光力科技股份有限公司 投资者关系管理制度 二〇二五年九月 第一章 总则 第一条 为进一步完善光力科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的法 人治理结构，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信 息沟通，形成公司与投资者的良性互动，倡导理性投资，并在投资者公众中建立 公司的诚信度，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司投资者 关系管理工作指引》、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）颁布的《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律、法规、规范性文件和《光力科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流等工作，加强与投资 者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水 平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。 第三条 投资者关系管理工作应当遵循公开、公平、公正 ...

光力科技股份有限公司 独立董事工作制度 二〇二五年九月 光力科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了促进光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作，维护公司 整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国 公司法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《光力科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系 的董事。独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者 个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉的义务，应当按照法律、行政法 规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事 会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护 ...

光力科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 二〇二五年九月 光力科技股份有限公司 董事会 秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为规范光力科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）的公 司行为，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的 《上市公司治理准则》、深圳证券交易所颁布（以下简称"深交所"）的《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《上市公司董事会秘书 及证券事务代表资格管理办法》等法律、法规、规范性文件和《光力科技股份有限公 司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本工作细则。 第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对董事会负责。法律、行政法规、 部 门规章及公司章程等对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第二章 任职资格 第三条 董事会秘书的任职资格： （一）具备履行职责所必需的财务、税收、法律专业知识，具有良好的个人品质 和 职业道德，严格遵守有关法律、法规和规章，能够忠诚地履 ...

光力科技股份有限公司 董事会审计委员会 工作细则 二〇二五年九月 光力科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制 度，为充分发挥审计委员会对上市公司财务信息、内部控制、内外部审计等工作的监督 作用， 健全上市公司内部监督机制，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件、自律规则和《光力科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，公司董事会设立审计委员会（以下简称"审计委员会"），并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主要负责 审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，行使《公司法》 规定的监事会的职权。 第二章 人员组成 第三条 公司审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事，审计委 员会由三名董事构成，其中独立董事两名，且至少有一名独立董事为会计专业人士；由 独立董事中的会计专业人士担任召集人。董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会 成员。 ...

光力科技股份有限公司 对外投资管理制度 二〇二五年九月 光力科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资活 动的内部控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保障对外投资安全，提 高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文件和《光 力科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第四条 对外投资的原则：必须遵循国家法律、行政法规的规定；必须符合 公司中长期发展规划和主营业务发展的要求；必须坚持效益优先的原则。 第五条 公司以固定资产、无形资产等非货币对外投资的，应按有关法律、 法规办理相应过户手续。 第六条 按照投资期限的长短，公司对外投资划分为长期投资和短期投资两 大类。 (1)短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年(含一年) 的投资，包括各种股票、债券、基金等。 (2)公司对外进行短期投资，应确定其可行性。经论证投资必要且可行后， ...

光力科技股份有限公司 股东会议事规则 二〇二五年九月 光力科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为维护光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东合法权益， 规范公司行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司股东会规则》等有关法律、法规、规范性文件和《光力科技股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本议事规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规 定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》及其他相关法律法规和《公司章程》规定 的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的 ...

光力科技股份有限公司 董事会战略委员会 工作细则 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会设主任委员一名，由公司董事长担任。 二〇二五年九月 光力科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要, 增强公司核心竞争力, 确定公司发展 规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的 质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范 性文件以及《光力科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，结合公司的实际情况，公司特设立董事会战略委员会，并制定本工作细则。 第二章 人员组成 第二条 董事会战略委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机构， 主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第三章 职责权限 第十条 战略委员会的主要职责权限： （一）对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议； 第五条 战略委员会主任负责召集和主持战略委员会会议，当战略委员会主 任不能或无法履 ...

光力科技股份有限公司 董事会提名、薪酬与考核委员会 工作细则 二〇二五年九月 光力科技股份有限公司 董事会提名、薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为建立健全光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、独 立董事及高级管理人员的薪酬和考核管理制度，规范公司董事及高级管理人员的 产生，优化董事会组成，进一步完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性 文件及《光力科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 公司特设立董事会提名、薪酬与考核委员会委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名、薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主 要负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对公司董事、高级管理人员 人选及其任职资格进行遴选、审核；制定董事、高级管理人员的考核标准并进行 考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案；委员会由董事会产生， 对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 委员会由三名董事组成，其中独立董事应当过半 ...

光力科技股份有限公司 董事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理制度 二〇二五年九月 1 光力科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对光力科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事和高级管理人员持有或买卖本公司股票行为的申报、披露、监督和管理，进 一步明确管理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司董事和高级管理人员所 持本公司股份及其变动管理规则》（以下简称《股份变动管理规则》）《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》 （以下简称《自律监管指引 18 号》）等法律、法规、规范性文件，以及《光力科 技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司的实际情 况，特制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知 悉并遵守《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行 为的规定， ...

光力科技股份有限公司 信息披露管理制度 二〇二五年九月 1 光力科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露行为， 提高公司信息披露管理水平和信息披露质量，保护投资者的合法权益，依据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司信息披露管理办法》、深圳证券 交易所（以下简称"深交所"）发布的《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等有关法 律、法规、规范性文件的规定，以及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 公司(包括其董事、高级管理人员及其他代表公司的人员)及相关信 息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息，简洁明了、通俗易懂， 不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。不能保证披露的信息内容真实、准 确、完整、及时、公平的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。 第三条 公司依法披露信息，应将公告文稿和相关备查文件报送深圳证 ...