华安证券股份有限公司 关于香农芯创科技股份有限公司 2024 年半年度跟踪报告 | 保荐机构名称：华安证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：香农芯创 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：田之禾 | 联系电话：0551-65161771 | | 保荐代表人姓名：王晨 | 联系电话：0551-65161771 | 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 | | | 况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 | | | | 是 | | 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联 | | | 交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | | 不适用，募集资金专户已于 | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 年注销 2023 | | （2）公司募集 ...

Financial Performance - The company reported a revenue of RMB 500 million for the first half of 2024, representing a 20% increase compared to the same period in 2023[9]. - The company has set a revenue guidance of RMB 1.2 billion for the full year 2024, indicating a projected growth of 25% year-over-year[9]. - The company's revenue for the reporting period reached ¥7,806,204,744.69, representing an increase of 80.18% compared to the same period last year[14]. - The company reported a net profit margin of 15%, up from 12% in the previous year[140]. - Net profit attributable to shareholders decreased by 11.44% to ¥156,340,708.98, while the net profit excluding non-recurring gains and losses surged by 210.19% to ¥218,983,673.86[14]. - Net profit for the first half of 2024 was CNY 148,451,660.83, down from CNY 176,883,980.62 in the same period of 2023, indicating a decrease of approximately 16.1%[110]. - The total comprehensive income for the first half of 2024 was CNY 159,090,906.26, down from CNY 225,175,727.44 in the same period of 2023, indicating a decline of approximately 29.3%[111]. User Growth and Market Expansion - User data showed a growth in active users by 15%, reaching a total of 1.2 million active users by the end of June 2024[9]. - The company is expanding its market presence in Southeast Asia, targeting a 30% market share in the region by the end of 2025[9]. - The company is expanding its market presence in Asia, targeting a 10% market share increase by the end of 2024[140]. Product Development and Innovation - New product launches in the first half of 2024 included two innovative semiconductor products, which are expected to contribute an additional RMB 100 million in revenue[9]. - The company has successfully completed the R&D and trial production of enterprise-level DDR4, DDR5, and Gen4 eSSD products, which are now in mass production[19]. - New product launches included a cutting-edge semiconductor technology expected to enhance performance by 30%[140]. Research and Development - Research and development expenses increased by 10% to RMB 50 million, focusing on next-generation memory technologies[9]. - Research and development expenses increased by 106.33% to ¥8,567,953.43, driven by an increase in R&D personnel and project investments[26]. - The company plans to invest RMB 200 million in expanding its manufacturing facilities to meet growing demand[9]. - Operating expenses increased by 5% due to higher R&D investments, totaling $200 million for the first half of 2024[140]. Financial Position and Assets - The company's total assets increased by 42.15% to ¥6,461,477,814.13 compared to the end of the previous year[14]. - The company's cash and cash equivalents stood at 507,587,781.22 CNY, accounting for 7.86% of total assets, down from 9.98% at the end of the previous year[30]. - The company's total equity increased to ¥2,786,990,385.85 from ¥2,670,754,758.36, reflecting a growth of approximately 4.3%[105]. - The total liabilities increased to ¥3,674,487,428.28 from ¥1,874,702,802.64, indicating a rise of about 96.0%[105]. Cash Flow and Financing - The net cash flow from operating activities was negative at -¥1,053,694,608.40, a decline of 197.14% compared to the previous year[14]. - The company generated cash inflows from operating activities totaling 6,424,210,340.50 in the first half of 2024, up from 3,931,488,289.65 in the previous year[114]. - The company’s financing cash inflow for the first half of 2024 was 3,079,088,553.08, significantly higher than 1,445,568,512.82 in the previous year[115]. Strategic Acquisitions - The company has initiated a strategic acquisition of a local semiconductor firm, which is expected to enhance its technology capabilities and increase production capacity by 40%[9]. - A strategic acquisition of a smaller tech firm was completed, valued at $100 million, aimed at enhancing R&D capabilities[140]. Risks and Challenges - The company faces potential risks related to supply chain disruptions and market competition, with strategies in place to mitigate these risks[2]. - The company relies heavily on SK Hynix for data storage products, which poses a supplier dependency risk, as SK Hynix and MTK account for over 95% of the DRAM market share[46]. - The company has implemented measures to mitigate inventory management risks, including partnerships with reputable logistics providers and insurance for stored products[48]. Shareholder and Governance - The board has decided not to distribute cash dividends for the fiscal year 2024, opting to reinvest profits into business growth initiatives[2]. - The company has approved a stock incentive plan to grant 18.3 million restricted stocks, accounting for approximately 3.999% of the total share capital as of the plan announcement date[59]. - The company held its first temporary shareholders' meeting in 2024 with a participation rate of 41.00%[56]. Environmental Commitment - The company is actively promoting environmental protection by using energy-saving lighting and advocating for paperless operations[61]. - The company is committed to achieving carbon neutrality through efficiency improvements and reducing unnecessary energy consumption[61]. Compliance and Transparency - The company has maintained compliance with laws and regulations, ensuring timely and accurate information disclosure to enhance transparency and trust with investors[62]. - There were no significant litigation or arbitration matters reported during the period, indicating a stable legal standing[68].

香农芯创科技股份有限公司 信息披露制度 香农芯创香农芯创科技股份有限公司 信息披露制度 第二条 本制度所称信息披露义务人，是指公司及公司董事、监事、高级 管理人员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有 关各方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政 法规和中国证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。 公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、规范性 文件、深圳证券交易所其他相关规定及本制度，及时、公平地披露所有可能对 公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生较大影响的信息或事项（以 下简称重大信息、重大事件或者重大事项），并保证所披露的信息真实、准 确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗 1 香农芯创科技股份有限公司 信息披露制度 漏。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员应当保证公司所披露的信息真 实、准确、完整、及时、公平，不能保证披露的信息内容真实、准确、完整 的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。 第四条 本制度所称真实，是指公司及相关信息披露义务人披露的信息应 当以客观事实或者具有事实基础的判断和意见为依据 ...

香农芯创科技股份有限公司 募集资金管理制度 香农芯创科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范香农芯创科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理和使 用，最大限度地保障投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《香农芯创科技股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资者募集并用 于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金， 自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。 第四条 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施的，公司应 当确保该子公司或者受控制的其他企业遵守本制度规定。 第二章 募集资金存储 1 ...

香农芯创科技股份有限公司 对外担保制度 香农芯创科技股份有限公司 对外担保制度 第一章 总 则 第一条 为规范香农芯创科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担 保行为，控制公司运营风险，促进公司健康稳定地发展，依据《公司法》、《证 券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等相关法律、法规、规范性文件以及《香农芯创科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 公司制定本制度的目的是强化公司内部监控，完善对公司担保事项 的事前评估、事中监控、事后追偿与处置机制，尽可能地防范因被担保人财务状 况恶化等原因给公司造成的潜在偿债风险，合理避免和减少可能发生的损失。 第三条 公司对外提供担保，应根据《证券法》、《上市规则》以及《公司 章程》及其他相关规定，履行对外担保的信息披露义务。 第四条 本制度适用于公司及控股子公司为第三人提供的担保行为。 第九条 公司向控股子公司提供担保，如每年发生数量众多、需要经常订立 担保协议而难以就每份协议提交董事会或者股东大会审议的，公司 ...

香农芯创科技股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为依法规范香农芯创科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外 提供财务资助行为，防范财务风险，提高公司信息披露质量，确保公司经营稳健， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息 披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》的 有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及控股子公司有偿或 者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内的、持股比例超过 50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人。 第三条 公司存在下列情形之一的，应当参照本制度的规定执行： 香农芯创科技股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 （三）无偿提供资产使用权或者收取资产使用权的费用明显低于行业一般水 平； （四）支付预付款比例明显高于同行业一般水平 ...

证券代码：300475 证券简称：香农芯创 公告编号：2024-097 香农芯创科技股份有限公司 关于召开 2024 年第四次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，经香农芯创科技股份有限公 司（以下简称"公司"）第五届董事会第四次会议审议通过，现决定于 2024 年 9 月 13 日（星期五）召开 2024 年第四次临时股东大会。现将会议有关事项通 知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024年第四次临时股东大会。 2、股东大会的召集人：公司第五届董事会。 3、会议召开的合法、合规性：公司董事会认为本次股东大会的召开符合有 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和公司 章程的规定。 4、会议召开的日期、时间： 现场会议召开时间：2024 年 9 月 13 日 14:50。 网络投票时间：2024 年 9 月 13 日 9:15 至 15:00。其中，通过深圳证券交 易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 9 月 13 日 9:15-9:25 ...

香农芯创科技股份有限公司 关联交易管理制度 香农芯创科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强香农芯创科技股份有限公司（以下简称"公司"） 关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司和股东的合法利益，特别是中 小投资者的合法利益，保证公司与关联人之间订立的关联交易合同符合公平、 公正、公开的原则，依据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》（以下简称"《运作指引》"）等法律、行政法规、 规范性文件及《香农芯创科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，特制订本制度。 第二条 关联交易是指公司或者控股子公司与公司关联人之间发生的转移 资源或者义务的事项，包括但不限于下列事项： 第三条 公司关联方包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或者其他组织； （一）购买原材料、燃料、动力； 1 （二）销售产品、商品； （三）提供或者接受劳务； （四）委托或者受托销售； （五）关联双方共同投资； （六）购 ...

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 香农芯创科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 16 日以电 子邮件和专人直接送达等方式发出通知，通知公司全体监事于 2024 年 8 月 26 日 以现场结合通讯方式召开第五届监事会第四次会议。会议由监事会主席宋建彪先 生主持，会议应到监事 3 人，亲自出席监事 3 人。本次会议的出席人数、召集召 开程序、议事内容均符合《公司法》和《公司章程》的要求。 证券代码：300475 证券简称：香农芯创 公告编号：2024-093 香农芯创科技股份有限公司 第五届监事会第四次会议决议公告 二、监事会会议审议情况 出席本次会议的监事对以下事项以投票表决的方式，进行了审议表决： 1、审议通过《2024 年半年度报告及其摘要》； 经审核，监事会认为：董事会编制和审核《2024 年半年度报告》及《2024 年 半年度报告摘要》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真 实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 审议结果：赞 ...

香农芯创科技股份有限公司 外汇衍生品交易业务管理制度 香农芯创科技股份有限公司 外汇衍生品交易业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范香农芯创科技股份有限公司（以下简称"公司"）外汇衍生品 交易业务及相关信息披露工作，加强对外汇衍生品交易业务的管理，防范投资风 险，健全和完善公司外汇衍生品交易业务管理机制，确保公司资产安全，根据《中 华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》等 有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所述衍生品交易是指期货交易以外的，以互换合约、远期合 约和非标准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。衍生品的基础资产既 可以是利率、汇率、货币等标的，也可以是上述标的的组合。 第三条 本制度适用于公司及其全资子公司、控股子公司（公司的全资及控 股子公司以下简称"子公司"）的外汇衍生品交易业务，子公司进行外汇衍生品 交易业务视同公司外汇衍生品交易业务，适用本制度。公司应当参照本制度相关 规定，履行相关决策程序和信息披露义务。未经公司有权决策机构审议通过，公 司及子公司 ...