证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 广州鹏辉能源科技股份有限公司 （草案） 广州鹏辉能源科技股份有限公司 二零二五年七月 声明 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，导致不符合授予权益或权益行权安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）2025年股票 期权激励计划（以下简称"本激励计划）系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等有关法律、法规、 规范性文件，以及《广州鹏辉能源科技股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采用的激励工具为股票期权。股票来源为公司向激励对象定向发行的 公司A股普通股股票。 三、本激励计划拟向激励对象 ...

量作相应调整，可以将该激励对象放弃的权益份额在其他激励对象之间进行分配和调整或直接调 减，但调整后任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均不超过公 司总股本的1%。 董事会薪酬与考核委员会发表明确意见、律师事务所发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指 定网站按要求及时准确披露当次激励对象相关信息。 | | | | 获授的股票 | | 占授予 | 占本激励计 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序 | | | | | 股票期 | 划公告日公 | | | 姓名 | | 职务 | 国籍 | 期权数量 | | | | | 号 | | | | | 权总数 | 司股本总额 | | | | | | （万份） | | | | | | 一、董事、高级管理人员、外籍员工 | | | | 的比例 | | 的比例 | | | 小计 | | | | 58.2 | 3.73% | 0.12% | | | 二、其他激励对象 | | | | | | | | | 319 | 首次授予部分合计（共计 | 人） | | | 1,460.00 | ...

广州鹏辉能源科技股份有限公司 上市公司合规性要求 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意 见或者无法表示意见的审计报告 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意 见或者无法表示意见的审计报告 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开 承诺进行利润分配的情形 激励对象合规性要求 公司简称：鹏辉能源 股票代码：300438 独立财务顾问：中信证券股份有限公司 是否存在该 序号 事项 事项（是/否/ 备注 不适用） 是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者 说明前述人员成为激励对象的必要性、合理性 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机 构行政处罚或者采取市场禁入措施 是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、级管理人员情 形 激励计划合规性要求 上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总 数累计是否超过公司股本总额的 20% 激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权 益数量的 20% 激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股 5%以上股 激励计划草案是否已列明其姓名、职务、获授数量 股权激励计划披露完 ...

为保证激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有 关法律、行政法规、规章、规范性文件和《广州鹏辉能源科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况，制订本办法。 一、考核目的 制订本办法的目的是加强激励计划执行的计划性，促进考核管理的科学化、规范化、 制度化，确保实现激励计划的各项业绩指标，最大程度发挥股权激励的作用；同时引导 激励对象提高工作绩效，提升工作能力，客观、公正评价员工的绩效和贡献，为激励计 划的执行提供客观、全面的评价依据。 二、考核原则 广州鹏辉能源科技股份有限公司 广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）为了进一步完善公司治理机 制，提升公司整体价值；构建发展分享机制，推动战略目标实现；完善薪酬激励体系， 贯彻精英文化理念，以依法合规、推动发展、激励约束、实事求是为基本原则，制订了 《广州鹏辉能源科技股份有限公司 2025 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称 "激励计划"）。 （一）考核评价必须坚持公正、公平、公开的原则，严格按照本办法和考核对 ...

Meeting Overview - The fifth board meeting of Guangzhou Penghui Energy Technology Co., Ltd. was held on July 29, 2025, with all nine directors present, and the meeting was conducted in accordance with relevant laws and regulations [1] Stock Option Incentive Plan - The board unanimously approved the draft of the 2025 Stock Option Incentive Plan to enhance the long-term incentive mechanism, attract and retain talent, and align the interests of shareholders, the company, and core team members [1][2] - The plan aims to ensure the smooth implementation of the stock option incentive program and is subject to approval at the 2025 first extraordinary general meeting of shareholders [2][3] Management Measures - The board approved the management measures for the implementation of the 2025 Stock Option Incentive Plan to ensure alignment with the company's strategic goals and operational objectives [2][3] Authorization for Implementation - The board proposed to authorize the board to handle matters related to the 2025 Stock Option Incentive Plan, including adjustments to stock option grants and necessary agreements with incentive recipients [3][4] Employee Stock Ownership Plan - The board approved the draft of the 2025 Employee Stock Ownership Plan to establish a profit-sharing mechanism between employees and shareholders, enhancing governance and employee engagement [5][6] - The management measures for the Employee Stock Ownership Plan were also approved to ensure effective implementation [5][6] Authorization for Employee Stock Ownership Plan - The board proposed to authorize the board to manage matters related to the 2025 Employee Stock Ownership Plan, including adjustments based on new policies or regulations [6][7] Upcoming Shareholder Meeting - The company scheduled the 2025 first extraordinary general meeting of shareholders for August 15, 2025, to review the proposals submitted by the board [7]

鹏辉能源（SZ 300438，收盘价：27.04元）7月29日晚间发布公告称，公司第五届第十四次董事会会议 于2025年7月29日在公司会议室以现场与通讯结合方式召开。会议审议了《关于提请股东大会授权董事 会办理2025年股票期权激励计划相关事宜的议案》等文件。 （文章来源：每日经济新闻） 2024年1至12月份，鹏辉能源的营业收入构成为：电子元器件制造业占比100.0%。 ...

本员工持股计划的存续期为36个月，自本员工持股计划草案经公司股东大会审议通过且公司公告最后一 笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算。 鹏辉能源（300438）(300438.SZ)披露2025年员工持股计划(草案)，员工持股计划的资金总额不超过 3246.64万元，员工持股计划的股票来源为公司回购专用证券账户中的公司A股，合计不超过240.67万 股，员工持股计划购买回购股票的价格为13.49元/股。员工持股计划的参与对象包括本公司股东员工及 利益相关方、高级管理人员、核心员工，共计不超过57人。 ...

本员工持股计划的存续期为36个月，自本员工持股计划草案经公司股东大会审议通过且公司公告最后一 笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算。 智通财经APP讯，鹏辉能源(300438.SZ)披露2025年员工持股计划(草案)，员工持股计划的资金总额不超 过3246.64万元，员工持股计划的股票来源为公司回购专用证券账户中的公司A股，合计不超过240.67万 股，员工持股计划购买回购股票的价格为13.49元/股。员工持股计划的参与对象包括本公司股东员工及 利益相关方、高级管理人员、核心员工，共计不超过57人。 ...

鹏辉能源（300438）(300438.SZ)披露2025年股票期权激励计划(草案)，公司拟向激励对象授予不超过 1560万份的股票期权(首次授予不超过1460万份)，授予价格为21.59元/股。本激励计划首次授予的激励 对象总人数共计319人。本激励计划中，股票期权的有效期自股票期权授予之日起至激励对象获授的股 票期权全部行权或注销之日止，最长不超过48个月。 ...

智通财经APP讯，鹏辉能源(300438.SZ)披露2025年股票期权激励计划(草案)，公司拟向激励对象授予不 超过1560万份的股票期权(首次授予不超过1460万份)，授予价格为21.59元/股。本激励计划首次授予的 激励对象总人数共计319人。本激励计划中，股票期权的有效期自股票期权授予之日起至激励对象获授 的股票期权全部行权或注销之日止，最长不超过48个月。 ...