香农芯创科技股份有限公司 独立董事制度 香农芯创科技股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善香农芯创科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，促进公司规范运作，更好地维护公司及股东的利益，根据中国证 券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司治理准则》、《上市公司 独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》和《香农芯创科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）业务规则 和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、 专业咨询作用，维护公司整体利益， ...

香农芯创科技股份有限公司 投资者关系管理制度 香农芯创科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步加强香农芯创科技股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，促进投资者对公司 的了解，进一步完善公司法人治理结构，实现公司价值最大化和股东利益最大化， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司投资 者关系管理工作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《香农芯 创科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利行使、信息披露、 互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对上市公司 的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员和工作人员 开展投资者关系管理工作，应当遵守法律法规和深圳证券交易所相关规定，体 ...

香农芯创科技股份有限公司 董事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 香农芯创科技股份有限公司 董事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 第一章 总则 第一条 为加强香农芯创科技股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"） 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 10 号——股份变动管理》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律法规、规范性文件和公 司章程的规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员以及本制度第二十四条规定 的自然人、法人或者其他组织持有和买卖本公司股票的管理。 第三条 本公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和 利用他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记 载在其信用账户内的 ...

香农芯创科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 香农芯创科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范香农芯创科技股份有限公司(以下简称"公司")选聘(含续聘、 改聘，下同)会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，根 据有关法律法规和《公司章程》的相关规定制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指根据中国证券监督管理委员会 (以下简称"中国证监会")、证券交易所的要求对公司编制定期财务报告、内部 控制报告及相关信息进行审计的会计师事务所。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第三条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件: (一)具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国证监会规定的开展 证券期货相关业务所需的执业资格； (二)具有固定的工作场所、健全的组织机构，完善的内部管理和控制制度； (三)熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； (四)具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； (五)认真执行有关财务审计的法律、法规、规章和政策规定，具有良好的社 会声誉和执业质量记录； (六)中国证监会规定的其他条件。 (三)审议选聘文件，确定评价要素和 ...

香农芯创科技股份有限公司 子公司管理制度 香农芯创科技股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 香农芯创科技股份有限公司（以下简称"公司"）为加强对控股子 公司的管理，规范公司内部运作机制，维护公司和投资者的合法权益，依据《中 华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相 关法律、行政法规、规章、规范性文件和《香农芯创科技股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称控股子公司是指公司根据总体战略规划或者业务发展需 要而依法设立的，具有独立法人资格主体的公司。其设立形式包括： （一）公司设立的全资子公司； （二）公司与其他法人或者自然人共同出资设立的，公司持股比例在 50%以 上或者虽未达到 50%，但能够决定其董事会半数以上成员组成，或者通过协议或 其他安排能够实际控制的公司（包括全资子公司的控股子公司、控股子公司的全 资子公司和控股子公司）。 第二章 规范运作 第三条 控股子 ...

香农芯创科技股份有限公司 独立董事专门会议制度 香农芯创科技股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一章 总则 第一条 为了完善香农芯创科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《香农芯创 科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，特制定本制 度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加，为履行独立董事 职责专门召开的会议。 第二章 职责权限 第三条 独立董事行使下列特别职权应当经独立董事专门会议审议，并经全 体独立董事过半数同意： （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查； （二）向董事会提议召开临时股东会； （三）提议召开董事会会议。 独立董事行使前款所列职权的，公司应当及时披露。职权不能正常行使的， 公司应当披露具体情况和理由。 第四条 下列事项应当经独立董事专门会议审议，并经全体独立董事过半数 同意后，提交董事会审议： （一）应当披露的关联交易； （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； （三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施； （四）法律、行政法规、中国证监会规定 ...

（一）购买原材料、燃料、动力； （七） 对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公 司除外）； 1 香农芯创科技股份有限公司 关联交易管理制度 香农芯创科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强香农芯创科技股份有限公司（以下简称"公司"）关 联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司和股东的合法利益，特别是中小投 资者的合法利益，保证公司与关联人之间订立的关联交易合同符合公平、公正、 公开的原则，依据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》（以下简称"《运作指引》"）等法律、行政法规、规范性文件及 《香农芯创科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特 制订本制度。 第二条 关联交易是指公司或者控股子公司与公司关联人之间发生的转移 资源或者义务的事项，包括但不限于下列事项： （二）销售产品、商品； （三）提供或者接受劳务； （四）委托或者受托销售； （五）关联双方共同投资； （六）购买或者出售资产； （八） 提供财务资助（含委托贷款）； （九） 提 ...

募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范香农芯创科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和使用，最大限度地保障投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司募集资金监管规则》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《香农芯创科技股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 公司董事会负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保本制度的 有效实施。 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范投资风 险，提高募集资金使用效益。 公司应根据《公司法》、《证券法》、《上市规则》等法律法规的规定，及 时披露募集资金使用情况，履行信息披露义务。 香农芯创科技股份有限公司 募集资金管理制度 香农芯创科技股份有限公司 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请 ...

董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为完善香农芯创科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员的激励与约束机制，调动董事、高级管理人员的工作积极性，提升公司 的经营管理效益，根据国家相关法律法规及《公司章程》的规定，结合公司实际 情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称董事，是指公司董事会的全部在职成员，包括由公司管 理人员兼任的内部董事、独立董事以及不在公司担任除董事外的其他职务的非独 立董事。 本制度所称高级管理人员，是指《公司章程》中规定的总经理、副总经理、 财务负责人及董事会秘书。 香农芯创科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 香农芯创科技股份有限公司 第三条 本制度作为确定公司董事、高级管理人员薪酬标准的依据，遵循以 下三项原则： (一)按劳分配与责、权、利相匹配的原则； (二)个人收入水平与公司效益及工作目标挂钩的原则； (三)薪酬与公司长远利益相结合原则； (四)考核以公开、公平、公正为原则，科学考评、严格兑现。 第二章 薪酬管理机构 第四条 公司董事会薪酬与考核委员会是拟定董事、高级管理人员薪酬方案， 负责董事、高级管理人员的薪酬管理、考核和监督的董事 ...

香农芯创科技股份有限公司 内部控制制度 香农芯创科技股份有限公司 内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为了规范香农芯创科技股份有限公司（以下简称"公司"）内控制 度评价工作，及时发现公司内部控制缺陷，提出和实施改进方案，确保内部控制 有效运行，根据《企业内部控制基本规范》及相关配套指引，并结合公司的具体 情况，制定本制度。 （三）客观性原则：评价工作应当准确地揭示经营管理的风险状况，如实反 映内部控制设计与运行的有效性。 （四）风险导向原则：评价工作应当以风险评估为基础，根据风险发生的可 能性以及其对公司单个或整体控制目标的影响程度来确定需要评价的重点业务 单位、重大业务事项或流程环节。 （五）独立性原则：内控评价机构的确定以及评价工作的组织实施应该保持 相应的独立性。 （六）成本效益原则：内部控制评价应当以适当的成本实现科学有效的评价。 第二章 组织机构职责与分工 第四条 公司董事会是公司内部控制评价的最高决策机构和最终责任者，其 主要职责包括： （一）审阅和批准内部控制自我评价报告； 1 第二条 本制度所称内部控制评价，是指由公司董事会和管理层实施的，对 本公司内部控制设计和执行有效性进行评价、形成评价 ...