广州鹏辉能源科技股份有限公司 董事会审计委员会关于对会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》《董事 会审计委员会工作细则》等规定和要求，本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。 现将董事会审计委员会对会计师事务所2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报 如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 华兴会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"华兴会计师事务所"）前身系 福建华兴会计师事务所，创立于 1981 年，隶属福建省财政厅。1998 年 12 月与原主管 单位福建省财政厅脱钩，改制为福建华兴有限责任会计师事务所，2009 年 1 月 1 日起 更名为福建华兴会计师事务所有限公司，2013 年 12 月 9 日，转制为福建华兴会计师事 务所（特殊普 ...

中信证券股份有限公司 关于广州鹏辉能源科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 截至 2023 年 12 月 31 日止，公司募集资金使用情况如下： 1 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为广州 鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"鹏辉能源"或"公司"）向特定对象发 行 A 股股票的持续督导保荐机构，根据中国证监会发布的《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"规范运作 指引"）等有关规定，就鹏辉能源 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核 查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于公司 2022 年 度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》（证监许可［2023］525 号）核准公司 向特定对象发行新股。按照中国证监会对公司本次向特定对象发行新股的要求和 股东大会的授权，在履行必要的发行程序后，公司和主承销商中信证券根据询价 情况，最终确定 ...

关于非经营性资金占用及其他关联方资金占用情况的 专项审核说明 华兴专字[2024]23013650022 号 华兴会计师事务所 （特殊普通合伙） 中国注册会计师： 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号—上市公司资金往来、对外 担保的监管要求》（证监会公告[2022]26 号）的要求，贵公司编制了后附的截至 2023 年 12 月 31 日贵公司《非经营性资金占用及其他关联方资金占用情况汇总表》（以下简称"汇总 表"）。如实编制和对外披露汇总表并确保其真实、合法及完整是贵公司的责任。我们的责 任是对上述汇总表进行审核，并出具专项说明。 我们对汇总表所载资料与我们审计贵公司 2023 年度财务报表时所复核的会计资料和 经审计的财务报表的相关内容进行了核对，在所有重大方面没有发现不一致之处。除了对 贵公司实施 2023 年度财务报表审计中执行的对关联方交易有关的审计程序外，我们并未对 汇总表所载资料执行额外的审计程序，为了更好地理解贵公司的 2023 年度非经营性资金占 用及其他关联方资金占用情况，汇总表应当与已审财务报表一并阅读。 1 本专项说明仅作为贵公司向中国证券监督管理委员会和证券交易所报 ...

证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2024-0xx 广州鹏辉能源科技股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月25日召开第五 届董事会第六次会议和第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制 性股票的议案》。根据《广州鹏辉能源科技股份有限公司第二期限制性股票激励计划 (草 案)》（以下简称"第二期限制性股票激励计划》"），由于以公司2020年业绩为基数， 2023年度经审计营业收入增长率为92%，达到业绩门槛目标，未达到业绩挑战目标，公司 业绩系数为80%，另外，5名公司第二期限制性股票激励计划激励对象离职，公司将回购 注销部分限制性股票。现将有关情况公告如下： 一、第二期限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 1、2020年12月23日，公司召开了第四届董事会第五次会议、第四届监事会第五次会 议，审议并通过了《关于公司第二期限制性股票激励计划(草案)及其摘要的议案》《关 于公司第二期限制性股票激励计划实施考核管 ...

证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2024-019 广州鹏辉能源科技股份有限公司 关于调整限制性股票激励计划回购价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 于2024年4月25日召开第五 届董事会第六次会议和第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于调整限制性股票激 励计划回购价格的议案》。现将有关情况公告如下： 一、公司第二期限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 1、2020年12月23日，公司召开了第四届董事会第五次会议、第四届监事会第五次 会议，审议并通过了《关于公司第二期限制性股票激励计划(草案)及其摘要的议案》《关 于公司第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东大会授权 董事会办理本次股权激励相关事宜的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，监事 会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。 2、2021年1月8日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司 第二期限制性股票激励计划(草案)及其摘要的议案》《关于公司第二期限 ...

证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2024-009 广州鹏辉能源科技股份有限公司 2023年度业绩预告修正公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本期业绩预计情况 2、前次业绩预告情况 广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年1月30日披露了 《2023年年度业绩预告》（公告编号：2024-003），具体情况如下： | --- | --- | --- | --- | |-----------------------------|-----------------------------------|--------|------------------| | 扭亏为盈 | 同向上升 √ 同向下降 | | | | | 项目 本报告期 上年同期 | | | | 归属于上市公司股 | 盈利： 5,800 万元– 8,500 万元 | 盈利： | 62,838.22 万元 | | 东的净利润 | 比上年同期下降： 86.47%-90.77% | | | | 扣除非经常性损益 后的净利润 | 盈利： 2,800 ...

证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2024-009 广州鹏辉能源科技股份有限公司 关于控股股东部分股份质押的公告 三、其他说明 本次股份质押风险在可控范围之内，上述股份质押行为不会导致公司实际控制权的 变更。公司实际控制人夏信德先生个人资信状况良好，具备资金偿还能力，其所持有的 股份目前不存在平仓风险。后续如出现平仓风险，将采取包括但不限于提前购回、补充 质押等措施应对风险。上述质押事项如若出现其他重大变动情况，公司将按照有关规定 及时履行信息披露义务。 公司将持续关注质押情况及质押风险情况，若出现其他重大变动情况，公司将按照 有关规定及时履行信息披露义务。敬请投资者注意投资风险。 股东 名称 是否为控股 股东或第一 大股东及其 一致行动人 本次质押 数量（股） 占其所 持股份 比例 占公司 总股本 比例 是否为限 售股 是否为 补充质 押 质押起始日 质押到期日 质权人 质押用 途 夏 信 德 是 2,700,000 2.04% 0.54% 否 否 2024-04-15 2025-04-15 中信证券 华南股份 有限公司 融资 一、股东股份质押基本情况 本公司及董事会全体成员保证信息披露 ...

中信证券股份有限公司 关于广州鹏辉能源科技股份有限公司 向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券""保荐人"）作为广州鹏辉 能源科技股份有限公司（以下简称"鹏辉能源""公司"）向特定对象发行人民 币普通股（A 股）股票的保荐人，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等法律法规和规范性文件的有关规定，对鹏辉能源向特定对象发行股 票限售股上市流通的事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下： 一、本次解除限售股份的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意广州鹏辉能源科技股份有限公司向特 定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕525 号）同意，公司向特定对 象发行人民币普通股（A 股）42,201,438 股，发行价格为 36.04 元/股，募集资金 总额人民币 1,520,939,825.52 元，扣除不含税的发行费用人民币 16,487,099.94 元， 实际募集资金净额为人民币 1,504,45 ...

证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2024-007 广州鹏辉能源科技股份有限公司 关于向特定对象发行股票限售股份解除限售并上市流通的提示性 公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）本次解除限售股份为公 司2022年向特定对象发行股票的限售流通股，数量为42,201,438股，占公司总股本的 8.3827%。 2、本次解除限售股份的上市流通日期为2024年3月21日（星期四）。 一、本次解除限售股份的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意广州鹏辉能源科技股份有限公司向特定对象 发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕525 号）同意，公司向特定对象发行人民币 普通股（A 股）42,201,438 股，发行价格为 36.04 元/股，募集资金总额人民币 1,520,939,825.52 元，扣除不含税的发行费用人民币 16,487,099.94 元，实际募集资金 净额为人民币 1,504,452,725.58 元。 本次向特定对象发行股票新增股份上市日期为 2 ...

Investment Rating - The investment rating for the company is "Hold" with a target price not specified in the report [12]. Core Viewpoints - The company is accelerating its overseas expansion and is expected to see promising prospects in energy storage and sodium batteries [11]. - The company has launched a quality return enhancement plan and has repurchased 2.406 million shares, accounting for 0.48% of the total share capital [2]. - The company has achieved significant contracts in large-scale energy storage projects, including a 60MWh project, which is currently the largest distributed energy storage project in China [2]. Financial Data and Valuation - Revenue is projected to be 70.25 billion, 76.49 billion, and 84.94 billion yuan for the years 2023, 2024, and 2025, respectively, with growth rates of -22.52%, 8.89%, and 11.04% [12]. - The net profit attributable to the parent company is expected to be 0.77 billion, 5.45 billion, and 6.59 billion yuan for the same years, with growth rates of -87.81%, 611.62%, and 20.97% [12]. - Earnings per share (EPS) are projected to be 0.15, 1.08, and 1.31 yuan, with corresponding price-to-earnings (P/E) ratios of 142, 20, and 17 times [12]. Market Position and Innovations - The company is focusing on technological innovation, having launched a 320Ah energy storage cell with a cycle life of up to 10,000 times and high energy conversion efficiency [11]. - The company has established offices in Europe, North America, and Japan, and has begun large-scale sales in the South African market [11]. - The company has signed agreements with Discover and Genaspi Energy to expand its North American market presence, with procurement plans for 5.1GWh and 1GWh of energy storage cells, respectively [11].