华自科技股份有限公司 章 程 二〇二四年八月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 3 | | 第三节 | 股份转让 4 | | 第四章 | 股东和股东大会 5 | | 第一节 | 股东 5 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 8 | | 第三节 | 股东大会的召集 11 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 13 | | 第五节 | 股东大会的召开 15 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 18 | | 第五章 | 董事会 22 | | 第一节 | 董事 22 | | 第二节 | 董事会 25 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 32 | | 第七章 | 监事会 33 | | 第一节 | 监事 33 | | 第二节 | 监事会 34 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 35 | | 第一节 | 财务会计制度 35 | | 第二节 | 内部审计 39 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 39 | | 第九章 | 通 ...

关于 2021 年限制性股票激励计划第一类限制性股票 第三个解锁期解锁条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、本次符合第一类限制性股票解除限售条件的激励对象共计 3 人。 2、本次第一类限制性股票解除限售数量：20.8 万股，占目前公司总股本的 0.0525%。 3、本次解除限售的限制性股票在相关手续办理完后、上市流通前，公司将发布 相关提示性公告，敬请投资者注意。 华自科技股份有限公司（以下简称"公司"或"华自科技"）于 2024 年 8 月 26 日 召开第五届董事会第六次会议、第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划第一类限制性股票第三个解锁期解锁条件成就的议案》，董 事会认为公司 2021 年限制性股票激励计划第一类限制性股票第三个解锁期解锁条 件已经成就，同意公司按规定为符合解除限售条件的 3 名激励对象办理 20.8 万股第 一类限制性股票解除限售相关事宜。现将有关事项说明如下： 证券代码：300490 证券简称：华自科技 公告编号：2024-046 华自科技股份有限公司 ...

华自科技股份有限公司 监事会关于 2021 年限制性股票激励计首次授予部分第二类限制性股票 第三个归属期及预留部分第二个归属期归属名单的核查意见 华自科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 26 日召开第五届 监事会第六次会议审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分 第二类限制性股票第三个归属期及预留部分第二个归属期归属条件成就的议 案》。公司监事会根据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）等有关法律、法规和规范性文件以及《2021 年限制性 股票激励计划》（以下简称"激励计划"）、《公司章程》的规定，对公司激励 计划首次授予部分第二类限制性股票第三个归属期及预留部分第二个归属期归 属名单进行审核，发表核查意见如下： 本次拟归属第二类限制性股票的 291 名激励对象符合《公司法》《证券法》 等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》 等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励 对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象 获授限制性股票的归属条件 ...

一、本激励计划已履行的相关审批程序及信息披露情况 1、2021年6月11日，公司召开了第四届董事会第七次会议，审议并通过了《关 于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》,公司第四届监事会第七次会议 审议上述议案并对公司本次股权激励计划激励对象名单进行核实，公司独立董事对 本次股权激励计划发表了独立意见。 2、2021年6月12日至2021年6月23日，公司对授予激励对象名单的姓名和职务在 公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划拟激励对象有 关的任何异议。2021年6月23日，公司监事会发表了《监事会关于公司2021年限制性 股票激励计划激励对象名单审核意见及公示情况的说明》。 3、2021年6月29日，公司召开2021年第二次临时股东大会，审议通过了《关于 公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董 事会办理2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案，并披露了《关于公 证券代码 ...

华自科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 26 日召开第五届 监事会第六次会议审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划第一类限制性 股票第三个解锁期解锁条件成就的议案》。公司监事会根据《公司法》《证券法》 《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等有关法律、法规 和规范性文件以及《2021 年限制性股票激励计划》（以下简称"激励计划"）、 《公司章程》的规定，对公司激励计划第一类限制性股票第三个解锁期解除限售 名单进行审核，发表核查意见如下： 华自科技股份有限公司 监事会关于 2021 年限制性股票激励计划第一类限制性股票 第三个解锁期解除限售名单的核查意见 2024 年 8 月 27 日 本次拟解除限售的第一类限制性股票的 3 名激励对象符合《公司法》《证券 法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理 办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件规定 的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次激励 计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授的第一类限制性股票第三个 解除限售期解除限售 ...

证券代码：300490 证券简称：华自科技 公告编号：2024-049 华自科技股份有限公司 关于作废 2023 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的 第二类限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 5、2023 年 10 月 16 日，公司召开第五届董事会第二次会议和第五届监事会第 二次会议，审议通过了《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分 限制性股票的议案》，同意以 2023 年 10 月 16 日为预留授予日，授予 9 名激励对象 共计 55.00 万股限制性股票，授予价格为 8.52 元/股。公司独立董事对相关事项发表 了独立意见，监事会对 2023 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单及授予安 排等相关事项进行了核实。 6、2024 年 8 月 26 日，公司召开第五届董事会第六次会议和第五届监事会第六 次会议，审议通过了《关于作废 2023 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的 第二类限制性股票的议案》。 华自科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 26 日召开第五届董 ...

证券代码：300490 证券简称：华自科技 公告编号：2024-042 华自科技股份有限公司 第五届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、本次董事会会议由董事长黄文宝先生召集，本次会议通知于 2024 年 8 月 16 日以电话、短信及电子邮件等形式传达各位董事。董事会会议通知中包括 会议的相关材料，同时列明了会议的召开时间、地点、内容和方式。 2、会议于 2024 年 8 月 26 日在公司欣盛路园区 7 楼会议室召开，采取现场 投票和通讯表决相结合的方式进行表决。 3、会议应到 9 人，实际出席会议的人数 9 人。 4、本次会议由董事长黄文宝先生主持，监事和部分高管列席了会议。 5、本次会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规 和《华自科技股份有限公司章程》的有关规定。会议召开的方式、程序及作出的 决议合法有效。 根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》和深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作》及相关格式指引 的规定，公司董事会出 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》及相关公告格式规定，将本公司 2024 年上半年度募集资金存放与使用情况报 告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意华自科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的 批复》（证监许可[2022]2974 号）核准，2023 年 2 月，公司非公开发行人民币普通股（A 股） 股票 64,493,267 股，发行价格为 14.11 元/股，募集资金总额为人民币 909,999,997.37 元，扣除 承销及保荐等发行费用人民币 17,755,657.64 元后，实际募集资金净额为人民币 892,244,339.73 元。 该次非公开发行的募集资金到账时间为 2023 年 2 月 15 日，募集资金到位情况已经天职国 际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2023 年 2 月 ...

证券简称：华自科技 证券代码：300490 上海荣正企业咨询服务（集团） 股份有限公司 关于 华自科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 第一类限制性股票 第三个解除限售期解除限售条件成就 之 一、释义 1. 上市公司、公司、华自科技：指华自科技股份有限公司。 2. 股权激励计划、限制性股票激励计划、本激励计划、本计划：指《华自 科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》。 3. 第一类限制性股票：激励对象按照本激励计划规定的条件，获得的转让 等部分权利受到限制的本公司股票。 4. 第二类限制性股票：符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应 获益条件后分次获得并归属登记的本公司股票。 5. 股本总额：指公司股东大会审议通过本计划时公司已发行的股本总额。 6. 激励对象：按照本计划规定，可获得限制性股票的公司董事、高级管理 人员、核心管理及技术（业务）骨干人员和董事会认为需要激励的其他人员。 7. 授予日：指公司向激励对象授予限制性股票的日期。 独立财务顾问报告 2024 年 8 月 | 一、释 义 | 3 | | --- | --- | | 二、声 明 | 5 | | 三、基本假 ...

索 引 号 bm56000001/2024-00010413 分 类 发布机构 发文日期 1724375871000 名 称 关于对华自科技股份有限公司及相关人员采取出具警示函行政监管措施的决定 文 号 主 题 词 关于对华自科技股份有限公司及相关人员采取出具警示函行政监管措 施的决定 2 0 2 4 年 8 月 2 1 日 【打印】 【关闭窗口】 你公司在《2023年度业绩预告》中披露的预计净利润与2023年经审计的净 利润差异较大，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号） 第三条一款的规定。黄文宝作为公司董事长，佘朋鲋作为公司总经理，陈红飞 作为公司财务总监，未能勤勉尽责，对公司相关违规行为负有主要责任。依据 《上市公司信息披露管理办法》第五十二条的规定，我局决定对你公司及黄文 宝、佘朋鲋、陈红飞采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚 信档案。 如对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督 管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管 辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。 湖 南 证 监 局 华自科技 ...