光智科技股份有限公司 重大资产处置管理制度 第一章 总则 第一条 为规范光智科技股份有限公司（以下简称"公司"）重大资产的处置行为， 加强公司的重大资产处置管理工作，增强重大资产处置的风险意识，保证公司持续健 康发展，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及 《光智科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称重大资产处置包括以下行为： 第二章 审批决策权限 第三条 公司一年内资产处置达到下列标准之一的，由股东会审批： （一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 50%以上，该交易涉 及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算依据； （二）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个 会计年度经审计营业收入的 50%以上，且绝对金额超过 5,000 万元； （三）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会 计年度经审计净利润的 50%以上，且绝对金额超过 500 万元； （四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的 50% 以上，且绝对金额超过 5,00 ...

光智科技股份有限公司 期货套期保值业务管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强光智科技股份有限公司（以下简称"公司"）期货套期保值业务的 管理，有效防范和控制风险，根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号 ——交易与关联交易》等法律、法规、规范性文件及《光智科技股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司根据销售和生产采购计划，进行期货套期保值交易（以下简称"期货 交易"），以抵消现货市场交易中存在的价格波动风险，稳定采购成本，保障公司业务 稳步发展。公司从事套期保值业务的期货品种仅限于与公司生产经营相关的产品或者所 需的原材料。 6、公司应具有与期货套期保值保证金相匹配的自有资金，应严格控制期货套期保 值的资金规模，不得影响公司正常经营。 第二章 组织机构及职责 第三条 本制度同时适用于公司全资子公司及控股子公司（以下统称"子公司"）。 子公司进行期货套期保值业务，视同公司进行期货 ...

光智科技股份有限公司 董事和高级管理人员 所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强光智科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）董事和高 级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件 及《光智科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 （一）本公司股票上市交易之日起一年内； 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员，其所持本公司股份是指登记在其 名下和利用他人账户持有的所有本公司股份；从事融资交易融券交易的，还包括记载在 其信用账户内的本公司股份。 （二）董事和高级管理人员离职后半年内； 第三条 公司的董事和高级管理人员，不得从事以本公司股票为标的证券的融资融 券交易。 （三）本公司因涉嫌 ...

光智科技股份有限公司 董事及高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范和合理制定光智科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，保证公司董事有 效地履行其职责和义务，充分调动公司高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营 管理效益，以更好地促进公司健康、稳定且持续发展。根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》等有关法律、法规和规范性文件规定及《光智科技股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，并结合公司实际情况，特制定本薪酬管 理制度。 第二条 本制度适用于以下人员： （一）董事会成员：包括公司非独立董事、独立董事。 （二）高级管理人员：包括公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及公 司董事会决议确认为公司高级管理人员的其他管理人员。 第三条 董事和高级管理人员薪酬根据其在公司的贡献度、负责的工作以及承担 的责任大小以及公司经营业绩等因素确定，并结合市场薪酬情况统筹考虑，标准确定 遵循以下原则： （一）按劳分配与责、权、利相结合的原则； （二）与公司效益及工作目标挂钩的原则； （三）短期与长期激励相结合的原则； （四 ...

光智科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范光智科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）重大信 息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、 全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 ——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及《光智科技股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的要求，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司重大信息报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其 衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，包括但不限于重大事项、交易信息、 关联交易、重大经营管理及其他重大事项等信息，按照本制度规定负有报告义务的有关 人员和各分子公司，应当在第一时间将相关信息向公司董事会和董事会秘书报告的制度。 第三条 当董事会秘书需了解重大事项的情况和进展时，相关部门（包括公司控股 子公司）及人员应予以积极配合和协助，及时、准确、完整地进行回复 ...

光智科技股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对光智科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）子公 司的管理，有效控制经营风险，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、 法规、规章及《光智科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定， 结合公司的实际情况，制定本制度。 子公司人力资源等方面进行监督管理，并负责对子公司的相关人事信息的收集整理工作； 第二条 本制度所称子公司为公司全资子公司或控股子公司，指公司依法设立的、 具有独立法人资格的公司，具体包括： （一）公司独资设立的全资子公司； （二）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司持有50%以上股权/股份的公 司； （三）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司虽持有其股权/股份比例低 于50%，但能够决定其董事会半数以上成员组成的企业； （四）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司虽持有其股权/股份比例低 于50%，但通过协议或其他安排能够实 ...

光智科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了进一步提高光智科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作 水平，加大对公司年度报告（以下简称"年报"）信息披露责任人的问责力度，提高年 报信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性， 根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国会计法》《上市公司信息披露管理办 法》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法 规、规范性文件及《光智科技股份有限公司章程》《光智科技股份有限公司信息披露管 理制度》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵守公司 与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的财务状况、经 营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关注册会计师独立、客 观地进行年报审计工作。 第三条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露相关的其他人员在年报信息 披露工作中违反国家有关法律、法规、规范性文件以及公司规章制度，未勤勉尽责或者 不履行职责，导致年报信息披露 ...

光智科技股份有限公司 募集资金管理制度 为规范光智科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理和运用，切 实保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作》（以下简称《规范运作指引》）、《上市公司募集资金监管规则》等有关 法律、法规和规范性文件及《光智科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）等相关法律、法规的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第一章 总则 第一条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券， 向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第二条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业政策和 相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主营业务，有利 于增强公司竞争能力和创新能力。募集资金不得用于持有财务性投资，不得直接或者间 接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司 。 第二章 募集资金的存储 第六条 ...

光智科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范光智科技股份有限公司（简称"公司"或"本公司"）的内幕信息 管理，加强内幕信息保密工作，杜绝相关人员利用内幕信息从事内幕交易，以维护信息 披露的公开、公平、公正原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》及《光智科技股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等规定，结合本公司的实际情况，特制定本 制度。 本制度适用于公司及各部门、分公司、控股子公司及参股公司。 第二条 公司内幕信息知情人登记备案管理工作由董事会负责，公司董事长为内幕 信息相关管理工作的主要责任人，董事会秘书组织实施，具体负责公司内幕信息知情人 登记备案日常管理工作。 第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送 有关涉及公司内幕信息及 ...

光智科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为加强光智科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保管理、规范 公司对外担保行为，有效防范和控制公司资产运营风险，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国民法典》（以下简称《民法典》）、《上市公司监管指引第 8 号—— 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》（以下简称《规范运作指引》）等法律、法规、规范性文件及《光智 科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对于债权人所负 的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承担责任的行 为。 （一）确保担保业务规范，防范和控制或有负债风险； （二）保证担保业务的真实、完整和准确，满足信息披露的需要； （三）符合国家有关担保规定和监管机构的要求； （四）主合同、担保合同必须符合《民法典》等国家法律、法规和《公司章程》的 规定。 第四条 本制度适用于公司 ...