人，反对零人，弃权零人，赞成人数占出席会议有表决权监事人 数的 100%，审议通过《关于公司 2023 年度监事会工作报告议案》 2023 年度，监事会认真履行工作职责，审慎行使《公司章程》和股东大会赋予的职 权，结合公司实际经营需要，共召开九次监事会会议，会议的通知、召 ...

关于广州鹏辉能源科技股份有限公司 中信证券股份有限公司 二、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括公司及全资子公司及控股子公司，纳入评 价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公 司合并财务报表营业收入总额的 100%。 纳入评价范围的主要业务和事项包括：法人治理结构、组织架构、内部审计 监督、人力资源政策、销售管理、采购管理、资产管理、资金管理、财务报告、 1 信息系统、关联交易、研究与开发。 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为广州 鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"鹏辉能源"或"公司"）向特定对象发 行 A 股股票的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规和 规范性文件的要求，就《广州鹏辉能源科技股份有限公司 2023 年度内部控制自 我评价报告》（以下简称"《评价报告》"）出具核查意见如下： 一、内 ...

证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2024-018 广州鹏辉能源科技股份有限公司 关于第二期限制性股票激励计划第三个解锁期解锁条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、公司第二期限制性股票激励计划第三个解锁期符合解锁条件的激励对象人数为 133 人，可解锁的限制性股票数量为 328,520 股。 2、本次解锁限制性股票在办理完成解锁手续、上市流通前，公司将发布相关提示性 公告，敬请投资者注意。 广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开公 司第五届董事会第六次会议，审议通过了《关于第二期限制性股票激励计划第三个解锁 期解锁条件成就的议案》，现将有关事项公告如下： 2、2021年1月8日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司第 二期限制性股票激励计划(草案)及其摘要的议案》《关于公司第二期限制性股票激励计 划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理本次股权激励相关事 宜的议案》，并披露了《关于第二期限制性股票激励计划内幕信息 ...