| 保荐人名称：中信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：光力科技 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：秦国安 | 联系电话：010-6083 3022 | | 保荐代表人姓名：洪建强 | 联系电话：010-6083 3956 | 光力科技股份有限公司 2023 年半年度跟踪报告 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次 | 0 | | 数 | | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制 | | | 度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包 | 是 | | 括但不限于防止关联方占用公司资源的 | | | 制度、募集资金管理制度、内控制度、内 | | | 部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 6 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息 | 是 | | 披露文件一致 | | | 4.公 ...

法律意见 北京海润天睿律师事务所 本法律意见仅供本次股东大会之目的使用，未经本所同意，本法律意见不得 用于其他任何目的。 本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司股 东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等法律、法规、规范性文件及《光力科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，就 公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决 方式、表决程序及表决结果等事宜出具法律意见如下： 关于光力科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见 致：光力科技股份有限公司 北京海润天睿律师事务所（以下简称"本所"）接受光力科技股份有限公司（以 下简称"公司"）的委托，指派本所律师出席公司 2023 年第二次临时股东大会（以 下简称"本次股东大会"）对本次股东大会进行律师见证并发表法律意见。 为出具本法律意见，本所律师审查了公司本次股东大会的有关文件和材料。 本所律师得到公司如下保证，即其已提供的本所出具本法律意见所必需的原始书 面材料、副本材料、电子文 ...

（二）本次股东大会不存在变更前次股东大会决议的情形； | 股票代码：300480 | 股票简称：光力科技 | 公告编号：2023-059 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123197 | 债券简称：光力转债 | | 光力科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： （一）本次股东大会不存在新增、修改、否决议案的情形； （三）本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行。 一、会议召开情况 1、会议通知方式：公告方式 2、会议召开时间： (1)现场会议时间：2023 年 9 月 12 日（星期二）下午 2:30 (2)网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 9 月 12 日 （星期二）的交易时间，即：9:15—9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证 券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2023年9月12日09:15—15:00。 3、现场会议地点：郑州高新开发区长椿路 10 号公司 3 ...

| 证券代码：300480 | 证券简称：光力科技 | 公告编号：2023-058 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123197 | 债券简称：光力转债 | | 光力科技股份有限公司 关于本次限制性股票首次授予部分第二个归属期第二批次股份 归属不调整可转换公司债券转股价格的公告 根据《光力科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》 及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，在本次发行之后，当公司发 生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转 股而增加的股本）、配股以及派送现金股利等情况，将按下述公式进行转股价格 的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）： 派送股票股利或转增股本： P1=P0÷（1+n）； 增发新股或配股：P1=（P0+A×k）÷（1+k）； 上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）÷（1+n+k）； 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）本次限制性股票首次授予部 分第二个归属期第二批次归属股份占公司总股本 ...

光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年 6 月 2 日召开第五届 董事会第三次会议和第五届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司 2021 年 限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》。近日公 司办理了 2021 年限制性股票激励计划（以下简称"本次股权激励计划"或"本 激励计划"）首次授予部分第二个归属期第二批次归属股份的登记工作，现将有 关具体情况公告如下： 一、股权激励计划批准及实施情况 | 证券代码：300480 | 证券简称：光力科技 | 公告编号：2023-057 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123197 | 债券简称：光力转债 | | 光力科技股份有限公司 关于公司 2021 年限制性股票激励计划 首次授予部分第二个归属期第二批次归属结果暨股份上市的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 本次归属股票数量（调整后）：3.8975 万股，涉及激励对象 1 人。 本次归属限制性股票上市流通日为 2023 年 9 月 5 日，流通数量为 3.8975 万股， ...

一、召开会议的基本情况 | 股票代码：300480 | 股票简称：光力科技 | 公告编号：2023-055 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123197 | 债券简称：光力转债 | | 光力科技股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司及全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第四次会议决定于 2023 年 9 月 12 日（星期二）召开公司 2023 年第二次临时股东大会，现将本次会 议有关事项公告如下： 1．股东大会届次：2023 年第二次临时股东大会。 2．股东大会的召集人：公司董事会。 3．会议召开的合法、合规性：经公司第五届董事会第四次会议审议通过，决 定召开 2023 年第二次临时股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和公司章程的规定。 （1）现场会议的召开时间：2023 年 9 月 12 日（星期二）下午 2:30 （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 9 月 12 日 ...

光力科技股份有限公司 《公司章程》修订对照表 | 序号 | 修改前 | | 修改后 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 第六条 | 公司注册资本为人民币 | 第六条 | 公 司注 册资 本为人 民币 | | | 351,407,639 | 元。 | 352,070,209 | 元。 | | 2 | 第十八条 | 公 司 股 份 总 数 为 | 第 十 八 条 | 公 司 股 份 总 数 为 | | | 351,407,639 | 股，公司的股本结构 | 352,070,209 | 股，公司的股本结构 | | | 为：普通股 | 351,407,639 股。 | 为：普通股 | 352,070,209 股。 | 光力科技股份有限公司 2023 年 8 月 25 日 ...

| 证券代码：300480 | 证券简称：光力科技 | 公告编号：2023-051 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123197 | 债券简称：光力转债 | | 光力科技股份有限公司 第五届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 25 日在公司 310 会议室以现场表决方式召开第五届监事会第四次会议，会议通知已于 2023 年 8 月 15 日以书面方式发出。本次监事会应参与表决监事 3 人，实际参与表决监事 3 人，本次监事会的召开符合《公司法》等国家法律、法规、规章和《公司章程》 的规定。本次会议由监事会主席王娟主持，董事兼总经理胡延艳、财务总监周遂 建列席了本次会议。会议审议了会议通知所列明的以下事项，并通过决议如下： 1、审议通过了《关于〈公司 2023 年半年度报告〉及其摘要的议案》 4、审议通过了《关于公司 2023 年半年度利润分配预案的议案》 经审议，监事会认为：公司 2023 年半年度报告的编制和审核程序符合法律、 行 ...

中信证券股份有限公司 关于光力科技股份有限公司部分募投项目延期的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为光力科技 股份有限公司（以下简称"光力科技"、"上市公司"、"发行人"或"公司"）向 特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修 订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》等有关规定，对光 力科技部分募投项目延期的事项进行了核查，核查的具体情况及核查意见如下： 一、募集资金的基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2021 年 1 月 20 日出具的《关于同意光力科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》 （证监许可〔2021〕175 号）的决定，公司向特定对象发行人民币普通股（A 股） 20,295,202 股，发行价格为 27.10 元/股，募集资金总额为 549,999,974.20 元，扣 除发行费用（ 不含 增值税）人民 币 12,71 ...

根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于2022年11月9日 出具的《关于同意光力科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册 的批复》（证监许可〔2022〕2748号）的决定，公司向不特定对象发行40,000.00 万元可转换为公司A股股票的可转换公司债券，每张面值为人民币100元，共计 4,000,000张，募集资金总额为400,000,000.00元，扣除发行费用（不含增值税） 人民币11,573,365.33元，募集资金净额为388,426,634.67元，上述募集资金已到 账。致同会计师事务所（特殊普通合伙）对资金到位情况进行了审验，并于2023 年5月12日出具了《验资报告》（致同验字（2023）第410C000227号）。 （二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额。 光力科技股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 光力科技股份有限公司 2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公 ...