证券代码：300475 证券简称：香农芯创 公告编号：2024-003 香农芯创科技股份有限公司 关于申请授信并提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示: 1、截止到本公告日，以本次新增最高担保额 30 亿元（或等值外币，不含 子公司对公司的担保，对同一债务提供的复合担保只计算一次，下同）计算， 公司合并报表范围内主体累计担保额度为 30 亿元，与公司 2023 年第一次临时 股东大会（以下简称"前次股东大会"）通过新增担保额度一致，占公司 2022 年度经审计净资产的比例为 156.64%。待本次股东大会审议通过后，由前次股 东大会审议通过的担保额度提前终止。 3、公司及子公司无对合并报表范围外的对外担保事项，也不存在逾期担保。 敬请广大投资者注意防范风险。 一、申请授信并担保情况概述 为保障公司正常经营及战略规划落实的需要，公司主要通过自有资金以及 向银行、非银机构等主体申请办理相关业务满足经营资金的需要。 2023 年，为了拓宽公司资金来源多元化，公司在配股工作完成以后筹划推 动再融资事项，该事项一直处于内部沟通阶段。经综 ...

香农芯创科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划自查表 | | 公司简称：香农芯创 股票代码：300475 独立财务顾问(如有)：上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 | | | | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 事项 | 是否存在该 事项（是/否/ 不适用） | 备注 | | | 上市公司合规性要求 | | | | | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意 | | | | 1 | 见或者无法表示意见的审计报告 | 否 | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意 见或者无法表示意见的审计报告 | 否 | | | 3 | 上市后最近 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承 36 | 否 | | | | 诺进行利润分配的情形 | | | | 4 | 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 否 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 否 | | | | 激励对象合规性要求 | | | | 7 | 是否包括单独或者合计持有上市公司 ...

香农芯创科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 证券简称：香农芯创 证券代码：300475 香农芯创科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 二〇二四年一月 1 香农芯创科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 声明 本公司及董事会、监事会全体成员保证本激励计划及其摘要的内容真实、准 确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 一、《香农芯创科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"本激励计划"）由香农芯创科技股份有限公司（以下简称"香农芯创"、 "公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》和其他有关法 律、行政法规、规范性文件，以及《公司章程》等有关规定制订。 二、本激励计划采取的激励形式为第二类限制性股票。股票来源为公司向激 励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件和归属安排后， 在归属期内 ...

香农芯创科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 第一章 总则 第一条 为加强香农芯创科技股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"） 董事、监事和高级管理人员持有和买卖公司股票的管理，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、规范性文件和公司 章程的规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股 票的管理。 第三条 本公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其 名下的所有公司股份。 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用 账户内的本公司股份。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前， 应知悉《公司法》《证券法》等法律法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的 规定，不得从事违法违规的行为。 第二章 董事、监事、高级管理人员股份的转让管理 第五条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份 ...

香农芯创科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 香农芯创科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 香农芯创科技股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司法人治 理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住公司优秀人才，充分调 动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有效地将股 东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确 保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提下，按照激励与 约束对等的原则，公司制订了《香农芯创科技股份有限公司 2024 年限制性股票激 励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"）。 为保证本激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》 等有关法律、行政法规、规范性文件和《香农芯创科技股份有限公司章程》的有 关规定，并结合公司实际情况，特制订本办法。 第一条 考核目的 制定本办法的目的是加强公司股权激励计划执行 ...

香农芯创科技股份有限公司 2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 一、激励对象名单及拟授出权益分配情况 | | | | 获授的限制性股 | 占本激励计划 | 占本激励计 划草案公布 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 国籍 | 职务 | 票数量 | 拟授出权益数 | | | | | | （万股） | 量的比例 | 日股本总额 | | | | | | | 的比例 | | 黄泽伟 | 中国 | 董事、联 | 457.00 | 24.973% | 0.999% | | | | 席董事长 | | | | | 李小红 | 中国 | 董事、总 | | | | | | | 经理 | 220.00 | 12.022% | 0.481% | | | | 董事、副 | | | | | 苏泽晶 | 中国 | 总经理、 | 30.00 | 1.639% | 0.066% | | | | 财务总监 | | | | | 曾柏林 | 中国 | 董事会秘 | 20.00 | 1.093% | 0.044% | | | | 书 | | | | | | 核心技术/业务人员、其他 ...

香农芯创科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要 证券简称：香农芯创 证券代码：300475 香农芯创科技股份有限公司 声明 本公司及董事会、监事会全体成员保证本激励计划及其摘要的内容真实、准 确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要 二〇二四年一月 1 香农芯创科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要 特别提示 一、《香农芯创科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"本激励计划"）由香农芯创科技股份有限公司（以下简称"香农芯创"、 "公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》和其他有关法 律、行政法规、规范性文件，以及《公司章程》等有关规定制订。 二、本激励计划采取的激励形式为第二类限制性股票。股票来源为公司向激 励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件和归属安排后， ...

安徽承义律师事务所 法律意见书 安徽承义律师事务所 关于香农芯创科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划的法律意见书 安徽承义律师事务所 中国.合肥市政务区怀宁路 200 号栢悦中心 5 楼 邮编: 230022 电话（Tel）: （86-551）65609815 传真（Fax）: （86-551）65608051 网址（Website）: www.chengyi-law.com 电子信箱（E-mail）：chengyilawyer@163.com 安徽承义律师事务所 法律意见书 释 义 在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义： | 本所 | 指 | 安徽承义律师事务所 | | --- | --- | --- | | 本律师 | 指 | 本所为本激励计划指派的经办律师，即在本法律意见书签 | | | | 署页"经办律师"一栏中签名的律师 | | 香农芯创/上市公司/公 司 | 指 | 香农芯创科技股份有限公司 | | | | 半导体产品板块包括深圳海普存储科技有限公司和无锡海 | | 半导体产品板块 | 指 | 普存储科技有限公司，以及未来因半导体产品板块发展而设 | | | | 立 ...

证券代码：300475 证券简称：香农芯创 公告编号：2024-005 1、本次征集表决权为依法公开征集，征集人徐平先生符合《中华人民共和 国证券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上 市公司股东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件； 2、截至本公告披露日，征集人徐平先生未直接或间接持有公司股份。 按照中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》的有关规定， 并经香农芯创科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第四届董 事会独立董事专门会议2024年第一次（临时）会议审议通过《关于推举香农芯 创科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划公开征集表决权征集人的议案》 ，同意由独立董事徐平先生作为征集人就公司2024年第一次临时股东大会中审 议的公司2024年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）相关议案向 全体股东征集表决权。 一、征集人基本情况 本次征集表决权的征集人为公司现任独立董事徐平先生。截至本公告披露 日，征集人未持有公司股票；征集人与公司董事、监事、高级管理人员、持股5% 以上股东、实际控制人及其关联人之间不存在关联关系，征集人与征集表决权 涉及的提案 ...

香农芯创科技股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一章 总则 第一条 为了完善香农芯创科技份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《香农芯创科技 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加，为履行独立董事 职责专门召开的会议。 第二章 职责权限 第三条 独立董事行使下列特别职权应当经独立董事专门会议审议，并经全 体独立董事过半数同意： （三）提议召开董事会会议。 独立董事行使前款所列职权的，公司应当及时披露。职权不能正常行使的， 公司应当披露具体情况和理由。 第四条 下列事项应当经独立董事专门会议审议，并经全体独立董事过半数 同意后，提交董事会审议： （一）应当披露的关联交易； （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； （三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施； （四）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他事项。 第三章 议事规则 第五条 独立董事专门会议分为定期会议和临时会议；定期会议每年至少召 开 1 次；经召集人或 1/2 以上的 ...