深 圳 证 券 交 易 所 关于对万向新元科技股份有限公司、 王展、陈尧的监管函 智能签订《关于北京邦威思创科技有限公司之运营管理权转 让协议》（以下简称《管理权转让协议》），约定王展全面接 管邦威思创，王展同意无条件接受代替陈尧履行完成《股权 转让协议》所规定的责任与义务，包括但不限于《股权转让 协议》规定的业绩承诺及相应补偿责任。公司披露，因王展 未按《管理权转让协议》向陈尧支付有关价款，陈尧向法院 起诉王展和清投智能；公司在清投智能于 2022 年 1 月收到 法院传票前，不知悉王展代表清投智能与陈尧签署《管理权 转让协议》相关事项。王展、陈尧、清投智能签订《管理权 转让协议》，是《股权转让协议》履行过程中发生的重大变 化，王展、陈尧在签署《管理权转让协议》未及时通知公司 履行信息披露义务，公司在知悉《管理权转让协议》后也未 及时履行信息披露义务。 公司的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则 （2020 年 12 月修订）》第 1.4 条、第 5.1.1 条的规定。 王展、陈尧的上述行为违反了本所《创业板股票上市规 则（2018 年 11 月修订）》第 1.4 条、第 2.1 条的规定。 请你们充分重 ...

万向新元科技股份有限公司 第四届董事会第二十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 万向新元科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二十四次 会议（以下简称"本次会议"）于 2023 年 9 月 7 日以通讯表决方式召开，本次 会议由董事长朱业胜先生主持，应出席公司会议的董事 7 人，实际出席公司会议 的董事 7 人。本次会议通知于 2023 年 9 月 5 日以通讯方式送达。会议召开符合 《中华人民共和国公司法》、《公司章程》的规定，会议合法有效。 证券代码：300472 证券简称：新元科技 公告编号：临-2023-053 特此公告。 万向新元科技股份有限公司董事会 2023 年 9 月 7 日 经与会董事认真审议，本次会议审议通过了以下决议： 议案一：《关于子公司北京万向新元科技有限公司向南京银行股份有限公司 北京分行申请综合授信的议案》 根据子公司生产经营发展需要，子公司北京万向新元科技有限公司拟向南京 银行股份有限公司北京分行申请综合授信，并授权董事长办理授信具体申请事宜， 签署与本次授信相关的各项文件，最高余额不超 ...

万向新元科技股份有限公司 独立董事关于第四届董事会第二十四次会议相关事项的 独立意见 2023 年 9 月 7 日 根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的 通知》证监发【2003】56 号、《关于规范独立董事对于担保事项专项说明和独 立意见的通知》（证监发[2004]57 号）、《关于规范上市公司对外担保行为的 通知》（证监发〔2005〕120 号）等文件规定以及《公司章程》、《对外担保管 理制度》等制度约定，我们认为公司为子公司提供担保是公司及子公司正常生产 经营行为，被担保方为公司合并报表范围内子公司，财务状况良好，偿债能力较 强，财务风险可控，将有助于其自身业务的快速发展，有助于提高公司的业绩， 符合公司的发展战略。本次担保的风险在公司可控范围之内，没有对上市公司独 立性构成影响，不存在侵害中小股东利益的行为和情况。因此，我们一致同意公 司为子公司申请综合授信提供担保、公司全资子公司天津万向新元科技有限公司 拟以名下位于天津市宝坻区节能环保工业区宝中道北侧、天兴路东侧土地使用 权、厂房等资产为本次申请授信额度事项提供抵押担保。 独立董事：杨慧 苟娟琼 王金本 万向新元科技股份 ...

证券代码：300472 证券简称：新元科技 公告编号：临-2023-054 万向新元科技股份有限公司 关于为子公司向银行申请综合授信提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 万向新元科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 7 日召开 的第四届董事会第二十四次会议，以 7 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果 审议并通过《关于子公司北京万向新元科技有限公司向南京银行股份有限公司北 京分行申请综合授信的议案》。 根据子公司生产经营发展需要，子公司北京万向新元科技有限公司拟向南京 银行股份有限公司北京分行申请综合授信，并授权董事长办理授信具体申请事宜， 签署与本次授信相关的各项文件，最高余额不超过人民币 2500 万元，用于日常 经营活动流动资金贷款业务，期限三年。公司为上述贷款提供连带责任保证，期 限三年。公司全资子公司天津万向新元科技有限公司拟以名下位于天津市宝坻区 节能环保工业区宝中道北侧、天兴路东侧土地使用权、厂房等资产为前述申请授 信额度事项提供抵押担保，具体内容最终以子公司与南京银行股份有 ...

宏信证券有限责任公司 关于万向新元科技股份有限公司 | 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | --- | --- | --- | | 1．信息披露 | 无 | 无 | | 2．公司内部制度的建立和执行 | 无 | 无 | | 3．"三会"运作 | 无 | 无 | | 4．控股股东及实际控制人变动 | 无 | 无 | | 5．募集资金存放及使用 | 无 | 无 | 2 | 6．关联交易 | 无 | 无 | | --- | --- | --- | | 7．对外担保 | 无 | 无 | | 8．收购、出售资产 | 无 | 无 | | 9．其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委 托理财、财务资助、套期保值等） | 无 | 无 | 2023年半年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：宏信证券有限公司 | 被保荐公司简称：新元科技 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：逄伟 | 联系电话：15801828818 | | 保荐代表人姓名：杨锋 | 联系电话：13705315191 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1．公司信息披露审阅情况 | ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2023 was approximately ¥122.32 million, a decrease of 66.99% compared to ¥370.50 million in the same period last year[21]. - The net profit attributable to shareholders was a loss of approximately ¥66.80 million, representing a decline of 264.99% from a profit of ¥40.49 million in the previous year[21]. - The net cash flow from operating activities was a negative ¥103.90 million, worsening by 21.31% compared to a negative ¥85.65 million in the same period last year[21]. - Basic and diluted earnings per share were both negative ¥0.26, a decrease of 273.33% from ¥0.15 in the previous year[21]. - The total profit for the first half of 2023 was a loss of ¥84,306,270.34, compared to a profit of ¥35,290,392.21 in the same period of 2022[165]. - The company reported a net loss of CNY 66,804,152.89 for the first half of 2023, compared to a net loss of CNY 141,000,000 in the same period last year[164]. - The total comprehensive income for the first half of 2023 was a loss of ¥75,643,829.58, compared to a profit of ¥36,092,287.99 in the same period of 2022[166]. Assets and Liabilities - The total assets at the end of the reporting period were approximately ¥1.69 billion, down 2.98% from ¥1.75 billion at the end of the previous year[21]. - The net assets attributable to shareholders decreased by 7.81% to approximately ¥749.59 million from ¥813.09 million at the end of the previous year[21]. - Cash and cash equivalents decreased from 55,140,475.0 to 14,896,083.1, a reduction of 2.28% in total asset proportion[68]. - Accounts receivable decreased from 613,434,259.0 to 546,264,514.0, representing a decline of 2.89% in total asset proportion[68]. - Inventory increased from 160,127,424.0 to 190,681,973.0, an increase of 2.08% in total asset proportion[68]. - The company's total liabilities reached CNY 970,597,075.07, compared to CNY 950,371,203.59 at the start of the year, indicating a growth of 2.6%[158]. Research and Development - The company focuses on the intelligent equipment manufacturing industry, emphasizing R&D and providing complete solutions[29]. - The company is increasing R&D investment to enhance capabilities in AI, 5G, and industrial internet applications[33]. - Research and development expenses amounted to ¥23,137,028.29, down from ¥26,007,841.65 in the previous year, reflecting a decrease of 10.7%[165]. - The company aims to enhance its technological capabilities through R&D investments, aiming for a 10% increase in R&D spending in the next fiscal year[181]. Market Strategy and Growth - The company plans to focus on expanding its market presence and investing in new technologies to drive future growth[164]. - The company is positioned to benefit from the ongoing transformation and upgrading of the manufacturing industry in China[29]. - The company aims to achieve a revenue growth target of 10% for the full year 2023[177]. - The company has initiated a strategic review for potential mergers and acquisitions to enhance its market competitiveness[177]. Risks and Challenges - The company is facing risks from rapid industry changes and market competition, particularly from international high-end equipment manufacturers entering the domestic market[90]. - The company acknowledges risks related to the inability of fundraising investment projects to achieve expected benefits due to market uncertainties[90]. - The company has a high accounts receivable balance, which poses a risk of cash flow shortages and bad debt losses if not managed properly[91]. Shareholder and Governance - The company plans not to distribute cash dividends or issue bonus shares[5]. - The actual controller and shareholders of the company have not fulfilled their performance commitments, with a total compensation amount of CNY 34 million pending due to unfulfilled profit commitments[107]. - The company has implemented a stock incentive plan approved by the board and shareholders, aimed at aligning employee interests with company performance[139]. Legal and Compliance - The company is involved in significant litigation, with a total amount of CNY 4,853.76 million related to a dispute with a high-tech asset operation company[113]. - The company is also facing a lawsuit regarding performance compensation amounting to CNY 3,400 million, which is still under trial[114]. - The semi-annual financial report for 2023 has not been audited[111].

证券代码：300472 证券简称：新元科技 公告编号：临-2023-050 万向新元科技股份有限公司 关于为子公司向银行申请综合授信提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 万向新元科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 15 日召开 的第四届董事会第二十三次会议，以 7 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果 审议并通过《关于子公司北京万向新元科技有限公司向中国邮政储蓄银行股份有 限公司北京望京支行申请综合授信的议案》。 根据子公司生产经营发展需要，公司子公司北京万向新元科技有限公司拟向 中国邮政储蓄银行股份有限公司北京望京支行申请不超过人民币 500 万元的授 信额度，北京首创融资担保有限公司为上述授信提供担保，公司为北京首创融资 担保有限公司提供第三方信用反担保。授信额度只用于支付采购款、员工工资、 工程款（含加工费、安装费、运营维护费）等，授信额度不等于公司实际融资金 额，具体融资金额将在授信额度内视公司实际经营需求确定。 二、被担保方基本情况 1、被担保人名称：北京万向新元科技有限公司 ...

证券代码：300472 证券简称：新元科技 公告编号：临-2023-048 万向新元科技股份有限公司 议案二：《2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》 经审核，监事会认为公司严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》以及中国证监会相关法律法规的规定和要求使用募集资金， 并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的 情形。公司将于 2023 年 8 月 16 日在中国证监会创业板指定信息披露网站披露 《2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，赞成票占监事会有效表决权的 100%。 特此公告。 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 万向新元科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十一次会 议（以下简称"本次会议"）于2023年8月15日在公司以现场举手表决方式召开， 本次会议由监事会主席双国庆先生主持，应出席会议的监事3人，实际出席会议 的监事3 ...

万向新元科技股份有限公司独立董事 关于第四届董事会第二十三次会议相关事项的独立意见 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事规则》及 《万向新元科技股份有限公司章程》《万向新元科技股份有限公司独立董事工作 制度》等法律法规和规章制度的有关规定，作为万向新元科技股份有限公司(以 下简称"公司")第四届董事会独立董事，本着对全体股东和公司负责的原则， 基于实事求是、独立判断的立场，认真阅读了相关资料，现对公司第四届董事会 第二十三次会议审议的相关事项发表如下独立意见： 二、关于公司 2023 年半年度对外担保情况的独立意见 根据《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《上市公司章程指引》及 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定，对公司 2023 年半年度对 外担保事项进行了认真的调查和核查，并发表独立意见如下： 截止 2023 年 6 月 30 日，公司没有为控股股东及其他关联方提供担保。截止 报告期末共累计为全资、控股子公司和子公司对其子公司、子公司对母公司提供 的担保总额为不超过人民币 44660.2 万元 ...

| | | 占用方与上 | 上市公司核 | 2023 | 年期 | 2023 | 年半年度占 | 2023 | 年半年度 | 2023 | 年半年 | 2023 年半 | 占用形 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 市公司的关 | 算的会计科 | 初占用资 | | | 用累计发生金额 | | 占用资金的利 | | 度偿还累计 | 年末占用 | 成原因 | 占用性质 | | | | 联关系 | 目 | | 金余额 | | （不含利息） | | 息（如有） | | 发生金额 | 资金余额 | | | | 控股股东、实际控制 | | | | | | | | | | | | | | | | 人及其附属企业 | | | | | | | | | | | | | | | | 小计 | - | - | - | | | | | | | | | | | | | 前控股股东、实际控 | | | | | | | | | | | | | ...