广州鹏辉能源科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：PH20230919 | 投资者关系活动 | □ 特定对象调研 □ 分析师会议 | | | --- | --- | --- | | 类别 | 媒体采访 □ 业绩说明会 □ | | | | 路演活动 □ 新闻发布会 □ | | | | □ 现场参观 | | | | 其他 （2023 广东辖区上市公司投资者关系管理月活动集体接 | √ | | | 待日） | | | 参与单位名称及 | 参与 广东辖区上市公司投资者关系管理月活动集体接待日 2023 | | | 人员姓名 | 的投资者 | | | 时间 | 2023 年 9 月 19 日 (周二) 下午 15:45~17:00 | | | 地点 | 全景网"投资者关系互动平台"（https://ir.p5w.net） | | | 上市公司接待人 | 副总裁兼董事会秘书：鲁宏力 | | | 员姓名 | 证券事务代表：刘小林 投资者提出的问题及公司回复情况 | | | | 公司就投资者在本次说明会中提出的问题进行了回复： 1、您好，截止目前公司主营业务中有哪几块超预期，哪几 | | | | 块发展动能不足，谢谢 ...

北京市中伦（深圳）律师事务所 关于广州鹏辉能源科技股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会的 法律意见书 二〇二三年九月 广东省深圳市福田区益田路 6003 号荣超中心 A 栋 8-10 层 邮编：518026 8-10/F, Tower A, Rongchao Tower, 6003 Yitian Road, Futian District, Shenzhen, Guangdong 518026, P.R. China 电话/Tel : +86 755 3325 6666 传真/Fax : +86 755 3320 6888/6889 www.zhonglun.com 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于广州鹏辉能源科技股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会的 法律意见书 致：广州鹏辉能源科技股份有限公司 北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）接受广州鹏辉能源科 技股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，就公司 2023 年第五次临时股东 大会（以下简称"本次股东大会"）的召集和召开程序、召集人资格、出席会议 人员资格、表决程序及表决结果等事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《 ...

证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2023-078 广州鹏辉能源科技股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、特别提示： 1、本次股东大会不涉及变更、否决议案的情况。 2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议的情形。 （2）网络投票时间：2023年9月15日 其中，①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023年9月15 日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00； ②通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为：2023年9月15日上午9:15至 下午15:00期间任意时间。 2、现场会议召开地点：广州市番禺区沙湾镇市良路 912 号广州鹏辉能源科技股份 有限公司六楼会议室。 3、召集人：公司董事会 4、主持人：副董事长鲁宏力先生 二、会议召开情况 1、会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2023年9月15日（星期五）下午14:30 5、召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式 6、会议的召集、召开符合《公司法》《上市公司 ...

广州鹏辉能源科技股份有限公司 关于获得专利证书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）及子公司近日收到国家知识 产权局颁发的发明专利及实用新型专利证书，具体情况如下： | 一、发明专利 | | --- | | 序号 | 证书号 | 发明名 | 发明人 | 专利号 | 专利申 | 专利权 | 授权公 | 专利概括 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 称 | | | 请日 | 人 | 告日 | | | | | | | | | | | 本发明公开了一种软 | | | | | | | | | | 包扣式锂离子电池及其制 | | | | | | | | | | 作方法，软包扣式锂离子电 | | | | | | | | | | 池包括极耳，以及包装外壳 | | | | | | | | | | 和电芯，极耳具有正反面不 | | | | | | | | | | 对称结构，包装外壳具有第 | | | | | | | | | ...

关于签订募集资金三方监管协议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意广州鹏辉能源科技股份有限公司向特定对象 发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕525号）同意，广州鹏辉能源科技股份有限 公司（以下简称"公司"）向特定对象发行人民币普通股（A股）42,201,438股，发行 价格为36.04元/股，募集资金总额人民币1,520,939,825.52元，扣除不含税的发行费用 人民币16,487,099.94元，实际募集资金净额为人民币1,504,452,725.58元。该募集资 金已于 2023 年8月28日全部到位，华兴会计师事务所（特殊普通合伙）对资金到位情 况进行了审验，并出具了《广州鹏辉能源科技股份有限公司验资报告》（华兴验字 [2023]23000270249号）。 二、募集资金专项账户的设立情况 为规范公司募集资金的管理和运用，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司 监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交 ...

Financial Performance - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of 114,000 million in the first half of 2023, reflecting a growth of 22.22% compared to the previous period[27]. - The company's operating revenue for the first half of 2023 was ¥1,123,700,104.80, a decrease of 33.7% compared to ¥1,695,259,627.95 in the same period of 2022[72]. - The total operating revenue for the first half of 2023 was RMB 4,374,591,113.82, an increase from RMB 4,064,773,155.76 in the same period of 2022, representing a growth of approximately 7.63%[100]. - The total operating costs for the first half of 2023 amounted to RMB 4,005,392,101.26, compared to RMB 3,741,001,806.42 in the first half of 2022, indicating an increase of about 7.00%[100]. - The company reported a total comprehensive income of CNY -26,630,987.96 for the first half of 2023, compared to CNY 25,319,602.58 in the first half of 2022, reflecting a decline in overall profitability[106]. Cash Flow and Liquidity - The net cash flow from operating activities for the first half of 2023 was ¥86,802,303.32, a significant improvement from a net outflow of ¥120,687,235.90 in the same period of 2022[74]. - Total cash inflow from operating activities increased to ¥3,186,480,871.26, up from ¥2,567,471,537.78 in the first half of 2022, representing a growth of approximately 24.1%[74]. - The ending balance of cash and cash equivalents increased to ¥781,150,616.25, compared to ¥377,099,300.39 at the end of the first half of 2022[75]. - Total operating cash inflow for the first half of 2023 was CNY 3,422,028,873.12, a significant increase from CNY 1,838,414,890.15 in the same period of 2022, representing an increase of approximately 86.5%[106]. - Net cash flow from operating activities for the first half of 2023 was CNY 1,497,077,884.50, compared to a negative cash flow of CNY -102,473,447.62 in the first half of 2022, indicating a turnaround in cash generation[106]. Investment and R&D - The company is committed to increasing its investment in technology research and development to stay competitive in the green high-performance battery market[6]. - Research and development expenses decreased to ¥39,197,850.50 in the first half of 2023 from ¥47,780,797.23 in the same period of 2022, a decline of 17.9%[72]. Asset Management - The company has not engaged in any major asset sales or acquisitions during the reporting period, maintaining a stable asset base[21]. - The total current assets as of June 30, 2023, were ¥7,679,156,672.47, an increase from ¥7,143,258,024.91 at the beginning of the year, reflecting a growth of 7.5%[67]. - The company’s total assets at the end of the reporting period were CNY 2,856,090,617.16, reflecting the financial position of the company[113]. Governance and Compliance - The company has not reported any non-operating fund occupation by controlling shareholders or related parties during the reporting period[17]. - There were no major related party transactions during the reporting period, indicating stable governance practices[43]. - The company has not faced any penalties for environmental violations during the reporting period, demonstrating compliance with relevant laws[39]. - The company reported no significant legal disputes or violations during the reporting period[41]. Shareholder and Equity Information - The company’s shareholding structure shows a slight decrease in limited sale condition shares, now at 22.15%[32]. - The number of ordinary shares at the end of the reporting period was 61,105,000 shares, with the largest shareholder holding 28.65%[91]. - The company reported a decrease in undistributed profits to RMB 485,966,442.64 from RMB 512,729,274.95, reflecting a decline of approximately 5.22%[100]. Operational Efficiency - The company plans to enhance its cash flow management and reduce administrative expenses to improve overall profitability[7]. - The company has implemented a stock incentive plan, with the second unlocking period conditions announced on April 27, 2023[12]. - The company has shown a commitment to improving its financial health and operational efficiency, as evidenced by the significant increase in cash flow from operating activities[106]. Market Challenges - The company has faced challenges due to intensified industry competition, leading to potential price declines and difficulties in market expansion[6]. - The company is focusing on expanding its market presence and enhancing its product offerings, although specific new products or technologies were not detailed in the provided data[116]. Subsidiaries and Structural Changes - The company established three new subsidiaries in the reporting period, including Liuzhou Xinshi Chuangying New Energy Technology Co., Ltd.[140]. - The company has not reported any changes in its subsidiaries or significant changes in its shareholding structure during the reporting period[88]. - The company has maintained a stable operational structure with no changes reported in its subsidiaries during the reporting period[88].

证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2023-057 广州鹏辉能源科技股份有限公司 第四届董事会第四十一次会议决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 广州鹏辉能源科技股份有限公司(以下简称"公司") 第四届董事会第四十一次会 议于 2023 年 8 月 14 日下午在公司会议室以现场与通讯结合方式召开。会议通知于 2023 年 8 月 9 日以邮件、电话等方式发出，应出席本次会议董事九人，实际出席董事九人， 会议由董事长夏信德先生主持，公司监事及相关高级管理人员列席了本次会议。会议的 召开符合《公司法》《公司章程》的规定。会议审议并通过了以下决议： 二、会议审议情况 1、会议以赞成九票，反对零票，弃权零票，赞成票数占出席会议有表决权票数的 100%，审议通过《关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事会董事候选人的议案》 公司第四届董事会任期即将届满，根据《公司法》《公司章程》等有关规定，公司 决定按照相关程序进行董事会换届选举。公司董事会提名夏信德先生、甄少强先生、鲁 宏力先生、夏杨女士、梁朝晖女士、兰凤崇 ...

证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2023-060 根据《公司章程》的规定，为确保监事会的正常运作，在新一届监事就任前，原监 事仍应按照有关规定和要求，履行职务。 特此公告。 广州鹏辉能源科技股份有限公司监事会 2023 年 8 月 14 日 广州鹏辉能源科技股份有限公司 关于监事会换届选举的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 鉴于广州鹏辉能源科技股份有限公司(以下简称"公司")第四届监事会任期即将 届满，根据《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》等相关 规定，公司决定按照相关法律程序进行监事会换届选举，并于 2023 年 8 月 14 日召开第 四届监事会第三十二次会议，审议通过了《关于公司监事会换届选举暨提名第五届监事 会监事候选人的议案》。公司监事会提名刘小国先生、张悦女士为公司第五届监事会非 职工代表监事候选人。另外一名监事由公司职工代表大会选举产生。 ...

证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2023-058 广州鹏辉能源科技股份有限公司 1、会议以赞成三人，反对零人，弃权零人，赞成人数占出席会议有表决权监事人 数的 100%，审议通过《关于公司监事会换届选举暨提名第五届监事会监事候选人的议 案》 公司第四届监事会任期即将届满，公司监事会进行换届选举符合《公司法》《证券 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》 的有关规定，公司监事会提名刘小国先生、张悦女士为公司第五届监事会非职工代表监 事候选人，另外一名监事由公司职工代表大会选举产生。 根据《公司章程》的规定，为确保监事会的正常运作，在新一届监事就任前，原监 事仍应按照有关规定和要求，履行职务。 本议案尚需提交 2023 年第四次临时股东大会审议。 三、备查文件 1、广州鹏辉能源科技股份有限公司第四届监事会第三十二次会议决议 特此公告。 第四届监事会第三十二次会议决议的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第三十二 ...

广州鹏辉能源科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人宋小宁作为广州鹏辉能源科技股份有限公司第五届董事会独立董事候选人， 现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人 任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过广州鹏辉能源科技股份有限公司第四届董事会提名委员会资格 审查，提名人与本人不存在利害关系或者可能妨碍本人独立履职的其他关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司 董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所自律 监管规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 是 □ 否 如否，请详细 ...