广州鹏辉能源科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 2023 年度，作为广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《公 司章程》等相关规定，忠实、勤勉履行职责，积极出席公司相关会议，充分发挥自身专 业优势及经验，认真审议董事会及专门委员会各项议案，对公司重大事项审慎发表独立 意见，积极维护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履行 独立董事职责情况作汇报如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人宋小宁，中国国藉，无境外居留权，1981 年 5 月出生。2010 年厦门大学经济 学（税收学）博士毕业，2012 年中山大学工商管理（会计学）博士后毕业。2010 年 10 月至今任中山大学管理学院会计系讲师、副教授。现兼任公司独立董事、珠海博杰电子 股份有限公司独立董事、广州高澜节能技术股份有限公司独立董事、影石创新科技股份 有限公司独立董事。 （二）独立性情况说明 ...

为完善风险管理体系，促进董事、监事及高级管理人员充分履职，降低公司运营风 险，保障广大投资者利益，公司拟为公司和全体董事、监事及高级管理人员购买责任险 （以下简称"董监高责任险"），具体事项公告如下： 一、责任保险具体方案 投保人：广州鹏辉能源科技股份有限公司 被保险人：公司及全体董事、监事、高级管理人员 赔偿限额：每次及累计赔偿限额不超过人民币 20,000 万元 证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2024-024 广州鹏辉能源科技股份有限公司 关于购买董监高责任险的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 于2024年4月25日召开第五 届董事会第六次会议和第五届监事会第六次会议，审议了《关于公司为董事、监事及高 级管理人员购买责任险的议案》,公司全体董事、监事对本议案回避表决，将本议案直 接提交公司2023年度股东大会审议。 议审议了《关于公司为董事、监事及高级管理人员购买责任险的议案》，全体董事、监 事均回避表决，将本议案直接提交公司 2023 年度股东大会审议。 经审议 ...

广州鹏辉能源科技股份有限公司 关于独立董事 2023 年度保持独立性情况的专项意见 广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等要求，并结合独立董事出具的《2023 年度独立董事关于独立性自查情 况的报告》，就公司在任独立董事的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 公司在任独立董事南俊民先生、宋小宁先生、昝廷全先生均能够胜任独立董事的 职责要求，其未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担 任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍我们进行独立客观判断的关系，不 存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规 范性文件及《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的相关要求。 广州鹏辉能源科技股份有限公司 2024 年 4 月 26 日 ...

证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2024-022 广州鹏辉能源科技股份有限公司 关于 2023 年度计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、本次计提资产减值准备情况概述 二、本次计提资产减值准备的确认标准及计提方法 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《企业会计准则第 8 号——资产减值》 等相关规定，公司对 2023 年末应收款项、存货、固定资产、无形资产、在建工程、商 誉等资产进行了全面清查，对应收款项回收的可能性，存货的可变现净值、固定资产、 无形资产和在建工程的可收回金额包括商誉进行了充分的评估和分析，对存在减值迹象 的资产进行减值测试，预计各项资产的可收回金额低于其账面价值时，经过确认或计量， 公司需对可能发生资产减值损失的相关资产进行计提资产减值准备。详表如下： 单位：元 （一）2023 年度公司计提金融资产减值准备 31,862,812.92 元。金融资产减值准 备的确认方法及计提方法为： | 项目 | | 本期发生额 | | | --- | --- | --- | --- | | 金 ...

第二条 本制度所称募集资金，指公司通过公开发行股票及其衍生品种（包括首次 公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券等），向投资者募集并用于特定用途 的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司制定募集资金计划时应谨慎地考虑自身动用资金的能力和资产负债结 构，每次募集资金应符合中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所制订的有关文件的 规定。 广州鹏辉能源科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 管理和运用，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规的规定以及《广州鹏辉能源科技 股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合本公司实际，特制定本 制度。 第四条 公司董事会对募集资金的使用和管理负责，公司监事会、独立董事和保荐 机构对募集资金管理和使用行使监督权。 第五条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司 应当确保该子公司或受 ...

广州鹏辉能源科技股份有限公司 章程修订对照表 （六）如公司符合现金分红条件但不提 出现金分红方案，或公司拟分配的现金利润 总额低于当年实现可供分配利润数额的 10%，或最近三年以现金方式累计分配的利 润少于该三年实现的年均可分配利润的 30%，公司董事会应就具体原因、留存未分 配利润的确切用途以及收益情况进行专项 说明，独立董事应当对此发表独立意见，监 事会应当审核并对此发表意见，并在公司指 定媒体上予以披露。公司在召开股东大会时 除现场会议外，还应向股东提供网络形式的 投票平台。 由于公司注册资本变更为 50,343.7324 万元，股份总数变更为 50,334.3360 万股， 同时，根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司章程指引》等相关规定，公司拟对 《公司章程》相关条款进行修订，并提请股东大会授权董事会办理《公司章程》修订备 案，具体修订内容如下： | 序号 | 原章程内容 | 修订后章程内容 | | --- | --- | --- | | 1 | 第 七 条 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币 | 第 七 条 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币 | | | 50,343.7324 万元。 ...

证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2024-017 广州鹏辉能源科技股份有限公司 关于担保额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 根据《证券法》《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定以 及公司的发展和生产经营需求，广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 于 2024 年 4 月 25 日召开公司第五届董事会第六次会议审议通过了《关于公司担保额度 预计议案》，鉴于公司的发展和生产的经营需求，公司及下属公司拟向银行、非银行金 融机构以及其他机构新增申请总计不超过人民币 100 亿元（或等值外币）综合授信融资 额度，并由公司为下属公司提供担保、下属公司为公司合并报表范围内公司提供担保、 或公司与下属公司一起互保，同时公司授权董事长夏信德先生及其授权人士在担保额度 范围内具体办理担保事宜并签署相关协议及文件、担保额度的调剂事项，授权有效期为 股东大会通过之日起一年。公司新增担保额度详细情况见下表： | | | 担保方 | | 截至 2024 | | | | --- | --- | ...

广州鹏辉能源科技股份有限公司 关于2023年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第 五届董事会第六次会议及第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司 2023 年度 利润分配预案的议案》，现将具体情况公告如下： 证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2024-016 一、2023 年年度利润分配预案基本情况 截至 2023 年 12 月 31 日，鹏辉能源（母公司）报表期末可供分配利润为人民币 376,409,495 元。 根据《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》及《公司章程》的相关规定， 在符合利润分配原则并保证公司正常经营及长远发展前提下，公司拟定 2023 年年度利 润分配预案为：以截至 2024 年 4 月 25 日公司在中国证券登记结算有限责任公司登记的 总股本 503,437,324 股剔除公司回购专用证券账户中已回购股份 2,406,700 股后的股本 501,030,624 股为基数，向全体股东每 ...

广州鹏辉能源科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步健全广州鹏辉能源科技股份有限公司(以下简称"公司")董事 (不包括独立董事)及高级管理人员的薪酬与考核制度，形成风险与收益相对应的机制， 从而进一步完善公司的法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公 司法》")《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、行政规章、规范性文件以及《广 州鹏辉能源科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定，，公司特 设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本制度。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定、 审核公司董事及高级管理人员的薪酬方案和考核标准。委员会直接对公司董事会负责。 第三条 本制度所称董事是指在本公司领取报酬的董事长、董事(不包括独立董 事)；高级管理人员是指董事会聘任的总经理(总裁)、副总经理(副总裁)、董事会秘书、 财务负责人及由总经理(总裁)提请董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 委员会人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应占多数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分 ...

第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括一名会 计专业人士。 广州鹏辉能源科技股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为了促进广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运 作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中 华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上市公司独立董事管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）等法律、行政法规、规范性文件和《广州鹏辉能源科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主要股 东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断 关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位或个人 的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政 法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易所业务规 则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业 咨询作用，维护公司 ...