| 17 | 激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予 | 不适用 | | --- | --- | --- | | | 权益数量的20% | | | 18 | 激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股5%以上股 | | | | 东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工的，股权 | 是 | | | 激励计划草案是否已列明其姓名、职务、获授数量 | | | 19 | 股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过10年 | 是 | | 20 | 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定 | 是 | | | 股权激励计划披露完整性要求 | | | 21 | 股权激励计划所规定事项是否完整 | 是 | | | （1）对照《股权激励管理办法》的规定，逐条说明是否存在 | | | | 上市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励 | 是 | | | 的情形；说明股权激励计划的实施会否导致上市公司股权分布 | | | | 不符合上市条件 | | | | （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 | 是 | | | （3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额 | | | ...

证券简称：光智科技 证券代码：300489 光智科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划 二、本激励计划的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票），股票来源 为公司定向增发的 A 股普通股。 二〇二五年二月 （草案） 光智科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案） 声 明 公司及全体董事、监事保证本激励计划的内容不存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 1 光智科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案） 特别提示 一、光智科技股份有限公司（以下简称"公司"）2025 年限制性股票激励计 划（以下简称"本激励计划"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》《光 智科技股份有限公司章程》等有关规定而制定。 （三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政 处罚或者采取市场禁入措施； （四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； 三、本激励 ...

声 明 （草案）摘要 二〇二五年二月 光智科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）摘要 证券简称：光智科技 证券代码：300489 光智科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划 公司及全体董事、监事保证本激励计划的内容不存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 1 光智科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）摘要 特别提示 一、光智科技股份有限公司（以下简称"公司"）2025 年限制性股票激励计 划（以下简称"本激励计划"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》《光 智科技股份有限公司章程》等有关规定而制定。 二、本激励计划的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票），股票来源 为公司定向增发的 A 股普通股。 三、本激励计划拟向激励对象授予第二类限制性股票合计 297 万股，占本激 励计划草案公告之日公司股本总额的 2.16%。本激励计划未设置预留权益。 除本激励计划外， ...

关于 光智科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 二〇二五年二月 法律意见书 Suite F1806, 18F,Xinghe World Tower F,No.1Yabao Road, Bantian Street,Longgang District, Shenzhen 电话/Tel：0755-8958 5892 传真/Fax：0755-8958 6631 www.chonglilaw.com 广东崇立律师事务所 广东崇立律师事务所 关于 光智科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 （2025）崇立法意第 002 号 致：光智科技股份有限公司 广东崇立律师事务所（以下简称"本所"）接受光智科技股份有限公司 （以下简称"公司"）的委托，就公司 2025 年限制性股票激励计划（以下简称 "本激励计划"）相关事宜担任专项法律顾问，并就本激励计划出具本法律意 见书。 本所律师根据《中华人民共和国公司法（2023 修订）》《中华人民共和国 证券法（2019 修订）》（以下简称《证券法》）、《上市公司股权激励管理办 法（2018 修正）》《深圳证券交易所创业 ...

光智科技股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司法人治理结 构，健全公司的激励约束机制，形成良好均衡的价值分配体系，充分调动公司员 工的积极性，使其更加诚信勤勉地开展工作，以保证公司业绩稳步提升，确保公 司发展战略和经营目标的实现，公司拟实施2025年限制性股票激励计划（以下简 称"本激励计划"）。 为保证本激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等 法律法规、规范性文件和交易所业务规则，以及《公司章程》《2025年限制性股 票激励计划（草案）》的相关规定，并结合公司的实际情况，特制定本办法。 一、考核目的 通过本激励计划，完善公司法人治理结构，建立、健全激励与约束相结合的 中长期激励机制，充分调动、提高员工的积极性和创造性，将股东利益、公司利 益和员工利益有效地结合在一起，促进公司持续发展。 光智科技股份有限公司 2025年限制性股票激励计划考核管理办法 二、考核原则 考核评价工作坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法执行，提高本 激 ...

证券代码：300489 证券简称：光智科技 公告编号：2025-017 光智科技股份有限公司 独立董事关于公开征集表决权的公告 1.光智科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事刘广民受其他独立董事的 委托作为征集人，根据《上市公司股权激励管理办法》的有关规定，就公司拟于 2025 年 3 月 5 日召开的 2025 年第二次临时股东会审议的股权激励相关提案向公司全体股东 征集表决权。 独立董事刘广民保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别声明： 二、征集表决权的具体事项 1.征集人就公司 2025 年第二次临时股东会审议的股权激励相关提案向公司全体股 东公开征集表决权： 提案 1.00 《关于〈2025 年限制性股票激励计划（草案）〉及摘要的议案》 2.本次征集表决权为依法公开征集，征集人刘广民符合《中华人民共和国证券法》 第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公司股东权利管理暂 行规定》第三条规定的征集条件。 一、征集人的基本情况 1.征集人刘广民为公司现任独立董事， ...

证券代码：300489 证券简称：光智科技 公告编号：2025-018 光智科技股份有限公司 关于召开 2025 年第二次临时股东会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 光智科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年2月17日召开了第五 届董事会第二十三次会议，审议通过《关于召开2025年第二次临时股东会的议案》， 定于2025年3月5日（星期三）在公司办公楼三楼会议室召开2025年第二次临时股 东会。本次大会采取网络投票与现场投票相结合的方式召开，会议具体相关事项 如下： 一、召开会议的基本情况 1.会议届次：2025年第二次临时股东会 2.会议召集人：公司董事会 3.会议召开的合法、合规性：本次会议的召开已经公司第五届董事会第二十 三次会议审议通过，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和《公司章程》的规定。 5.会议召开方式： 本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。公司股东应选择现 场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一 次投票表决结果为准。 1 6.股权登记日：2025 ...

光智科技股份有限公司监事会 关于2025年限制性股票激励计划相关事项的核查意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理 办法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称《自 律监管指南》）、《光智科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关 规定，光智科技股份有限公司（以下简称"公司"）全体监事认真审阅相关会议 资料，经充分、全面的讨论与分析，就 2025 年限制性股票激励计划（以下简称 "本激励计划"）相关事项发表核查意见如下： （二）参与本激励计划的人员符合《公司法》《公司章程》等规定的任职资 格；符合《上市规则》规定的激励对象条件，包括：1、不存在最近 12 个月内被 证券交易所认定为不适当人选的情形；2、不存在最近 12 个月内被中国证监会及 其派出机构认定为不适当人选的情形；3、不存在最近 12 个月内因重大违法违规 行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；4、 ...

证券代码：300489 证券简称：光智科技 公告编号：2025-016 一、会议召开情况 光智科技股份有限公司 第五届监事会第十九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1.光智科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十九次会议经第五 届监事会全体监事同意豁免会议通知时间要求，会议通知已于 2025 年 2 月 15 日以电子 邮件的形式送达各位监事。 2.会议于 2025 年 2 月 17 日以现场及通讯相结合的方式在公司会议室召开。 3.本次会议应参与表决监事 3 名，实际参与表决监事 3 名。其中肖溢、彭伟校以通 讯表决方式出席会议。 4.会议由监事会主席肖溢女士主持。 1 本议案尚需提交公司 2025 年第二次临时股东会审议，并由出席股东会的股东（包 括股东代理人）所持三分之二以上有效表决权通过。 表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 2.审议通过了《关于〈2025 年限制性股票激励计划考核管理办法〉的议案》 经审核，监事会认为：为确保本激励计划的有序实施，公司制定相应的考核办法， 符合《上市公司 ...

证券代码：300489 证券简称：光智科技 公告编号：2025-015 光智科技股份有限公司 第五届董事会第二十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1.光智科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第二十三次会议经第五 届董事会全体董事同意豁免会议通知时间要求，会议已于 2025 年 2 月 15 日以电子邮件 的形式送达各位董事。 2.会议于 2025 年 2 月 17 日以现场和通讯相结合的方式在公司会议室召开。 3.本次会议应参与表决董事 6 名，实际参与表决董事 6 名。其中以通讯表决方式出 席会议董事 5 名，分别为侯振富、朱世彬、童培云、朱日宏、孙建军。 4.会议由董事长侯振富先生主持，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。 5.本次会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 等法律法规和《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于〈2025 年限制性股票激励计划（草案）〉及摘要的议案》 根据《公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 ...