二〇二五年九月 1 光力科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 2 光力科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信 息管理行为，加强公司内幕信息保密、内幕信息知情人的登记备案等工作，维护 信息披露的三公原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《关于上市 公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 5 号—信息披露事务管理》等有关法律法规、规范性文件、交易所业务规 则以及《光力科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是公司内幕信息的管理机构，负责及时登记和报送内幕 信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案的真实、准确、完整，董事长为主 要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董 事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认 意见。公司审计委员会负责对本制度的实施情况进行监督。 ...

光力科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 二〇二五年九月 1 光力科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范光力科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理， 及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《光力 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和其他有关规定，制订本制 度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的情形或事件时，按照本制度规定的 报告义务人，应当在第一时间将相关信息向董事长和董事会秘书进行报告的制度。 第三条 本制度所称"内部信息报告义务人"包括： (一) 公司董事、高级管理人员、各部门（含各分公司、各子公司）的主要 负责人或指定联络人； (二) 持有公司 5%以上股份的股东及其一致行动人； 第六条 本制度所指的"重大信息"包括但不限于公司及公司下属分支机构 2 (三) 公司派驻所属子公司的董事、监事和高级管理人员； ...

光力科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 光力科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为规范光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露暂缓与 豁免行为，确保公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，依据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上 市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律、 法规、规范性文件的相关规定及《光力科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司 章程》")，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"证监会"）和深圳证券交 易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司应审慎判断存在相关法律法规及深圳证券交易所相关业务规则 规定的暂缓、豁免情形的应披露信息，并接受深圳证券交易所对有关信息披露暂缓、 豁免事项的事后监管。 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地披露信息， 不得滥 ...

光力科技股份有限公司 年报信息披露 重大差错责任追究制度 二〇二五年九月 1 光力科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为进一步提高光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运 作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透 明度，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，推进公司内控制度建 设，根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》《上市公司 治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《关于要求制定上市公司年报 信息披露重大差错责任追究制度的通知》等法律法规、规范性文件和公司章程的 规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确 履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不良社会影响 时的责任认定、追究与处理，适用于公司控股股东及实际控制人、董事、高级管 理人员及公司各部门、子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司及其负责 人以及与年报信息披露有关的其他工作人员。 第三条 公司有关人 ...

光力科技股份有限公司 经理工作细则 二〇二五年九月 光力科技股份有限公司 经理工作细则 第二条 公司总经理和其他高级管理人员应当遵守法律、行政法规和《公司 章程》的规定，履行诚信和勤勉的义务。以公司总经理为代表的管理层负责公司 的日常经营和管理工作，组织实施董事会决议，向公司董事会报告工作，并对董 事会负责。 高级管理人员应以公司利益为出发点，谨慎、认真、勤勉地行使权利。 第三条 公司应与全体高级管理人员签订聘任合同，以明确彼此间的权利义 务关系。公司的高级管理人员每届任期三年，连聘可以连任。 第四条 公司设总经理一名，副总经理若干，由董事会聘任或者解聘。 第五条 本工作细则对公司全体高级管理人员具有约束力。 第二章 高级管理人员的责任 第六条 公司高级管理人员应当遵守国家法律、行政法规和《公司章程》的 规定，履行诚信和勤勉的义务。 第七条 公司高级管理人员在自身利益与公司和股东的利益相冲突时，应当 以公司和股东的最大利益为行为准则，并保证： 第一章 总 则 第一条 为促进光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）经营管理制度化、 规范化、科学化，确保经理层人员忠实履行职责，勤勉高效工作，确保公司重大 经营决策 ...

光力科技股份有限公司 投资者关系管理制度 二〇二五年九月 第一章 总则 第一条 为进一步完善光力科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的法 人治理结构，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信 息沟通，形成公司与投资者的良性互动，倡导理性投资，并在投资者公众中建立 公司的诚信度，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司投资者 关系管理工作指引》、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）颁布的《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律、法规、规范性文件和《光力科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流等工作，加强与投资 者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水 平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。 第三条 投资者关系管理工作应当遵循公开、公平、公正 ...

光力科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 二〇二五年九月 光力科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、改 聘，下同）会计师事务所相关行为，提高财务信息质量，切实维护股东利益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事 务所管理办法》等相关法律、法规、证券监督管理部门的相关要求及《光力科技股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘任 会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司聘任会 计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，视重要性程度可以 参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委员 会"）审核后，提交董事会审议，并由股东会决定。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向公司 指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第 ...

光力科技股份有限公司 独立董事工作制度 二〇二五年九月 光力科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了促进光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作，维护公司 整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国 公司法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《光力科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系 的董事。独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者 个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉的义务，应当按照法律、行政法 规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事 会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护 ...

光力科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 二〇二五年九月 光力科技股份有限公司 董事会 秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为规范光力科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）的公 司行为，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的 《上市公司治理准则》、深圳证券交易所颁布（以下简称"深交所"）的《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《上市公司董事会秘书 及证券事务代表资格管理办法》等法律、法规、规范性文件和《光力科技股份有限公 司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本工作细则。 第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对董事会负责。法律、行政法规、 部 门规章及公司章程等对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第二章 任职资格 第三条 董事会秘书的任职资格： （一）具备履行职责所必需的财务、税收、法律专业知识，具有良好的个人品质 和 职业道德，严格遵守有关法律、法规和规章，能够忠诚地履 ...

光力科技股份有限公司 对外投资管理制度 二〇二五年九月 光力科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资活 动的内部控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保障对外投资安全，提 高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文件和《光 力科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第四条 对外投资的原则：必须遵循国家法律、行政法规的规定；必须符合 公司中长期发展规划和主营业务发展的要求；必须坚持效益优先的原则。 第五条 公司以固定资产、无形资产等非货币对外投资的，应按有关法律、 法规办理相应过户手续。 第六条 按照投资期限的长短，公司对外投资划分为长期投资和短期投资两 大类。 (1)短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年(含一年) 的投资，包括各种股票、债券、基金等。 (2)公司对外进行短期投资，应确定其可行性。经论证投资必要且可行后， ...