香农芯创科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 香农芯创科技股份有限公司全体股东： 作为香农芯创科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，本人在任 职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律、法 规、规范性文件及《公司章程》及《独立董事制度》的相关规定，在工作中勤勉 尽责，忠实履行职责，出席董事会，认真审议董事会议案，对公司重大事项发表 了独立意见，切实维护了公司和股东特别是中小股东的利益，发挥了独立董事的 独立性和专业性作用。现将 2023 年度履职情况述职如下： 一、出席会议情况 三、办公情况 2023 年度任职期内，本人利用参加董事会、股东大会的机会对公司进行检 查，多次与经营层及相关人员交流，深入了解公司经营和财务状况，并通过电话、 微信和邮件等多种方式与公司其他董事、高级管理人员及相关人员保持密切联系， 及时获悉公司各重大事项的进展情况。同时，时刻关注外部环境及市场变化对公 司的影响，关注媒体、网络对公司的报道，积极对公司的经营管理提出建设性意 见，有效地发挥了独立董事作用。 报 ...

三、外汇衍生品交易审议批准情况 2023 年度，公司未开展外汇衍生品交易。 二、内控制度执行情况 公司制定了《外汇衍生品交易业务管理制度》，对外汇衍生品业务的管理机 构、审批权限、操作流程、风险控制、信息披露、信息保密等进行了明确规定， 对外汇衍生品交易业务行为和风险进行了有效规范和控制。2023 年度，公司未 发生外汇衍生品交易，未出现违反相关规定的情形。 华安证券股份有限公司 关于香农芯创科技股份有限公司 2023 年度外汇衍生品交易情况的核查意见 华安证券股份有限公司（以下简称"华安证券"、"保荐机构"）作为香农 芯创科技股份有限公司（以下简称"香农芯创"、"公司"）向原股东配售股份 并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管 指南第 1 号——业务办理》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对香农芯创 2023 年 度外汇衍生品交易情况进行了核查，核查情况及核查意见 ...

香农芯创科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 报告期内，香农芯创科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会本着对 股东和公司负责的态度，严格遵守《公司法》、《证券法》、《公司章程》及《公 司监事会议事规则》等相关规定，积极有效地开展工作，对公司历次股东大会和 董事会的召开程序、决议事项，公司董事会对股东大会决议的执行情况，以及公 司高级管理人员执行职务情况进行了有效监督，认真履行了有关法律、法规、规 范性文件赋予的职权，切实维护了公司利益和广大股东权益。现将 2023 年监事 会主要工作报告如下： 一、监事会会议情况 报告期内，公司监事会共召开了 8 次会议，会议的召开程序、议事内容符合 《公司法》及《公司章程》的规定。具体情况为： | 时间 | | 会议 | 议案 | | --- | --- | --- | --- | | 2023 年 | 1 | 第四届监事会第 | 1、《关于向原股东配售股份上市的议案》 | | | | 二十六次（临 | 2、《关于向原股东配售股份开设募集资金专项账户并签订 | | 月 3 | 日 | 时）会议 | 募集资金监管协议的议案》 | | 2023 年 | 2 | 第 ...

证券代码：300475 证券简称：香农芯创 公告编号：2024-036 香农芯创科技股份有限公司 第四届监事会第三十七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 香农芯创科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 13 日以电 子邮件和专人直接送达等方式发出通知，通知公司全体监事于 2024 年 4 月 23 日 以现场结合通讯方式召开第四届监事会第三十七次会议。会议由监事会主席宋建 彪先生主持，会议应到监事 3 人，亲自出席监事 3 人，其中汪东先生以通讯方式 参加会议并表决。本次会议的出席人数、召集召开程序、议事内容均符合《公司 法》和《公司章程》的要求。 二、监事会会议审议情况 出席本次会议的监事对以下事项以投票表决的方式，进行了审议表决： 1、审议通过《2023 年度监事会工作报告》； 审议结果：赞成票3票，反对票0票，弃权票0票，审议通过。 详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的《2023年 度监事会工作报告》。 本议案需提交股东大会审议。 2、 ...

香农芯创科技股份有限公司 关于申请授信并提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示: 证券代码：300475 证券简称：香农芯创 公告编号：2024-045 1、截止到本公告日，以本次新增最高担保额 40.1 亿元（或等值外币）计算， 公司合并报表范围内主体累计担保额度为 40.1 亿元（含反担保，不含子公司对 公司的担保，对同一债务提供的复合担保只计算一次，下同），占公司 2023 年 度经审计净资产的比例为 152.61%。待股东大会审议通过后，由 2024 年第一次 临时股东大会审议通过的担保额度提前终止。 2、本次被担保方之一—全资子公司联合创泰（深圳）电子有限公司（以下 简称"创泰电子"）2023 年 12 月 31 日资产负债率为 92.5%。公司 2024 年第一 次临时股东大会已审议通过为创泰电子提供新增 0.55 亿元（或等值外币）担保 额度，本次股东大会为创泰电子审议调增为新增担保额度 0.6 亿元（或等值外 币），待本次年度股东大会审议通过后，前次股东大会通过担保额度提前终止， 对创泰电子合计担保额度为 0. ...

证券代码：300475 证券简称：香农芯创 公告编号：2024-048 香农芯创科技股份有限公司 关于董事会换届选举的公告 2024 年 4 月 23 日，公司召开第四届董事会第四十一次会议，审议通过了 《关于选举非独立董事的议案》和《关于选举独立董事的议案》，选举范永武 先生、黄泽伟先生、李小红先生、徐伟先生、苏泽晶先生、赵志东先生为公司 第五届董事会非独立董事候选人，选举徐平先生、沙风先生、郭澳先生为公司 第五届董事会独立董事候选人（上述候选人简历详见附件）。徐平先生、沙风 先生、郭澳先生已按规定参加了独立董事任前培训学习。其中，郭澳先生是会 计专业人士。 上述议案需提交公司股东大会进行审议，并采用累积投票制选举产生 6 名 非独立董事、3 名独立董事，共同组成公司第五届董事会，任期自股东大会通 过之日起三年。其中，独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交 易所备案审核无异议后，方可提交公司股东大会审议。 二、其他事项说明 1、根据《公司章程》等相关规定，为确保公司董事会的正常运作，在新一 届董事就任前，原董事仍按照法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规 定，勤勉尽责地履行董事职责。 2、本次公 ...

香农芯创科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 香农芯创科技股份有限公司全体股东： | 2023-05-09 | 第四届董事会 第三十二次 | 1、关于接受关联方提供增信措施暨关联交易事项的 | 同意 | | --- | --- | --- | --- | | | （临时）会议 | 独立意见 | | | 2023-05-26 | 第四届董事会 第三十三次(临 | 开展外汇衍生品交易业务的独立意见 1、 | 同意 | | | | 2、 与关联方共同投资设立控股子公司的独立意见 | | | | 时)会议 | | | | 2023-08-24 | 第四届董事会 第三十四次会 | 1、关于公司 2023 年上半年控股股东及其他关联方非 经营性占用资金情况、对外担保情况的独立意见 2、《关于 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情 | 同意 | | | 议 | 况的专项报告的议案》的独立意见 | | | | | 3、关于预计 2023 年度日常性关联交易事项的独立意 | | | | | 见 | | | 2023-11-27 | 第四届董事会 第三十六次 | 1、独立董事候选人资格审核 | 同意 | | ...

香农芯创科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人香农芯创科技股份有限公司董事会现就提名沙风为香农芯创科技股 份有限公司第五届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作 为香农芯创科技股份有限公司第五届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候 选人声明)。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经 历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名 人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则 对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过香农芯创科技股份有限公司董事会提名委员会或者独 立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响 独立履职情形的密切关系。 ☑是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 ☑是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司 ...

证券代码：300475 证券简称：香农芯创 公告编号：2024-040 香农芯创科技股份有限公司 关于聘任会计师事务所的公告 一、拟聘任会计师事务所的情况说明 中审众环是一家具有资质的会计师事务所，具备足够的独立性、专业胜任能 力、投资者保护能力。该所在为公司提供审计服务期间，恪尽职守，遵循独立、 客观、公正的执业准则，较好地完成了公司委托的相关工作，严格履行了双方约 定的责任和义务。由于双方合作良好，为保持公司审计工作的连续性和稳定性， 公司拟继续聘任中审众环为公司 2024 年度审计机构，聘期为一年,并授权经营管 理层根据 2024 年度审计的具体工作量及市场价格水平确定其年度审计费用。 2023 年度，中审众环的审计费用为 100 万元。 二、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 （1）机构名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） （2）成立日期：中审众环始创于 1987 年，是全国首批取得国家批准具有从 事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。根据 财政部、证监会发布的从事证券服务业务会计师事务所备案名单，中审众环具备 1 股份有限公司发行股份、债券审 ...

华安证券股份有限公司关于 香农芯创科技股份有限公司开展外汇衍生品交易业务 的核查意见 华安证券股份有限公司（以下简称"华安证券"或"保荐机构"）作为香农 芯创科技股份有限公司（以下简称"香农芯创"或"公司"）持续督导的保荐机 构，根据《 证券发行上市保荐业务管理办法》、 深圳证券交易所创业板股票上市 规则》、 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》、 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等法律 法规的相关规定，对香农芯创开展外汇衍生品交易业务事项进行了审慎核查，核 查情况及核查意见如下： 一、交易情况概述 （一）交易目的 公司主营业务为半导体分销，由全资子公司联合创泰科技有限公司《（以下简 称《"联合创泰"）、全资子公司联合创泰《（深圳）电子有限公司《（以下简称《"创泰 电子"）、全资子公司深圳市新联芯存储科技有限公司（以下简称"新联芯"）具 体实施。其中，联合创泰是公司半导体分销业务收入的主要来源，且 80%以上的 收入来源于境外业务。根据公司的计划，公司在大力推进人民币业务的发展，其 中创泰电子和新联芯为公司开展境内业务的平台，未来创泰电子和新联 ...