关于恒锋工具股份有限公司 以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的 鉴证报告 天健审〔2024〕2873 号 恒锋工具股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的恒锋工具股份有限公司（以下简称恒锋工具公司）管理层 编制的《以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的专项说明》。 目 录 一、以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的鉴证报告…第 1—2 页 二、以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的专项说明…第 3—4 页 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供恒锋工具公司为以募集资金置换预先投入募投项目及支付 发行费用的自筹资金之目的使用，不得用作任何其他目的。 二、管理层的责任 恒锋工具公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕 1146 号）的要求编制《以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的专项说 明》，并保证其内容真实、准确 ...

恒锋工具股份有限公司 重大信息内部报告制度 恒锋工具股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范恒锋工具股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息内部 报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，确保公司信息 披露的真实、准确、完整、及时，充分维护投资者的合法权益,根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等相关法律、法规、规范性文件以及《恒锋工具股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）及其他有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称重大信息内部报告制度是指出现、发生或者即将发生可 能对公司股票及其衍生品种的交易价格或投资决策产生较大影响的情形或事件 时，按照本制度规定负有报告义务的责任人应当及时履行内部报告程序，第一时 间将相关信息向公司董事长、董事会秘书报告的制度。报告义务人保证所提供的 相关资料真实、准确、完整，无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 第三条 本制度适用于公司及公司各部门、各分公司、控股子公司。本制度 所称 ...

（一）遵循国家法律、行政法规和监管要求； （四）确保公司信息披露真实、准确、完整。 恒锋工具股份有限公司 内部审计制度 恒锋工具股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善恒锋工具股份有限公司（以下简称"公司"）内部审 计工作，明确内部审计职责和权限，发挥内部审计在强化内部控制、改善经营管 理、提高经济效益之作用，确保内部控制持续有效实施，维护公司权益，实现内 部审计制度化、规范化，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《中华人民共和国审计法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等国家法 律、法规和《恒锋工具股份有限公司章程》，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或人员对公司各部门、 子公司（包括全资子公司、控股子公司，下同）的财务收支、经济活动、内部控 制、风险管理实施独立、客观地监督、评价和建议，以促进公司完善治理结构， 实现各项经营目标的活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及 其他有关人员为实现下列目标而提供合理 ...

恒锋工具股份有限公司 会计师事务所选聘制度 恒锋工具股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第二条 公司选聘执行会计报表审计业务的会计师事务所相关行为，应当遵 照本制度，履行选聘程序并披露相关信息。选聘其他专项审计业务的会计师事务 所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审核，报经董事会和股东大会审议。公司不得在董事会、股东大会审 议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前， 向公司指定会计师事务所，不得干预公司审计委员会、董事会及股东大会独立履 行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的主体资格，具备国家行业主管部门和中国证监会规定的开 展证券期货相关业务所需的执业资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律法规、规章和政策； （四）具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； 第一条 为规范恒锋工具股份有限公司（以下简称"公司 ...

恒锋工具股份有限公司 董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度 恒锋工具股份有限公司 董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总 则 第六条 董事会根据薪酬与考核委员会制定的董事、高级管理人员的薪酬、 第五条 公司董事会薪酬与考核委员会在董事会的授权下，负责制定公司董 事、高级管理人员的薪酬标准与方案；负责审查公司董事、高级管理人员履行职 责并对其进行年度考核；负责对公司薪酬制度执行情况进行监督。 第一条 为进一步完善恒锋工具股份有限公司（以下简称"公司"）董事、监 事及高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动公司 董事、监事及高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等有关法律、法规及《恒锋工具股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实际情况，特制定本制 度。 第二条 适用本制度的董事、监事及高级管理人员包括：公司董事、监事、 总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人。 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： （一）体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时与外部薪酬水平相符； （二）体现责权利对等的原则，薪酬与 ...

恒锋工具股份有限公司 信息披露管理制度 恒锋工具股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）有关上 市公司信息披露的要求和《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"上市规则"）、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》，以及《恒锋工具股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，为规范恒锋工具股份 有限公司（以下简称"公司"）信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投 资者合法权益，确保真实、准确、完整、及时地披露信息，特制定本制度。 本制度由公司各部门、合并报表范围下的所有子公司共同执行，公司有关人 员应当按照规定履行有关信息的内部报告程序进行对外披露的工作。 第二条 本制度所称"信息"是指所有对公司股票及其衍生品种交易价格或 者投资决策可能或已经产生较大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息 或公司主动披露的信息；本制度所称"披露"是指在规定的时间内、在规定的媒 体上、以规 ...

恒锋工具股份有限公司 内部信息知情人登记管理制度 恒锋工具股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善恒锋工具股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信 息管理行为，加强公司内幕信息保密、内幕知情人的登记备案等工作，维护信息 披露的"公开、公平、公正"原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律法规、 规范性文件、交易所业务规则以及《恒锋工具股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长为内幕信息保密工作的 主要负责人，董事会秘书和证券部具体负责组织实施公司内幕信息知情人登记、 披露、备案、管理等工作。董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董 事会秘书的职责。 第四条 本制度适用于公司及下属控股子公司。 公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上股东、各类中介机构（包括但不 ...

恒锋工具股份有限公司 对外担保管理制度 恒锋工具股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为加强恒锋工具股份有限公司(以下简称"公司") 对外担保行为 的内部控制，规范对外担保行为，降低经营风险，保护公司、股东和其他利益相 关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上 市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、 行政法规和规范性文件及《恒锋工具股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外担保"是指公司为他人提供的担保，包括公司对 控股子公司的担保。 本制度所称"公司及其控股子公司的对外担保总额"，是指包括公司对控股 子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 第三条 公司控股子公司对于向公司合并报表范围之外的主体提供担保的， 应视同公司提供担保，公司应按照本制度的规定执行。 第四条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东大会批准，公 司及公司分支机构不得对外提供担保；未经公司批准 ...

| 证券代码：300488 | 证券简称：恒锋工具 | 公告编号：2024-040 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123239 | 债券简称：锋工转债 | | 恒锋工具股份有限公司关于使用募集资金 置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 恒锋工具股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第五 届董事会第七次会议、第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用募集资 金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用 募集资金 1,320.43 万元置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金， 现将有关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意恒锋工具股份有限公司向不特定对 象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2843 号），本公司由主 承销商民生证券股份有限公司采用余额包销的方式，向社会公众公开发行发行可 转换公司债券 6,200,000 张，发行价每张人民币 100.00 ...

本人作为恒锋工具股份有限公司（以下简称"公司"）的第四届董事会独立 董事,在 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 5 月 21 日任期期间，严格按照《公司法》《证 券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》 等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》等规定 和要求，在 2023 年度任职期间，忠实履行独立董事的职责，充分发挥独立董事 的作用，切实维护公司和全体股东的合法权益。现就本人 2023 年度履行独立董 事职责情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 本人张惠忠，1966 年生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学位，注册 会计师（非执业会员），中国会计学会资深个人会员，硕士研究生导师。1986 年 7 月毕业于浙江冶金经济专科学校财会系工业财务与会计专业留校任教至今。 曾任嘉兴交通投资集团公司、莱茵达置业股份有限公司、浙江田中精机股份有限 公司独立董事。现任嘉兴大学会计学教授，晋亿实业股份有限公司、明新旭腾新 材料股份有限公司、浙江恒威电池股份有限公司、嘉兴凯实生物科技股份 ...