预留授予部分第三个归属期符合归属条件 之 公司简称：光力科技 证券代码： 300480 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 光力科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 一、释义 独立财务顾问报告 2024 年 12 月 2 / 12 | 一、释义 4 | | --- | | 二、声明 5 | | 三、基本假设 6 | | 四、本次限制性股票激励计划的审批程序 7 | | 五、本次限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期符合归属条件的说明 9 | | 六、独立财务顾问结论性意见 10 | 二、声明 本独立财务顾问对本报告特作如下声明： （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由光力科技提供，本计划所涉 及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有 文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述， 并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由 此引起的任何风险责任。 （二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划对光力科技股东是否公平、 合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对光力科技的 ...

| 证券代码：300480 | 证券简称：光力科技 | 公告编号：2024-102 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123197 | 债券简称：光力转债 | | 光力科技股份有限公司 关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 30 日召开了第 五届董事会第十九次会议和第五届监事会第十五次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》，现将有关事项说明如下： 一、本次激励计划已履行的相关审批程序 （一）2021 年 2 月 5 日，公司第四届董事会第十次会议审议通过了《关于< 公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权 董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，公司第四届监事会第八次会议审 议通过上述有关议案。公司独立董事对本次股权激励计划的相关议案发表了独立 意见。 ...

| 股票代码：300480 | 股票简称：光力科技 | 公告编号：2024-099 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123197 | 债券简称：光力转债 | | 光力科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： （一）本次股东大会不存在新增、修改、否决议案的情形； （二）本次股东大会不存在变更前次股东大会决议的情形； （三）本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行。 一、会议召开情况 1、会议通知方式：公告方式 2、会议召开时间： （1）现场会议时间：2024 年 12 月 30 日（星期一）下午 2:30 （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 12 月 30 日（星期一）的交易时间，即：9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深 圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为 2024 年 12 月 30 日 09:15- 15:00。 3、现场会议地点：郑州航空港经济综合 ...

| 证券代码：300480 | 证券简称：光力科技 | 公告编号：2024-103 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123197 | 债券简称：光力转债 | | 光力科技股份有限公司 第三个归属期符合归属条件的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、本次符合第二类限制性股票归属条件的激励对象：6 人。 2、第二类限制性股票拟归属数量（调整后）：5.8463 万股。 3、第二类限制性股票归属价格（调整后）：5.519512 元/股。 4、第二类限制性股票归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普 通股股票。 5、本次归属的限制性股票在相关手续办理完后、上市流通前，公司将发布 相关提示性公告，敬请投资者注意。 光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 30 日召开了 第五届董事会第十九次会议和第五届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公 司 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期符合归属条件的议 案》，现将有关事项说明如下： 一、股权激励计划批准及实施情况 ...

北京海润天睿律师事务所 关于光力科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见 中国·北京 朝阳区建外大街甲 14 号广播大厦 5/9/10/13/17 层 邮政编码：100022 电话：(010) 65219696 传真：(010)88381869 法律意见书 北京海润天睿律师事务所 关于光力科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见 致：光力科技股份有限公司 北京海润天睿律师事务所（以下简称"本所"）接受光力科技股份有限公司（以 下简称"公司"）的委托，指派本所律师出席公司 2024 年第二次临时股东大会（以 下简称"本次股东大会"）对本次股东大会进行律师见证并发表法律意见。 本所律师同意将本法律意见作为本次股东大会所必备的法律文件进行公告。 本法律意见仅供本次股东大会之目的使用，未经本所同意，本法律意见不得用 于其他任何目的。 本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司股 东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等法律、法规、规范性文件及《光力科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的有关规定，按照律 ...

关于光力科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划授予价格调整暨预留授予部分 第三个归属期符合归属条件的 法律意见 北京海润天睿律师事务所 关于光力科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划授予价格调整暨预留授 予部分第三个归属期符合归属条件的 法律意见 中国·北京 朝阳区建外大街甲 14 号广播大厦 5/9/10/13/17 层 邮政编码：100022 电话：(010) 65219696 传真：(010)88381869 法律意见书 北京海润天睿律师事务所 致：光力科技股份有限公司 北京海润天睿律师事务所（以下简称"本所"）受光力科技股份有限公司（以 下简称"光力科技"或"公司"）的委托，担任光力科技 2021 年限制性股票激励计 划（以下简称"本次激励计划"）的专项法律顾问，并已出具了《北京海润天睿律 师事务所关于光力科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）的法 律意见》等法律意见。 现本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》")、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）《深圳证券交易所创业 ...

经审核，监事会认为：鉴于公司 2023 年年度权益分派已实施完毕，公司董 事会根据2021年第二次临时股东大会的授权对2021年限制性股票激励计划的授 予价格进行调整，审议程序合法、合规，符合《上市公司股权激励管理办法》《光 力科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激 励计划》"）的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，监事 会同意 2021 年限制性股票激励计划的授予价格的调整结果。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得通过。 《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的公告》具体内容详见刊 登在巨潮资讯网的公告。 | | | 光力科技股份有限公司 第五届监事会第十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 30 日在公司 航空港厂区会议室以现场表决方式召开第五届监事会第十五次会议，会议通知已 于 2024 年 12 月 27 日以书面和电子方式发出通知。本次监事会应参与表决监事 3 人，实际参与表决 ...

本次拟归属的激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文 件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》等法律、 法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围， 其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性 股票的归属条件已成就。 光力科技股份有限公司 监事会 预留授予部分第三个归属期归属名单的核实意见 光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十五次会议于 2024 年 12 月 30 日在公司航空港厂区会议室召开，审议通过了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期符合归属条件的议案》。 公司监事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）等有关法律、法规和规范性文件以及《光力科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，对限制性股票预留授予部分第三个归属期 归属名单进行审核，发表核实意见 ...

| 证券代码：300480 | 证券简称：光力科技 公告编号：2024-098 | | --- | --- | | 债券代码：123197 | 债券简称：光力转债 | 光力科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告 | 一、本次购买银行理财产品的基本情况 | | --- | | 受托方 | 产品名称 | 金额（万 | 类型 | 起始日 | | 到期日 | | 预期年化 | 资金 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 元） | | | | | | 收益率 | 来源 | | 中信银行股 份有限公司 | 共赢智信汇率挂 | | 保本 浮动 | 2024 | 年 | 2024 | 年 | 1.05%- | 闲置 | | | 钩人民币结构性 | 5,000.00 | | 12 月 | 14 | 12 月 30 | | | 募集 | | 郑州福元路 | 存款 19292 期 | | 收益 | 日 | | 日 | | 2.12% | 资金 | | 支行 | | | 型 | | | | | | | 公司 ...

| | | 光力科技股份有限公司 第五届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 12 日在公司 航空港厂区会议室以现场表决方式召开第五届监事会第十四次会议，会议通知已 于 2024 年 12 月 9 日以书面方式发出通知。本次监事会应参与表决监事 3 人，实 际参与表决监事 3 人，本次监事会的召开符合《公司法》等国家法律、法规、规 章和《公司章程》的规定。本次会议由监事会主席王娟主持，会议审议了会议通 知所列明的以下事项，并通过决议如下： 1、审议通过了《关于修订<股东会议事规则>的议案》 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得通过。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 《关于续聘公司 2024 年度审计机构的公告》具体内容详见刊登在巨潮资讯 网的公告。 特此公告。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得通过。 本议案需提交股东大会审议。 《股东会议事规则》具体内容详见刊登在巨潮资讯网的公告。 2、审议通过了《关于续聘公司 2024 ...