证券代码：300490 证券简称：华自科技 公告编号：2024-054 华自科技股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的提示性公告 1、股东大会届次：2024 年第二次临时股东大会。 2、股东大会的召集人：华自科技股份有限公司董事会。 3、会议召开的合法性及合规性：经本公司第五届董事会第六次会议审议通 过，决定召开 2024 年第二次临时股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式 5、会议时间 （1）现场会议时间：2024 年 9 月 12 日（星期四）下午 14:30 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 华自科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第六次会议决定于 2024 年 9 月 12 日（星期四）下午 14:30 召开 2024 年第二次临时股东大会，具体 内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于召开 2024 年第 二次临时股东大会通知的公告》（公告编号：2024-051）。现就本次 ...

证券代码：300490 证券简称：华自科技 公告编号：2024-053 华自科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、回购股份基本情况 2023 年 9 月8日，公司召开第四届董事会第三十四次会议及第四届监事会第三 十四次会议审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有或 自筹资金以集中竞价交易方式回购公司股份，回购资金总额为不低于人民币5,000 万元（含）且不超过人民币10,000万元（含），回购价格不超过人民币21元/股， 回购期限自董事会审议通过本次回购股份方案之日起12个月内。具体内容详见公 司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于以集中竞价交易方式回购 公司股份方案的公告》（公告编号：2023-096）。 1、公司未在下列期间内回购股份： （1）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在 决策过程中，至依法披露之日内； （2）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他情形。 2、公司首次回购股份事实发生之日（2023年9月 ...

绿色环境 社会责任 | 安全生产 | 41 | | --- | --- | | 质量为本 | 45 | | 研发创新 | 47 | | 员工福祉 | 49 | | 共创价值 | 53 | | 社区共建 | 57 | | 行业助力 | 58 | | 慈善捐赠 | 59 | | 关于本报告 | 1 | | --- | --- | | 董事长致辞 | 3 | | 公司概览 | 5 | | --- | --- | | 2023年主要绩效 | 15 | | 年度大事记 | 17 | | 构建ESG管理 | 19 | | 赋能绿色未来 | 28 | | --- | --- | | 环境管理体系 | 33 | | 能源和气候变化 | 37 | | 生物多样性保护 | 40 | 2023 年度环境、社会与公司治理（ESG）报告 关于华自 合规治理 | 三会运作 | 21 | | --- | --- | | 高管薪酬 | 23 | | 投资者关系管理 | 23 | | 合规内控 | 24 | | 反腐倡廉 | 25 | | 信息安全 | 26 | 附录：指标索引 61 目 录 2023 年度环境、社会与公司治理（ESG）报告 ...

《华自科技股份有限公司章程》 修订对照表（2024 年 8 月） | 原《公司章程》条款 | | | 修订后《公司章程》条款 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 公司注册资本为人民币 第六条 | 39,621.2074 | 万元。 | 第六条 | 公司注册资本为人民币 | 39,618.0074 | 万元。 | | 第二十条 公司股份总数为 | 39,621.2074 | 万股，均为普通股。 | 第二十条 | 公司股份总数为 | 39,618.0074 | 万股，均为普通股。 | ...

证券代码：300490 证券简称：华自科技 公告编号：2024-051 华自科技股份有限公司 3、会议召开的合法性及合规性：经本公司第五届董事会第六次会议审议通 过，决定召开 2024 年第二次临时股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 关于召开 2024 年第二次临时股东大会通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 华自科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第六次会议决定于 2024 年 9 月 12 日（星期四）下午 14:30 召开 2024 年第二次临时股东大会，现就 本次股东大会的有关事项通知如下： 一、会议召开的基本情况 1、股东大会届次：2024 年第二次临时股东大会。 2、股东大会的召集人：华自科技股份有限公司董事会。 4、会议召开方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式 （1）现场投票：包括本人出席或通过填写授权委托书授权他人出席 （2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向 股东提供网络形式的投票平台，公司股东应在本通知列明的有关时限内通过深圳 ...

| 非经营性 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公 | 上市公司核算 | 2024 年期初 | 2024 半年度占用 累计发生金额 | 2024 半年度占用 资金的利息（如 | 2024 半年度偿还 | 2024 | 半年期末 占用形成 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 资金占用 | | 司的关联关系 | 的会计科目 | 占用资金余额 | | | 累计发生金额 | 占用资金余额 | 原因 | | | | | | | | （不含利息） | 有） | | | | | | 总计 | | | | | | | | | | | | 控股股东、实际控 | | | | | | | | | | | | 制人及其附属企业 | | | | | | | | | | | | | 湖北精实机电科技有限公司 | 二级子公司 | 其他应收款 | 14,316.90 | 1,041.65 | | | 0 | 15,358.55 资金拆借 | 非经营性资金往来 | | | 湖南格莱特新能源发展有限公司 | 一级子公司 | ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2024 was ¥1,170,479,298.60, a decrease of 18.92% compared to ¥1,443,662,762.49 in the same period last year[11]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company was -¥36,213,921.72, representing a significant decline of 1,174.46% from ¥3,370,416.34 in the previous year[11]. - The net cash flow from operating activities was -¥351,505,154.19, a decrease of 42.00% compared to -¥247,539,658.62 in the same period last year[11]. - The total assets at the end of the reporting period were ¥6,636,406,385.00, down 5.46% from ¥7,019,822,992.86 at the end of the previous year[11]. - The net assets attributable to shareholders of the listed company were ¥2,740,370,410.24, a decrease of 1.16% from ¥2,772,515,789.65 at the end of the previous year[11]. - The basic earnings per share for the first half of 2024 was -¥0.09, a decline of 1,000.00% from ¥0.01 in the same period last year[11]. - The diluted earnings per share also stood at -¥0.09, reflecting the same percentage decline as the basic earnings per share[11]. - The weighted average return on net assets was -1.29%, down 1.45% from 0.16% in the previous year[11]. - The company reported a net loss of CNY 259,849,037.00 for the first half of 2024, compared to a loss of CNY 223,635,115.28 in the same period of 2023[125]. - The total comprehensive income for the first half of 2024 was CNY -48,022,741.83, compared to CNY -8,183,646.60 in the same period of 2023[131]. Cash Flow and Investments - The net cash flow from operating activities for the first half of 2024 was -351,505,154.19 CNY, compared to -247,539,658.62 CNY in the same period of 2023, indicating a decline in operational cash flow[135]. - The net cash flow from investing activities was -202,593,031.27 CNY in H1 2024, worsening from -76,737,561.83 CNY in H1 2023[136]. - Cash inflow from investing activities totaled 89,156,696.39 CNY in H1 2024, down from 106,719,929.31 CNY in H1 2023, a decrease of approximately 16.5%[136]. - Cash outflow from investing activities increased significantly to 291,749,727.66 CNY in H1 2024 from 183,457,491.14 CNY in H1 2023, marking an increase of about 59.0%[136]. - The company’s investment activities generated a net cash outflow of -¥202,593,031.27, a 164.01% increase in outflow compared to -¥76,737,561.83 last year[32]. Revenue and Sector Performance - The revenue from the new energy sector was CNY 933,383,512.40, a decrease of 28.70% compared to the same period last year, with a gross margin of 15.03%[35]. - The revenue from the environmental protection sector increased by 110.90% year-on-year to CNY 220,367,125.95, with a gross margin of 33.99%[35]. - The company achieved a return of CNY 1,053,220.00 from the reversal of bad debt provisions[14]. - The company reported a significant increase in other income, which rose by 224.29% to ¥20,002,691.55 from ¥6,168,178.45 year-on-year[32]. Research and Development - Research and development expenses increased by 24.17% to ¥81,041,138.36 from ¥65,265,463.13 in the previous year[32]. - The company has received 33 new patent authorizations during the reporting period, with over 400 valid patents, including more than 100 invention patents[27]. - The company focuses on R&D and innovation, supported by national-level innovation platforms and collaborations with universities[21]. Market Position and Strategy - The company maintains a leading global market share in automation control equipment for small and medium hydropower stations[22]. - The company has developed a series of core products, including energy management systems and microgrid controllers, leveraging advanced technologies such as IoT and big data[22]. - The company is actively expanding its market presence in over 70 countries, with more than 10,000 plants globally, leveraging its leading position in small and medium hydropower station automation control equipment[29]. - The company plans to enhance market competitiveness by optimizing products and services in response to intensified market competition in the renewable energy sector[62]. - The company aims to explore new application scenarios and cooperation models to address risks from increasing market competition[63]. Corporate Governance and Shareholder Information - The employee stock ownership plan involves 27 employees holding a total of 3,220,000 shares, representing 0.81% of the company's total equity[71]. - The company has maintained stable shareholding among its directors and senior management, with no changes reported during the period[69]. - The controlling shareholder, Hunan Huazi Holding Group Co., Ltd., holds 21.37% of the shares, totaling 84,673,031 shares, with 65,190,000 shares pledged[111]. - The company has a total of 38,513 shareholders, with 5% or more shareholders being 0[111]. Risk Management - The management has highlighted potential risks and countermeasures in the operational process, which investors should pay attention to[2]. - The company is currently benefiting from tax incentives related to embedded software products, but faces risks if these policies change, which could adversely affect operational results[64]. - The company is actively monitoring industry policies to mitigate risks associated with potential tightening of renewable energy and environmental policies[64]. Environmental and Social Responsibility - The company has not faced any significant environmental penalties during the reporting period and adheres strictly to relevant environmental laws[75]. - The company emphasizes its commitment to employee welfare, having been recognized as a "National Model for Harmonious Labor Relations" and "Advanced Private Enterprise in Employment and Social Security" during the reporting period[76]. - The company actively participates in global sustainable development initiatives, including training programs for hydropower engineering and renewable energy solutions[76]. Accounting and Financial Reporting - The financial statements were approved by the board of directors on August 26, 2024, ensuring compliance with the latest accounting standards[154]. - The company utilizes the Chinese Yuan (RMB) as its functional currency for accounting purposes[159]. - The company’s accounting policies adhere to the latest regulations set forth by the Ministry of Finance and the China Securities Regulatory Commission[156]. - The company has not reported any changes in accounting policies or prior period error corrections during this reporting period[140].

证券简称：华自科技 证券代码：300490 上海荣正企业咨询服务（集团） 股份有限公司 关 于 华自科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 首次授予部分第二类限制性股票第三个归 属期及预留授予部分第二个归属期 归属条件成就 之 独立财务顾问报告 2024 年 08 月 | 一、释 义 3 | | --- | | 二、声 明 5 | | 三、基本假设 6 | | 四、独立财务顾问意见 7 | | （一）本次限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 7 | | （二）本次限制性股票激励计划首次授予部分第二类限制性股票第三个归属 | | 期及预留部分第二个归属期归属条件的成就情况 8 | | （三）本次第二类限制性股票可归属的具体情况 11 | | （四）结论性意见 12 | | 五、备查文件及咨询方式 13 | | （一）备查文件 13 | | （二）咨询方式 13 | 一、释义 1. 上市公司、公司、华自科技：指华自科技股份有限公司。 2. 股权激励计划、限制性股票激励计划、本激励计划、本计划：指《华自 科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》。 11. 解除限售期：本激励计划规定的解 ...

湖南启元律师事务所 关于华自科技股份有限公司 湖南启元律师事务所 关于华自科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划作废部分限制性股票事项的 法律意见书 2024 年 8 月 2023 年限制性股票激励计划作废部分限制性股票事项的 法律意见书 致：华自科技股份有限公司 湖南启元律师事务所（以下简称"本所"）接受华自科技股份有限公司（以下 简称"公司"或"华自科技"）的委托，作为公司2023年限制性股票激励计划（以下 简称"本次激励计划"或"激励计划"）的专项法律顾问，为公司本次激励计划提供 专项法律服务。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）及中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）发布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所创业板上市公司自律监 管指南第1号——业务办理》等现行法律、法规和规范性文件以及《华自科技股 份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《华自科技股份有限公司 2023年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案） ...

致：华自科技股份有限公司 湖南启元律师事务所（以下简称"本所"）接受华自科技股份有限公司（以下 简称"公司"或"华自科技"）的委托，作为公司2021年限制性股票激励计划（以下 简称"本次激励计划"或"激励计划"）的专项法律顾问，为公司本次激励计划提供 专项法律服务。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）及中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）发布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所创业板上市公司自律监 管指南第1号——业务办理》等现行法律、法规和规范性文件以及《华自科技股 份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《华自科技股份有限公司 2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"）的 有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就公司本 次第一类限制性股票第三期解除限售（以下简称"本次解除限售"）、第二类限 制性股票首次授予部分第三期归属、预留授予部分第二期归属（以下简称"本次 归属"）、作废部分限制性 ...