上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会审计委员会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事 务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》 《董事会审计委员会议事规则》等规定和要求，本着勤勉尽责的原则， 恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023年年审会计师事务所的基本情况 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011年7月18日 组织形式 | | | 特殊普通合 伙 | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路128号 | | | | | 首席合伙人 | 王国海 | 上年末合伙人数量 | | 238人 | | 上年末执业人员 ...

1. 湖南启元律师事务所 关于 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 2024年第三次临时股东大会 的 法律意见书 致：上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 湖南启元律师事务所（以下简称"本所"）接受上海海顺新型药用包装材料 股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，指派本所律师出席了公司 2024 年 第三次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），对本次股东大会的召集和 召开程序、出席会议人员及召集人的资格、表决程序和表决结果的合法有效性进 行现场律师见证，并发表本法律意见。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》 （以下简称"《股东大会规则》"）等我国现行法律、法规、规范性文件以及《上 海海顺新型药用包装材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定出具本法律意见书。 本所律师声明如下： （一）本所律师根据本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严 格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证， 保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见 ...

| 证券代码：300501 | 证券简称：海顺新材 | 公告编号：2024-038 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123183 | 债券简称：海顺转债 | | 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 第五届监事会第十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 监事会会议召开情况 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（以下简称"公司"） 第五届监事会第十六次会议于2024年4月17日以现场表决的方式召开, 现场会议在公司会议室举行。本次会议的通知已于2024年4月7日以电 话、微信、电子邮件等形式通知了全体监事。本次会议应出席监事3 人，实际出席监事3人。财务总监、董事会秘书列席会议。会议的内 容以及召集、召开的方式、程序均符合《公司法》和《公司章程》的 规定。 二、 监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，通过了以下议案： （一）审议通过《关于公司 2023 年年度报告及年度报告摘要的 议案》； 经审议，监事会认为：董事会编制和审核公司2023年年度报告的 程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容 ...

一、独立董事基本情况 本人王琳琳，中国国籍，无境外永久居留权，1967 年 2 月出生， 硕士研究生学历，高级会计师。曾任中远集装箱运输有限公司财务副 经理、招商局集团计财部财务管理室主任、招商局运输集团有限公司 财务总监、香港明华船务公司财务总监、招商局能源运输股份有限公 司副总经理兼财务总监、上海国际港务（集团）股份有限公司副财务 总监、副总裁等。现任上海实业发展股份有限公司独立董事、运鹏（上 海）供应链股份有限公司独立董事、本公司独立董事。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》关于独 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （王琳琳） 各位股东、股东代表： 作为上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（以下简称"公司"） 第五届董事会独立董事，2023年度，本人严格按照《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》以及《公 司独立董事工作制度》等有关法律、法规、制度的规定和要求，恪尽 职守，勤勉尽责，促进公司的规范运作，维护全体股东尤其是中小股 东的利益，充分发挥独立董事的作用。 ...

上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 三、财务报表附注…………………………………………………第 14—96 页 四、附件………………………………………………………… 第 97—100 页 （一）本所营业执照复印件…………………………………… 第 97 页 （二）本所执业证书复印件…………………………………… 第 98 页 （三）本所签字注册会计师执业证书复印件…………… 第 99—100 页 审 计 报 告 2023 年度审计报告 天健会计师事务 所 Pan-China Certified Public Accountants | | | | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—5 | | 页 | | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 6—13 | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… 第 | 6 | 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… 第 | 7 | 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… 第 | 8 | 页 | | （四 ...

上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会 公告〔2022〕15 号）和深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕1146 号）的规定，将本公司募集资 金 2023 年度存放与使用情况专项说明如下。 一、募集资金基本情况 (一) 2021 年向特定对象发行股票 1. 实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕2377 号文核准， 并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商中信证券股份有限公司 采用询价方式，向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票 37,181,705 股，发行价为每股人民币 16.18 元，共计募集资金 601,599,986.90 元，坐扣承销和保荐费用 3,309,433.90 元（不含税）以及税金 198,566.03 元后的募集资金为 598,091,986.97 元，已由主承销商中 信证 ...

上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 2024年董事、监事及高级管理人员薪酬方案 2、监事的薪酬 为促进上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（以下简称"公 司"）健康、可持续发展，增强公司董事、监事及高级管理人员勤勉 尽责、忠实诚信的工作意识，充分调动其积极性、创造性，提升管理 水平，有效提升公司的整体绩效，从而促进公司实现经营目标，保持 企业健康、规范、可持续发展，根据《公司章程》、《薪酬与考核委 员会议事规则》，同时参考国内同行业上市公司非独立董事、监事及 高级管理人员的薪酬水平，结合公司的实际运营情况，经董事会薪酬 与考核委员会提议，制定了公司2024年董事、监事及高级管理人员薪 酬方案。 一、适用对象 在公司领取薪酬的董事、监事、高级管理人员。 二、本议案适用期限 2024年1月1日至2024年12月31日。 三、发放薪酬标准 1、公司董事的薪酬 公司独立董事在公司领取独立董事津贴，津贴标准为每年 6 万元 （税前）；其他董事根据其在公司担任的具体职务，按公司相关薪酬 与绩效考核管理制度领取薪酬，不再另行领取津贴。 2024 年 4 月 17 日 公司监事根据其在公司担任的具体职务，按公司相关薪酬与绩 ...

| 证券代码：300501 | 证券简称：海顺新材 | 公告编号：2024-048 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123183 | 债券简称：海顺转债 | | 一、董事会会议召开情况 1、本次董事会由董事长林武辉先生召集，会议通知于2024年4月7 日以电话、微信、电子邮件等通讯方式发出。 2、本次董事会于2024年4月17日在上海海顺新型药用包装材料股 份有限公司（以下简称"公司"）大会议室召开，采取现场会议加通 讯表决的方式进行表决。 3、本次董事会应到7人，现场会议出席董事6人，分别为林武辉、 朱秀梅、黄勤、王琳琳、夏宽云、马石泓，以通讯方式出席董事1人， 为林鑫。 4、本次董事会由董事长林武辉先生主持，公司监事、高级管理人 员列席会议。 5、本次董事会会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》等法 律、法规及《公司章程》的有关规定，合法有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，通过了以下议案： 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 第五届董事会第十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 （一 ...

| 证券代码：300501 | 证券简称：海顺新材 | 公告编号：2024-037 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123183 | 债券简称：海顺转债 | | 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 2、本次股东大会存在否决提案的情况，议案《关于董事会提议 向下修正"海顺转债"转股价格的议案》未获通过。 3、本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式召开。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议时间: 现场会议召开时间：2024年4月17日（星期三）下午15:00； 网络投票时间： （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2024 年4月17日9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00； （2）通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为2024年4 月17日9:15-15:00。 1、本次股东大会召开期间没有增加或变更议案； 2、现场会议召开地点：上海市闵行区申滨南路938号龙湖虹桥天 ...

一、召开会议基本情况 1、股东大会届次：2023年年度股东大会 2、股东大会召集人：公司董事会 3、会议召开的合法性及合规性： 关于召开2023年年度股东大会的通知 | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 | | --- | | 记载、误导性陈述或重大遗漏。 | | 证券代码：300501 | 证券简称：海顺新材 | 公告编号：2024-043 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123183 | 债券简称：海顺转债 | | 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（以下简称"公司"） 于2024年4月17日召开了第五届董事会第十八次会议，会议决定于 2024年5月8日（星期三）召开公司2023年年度股东大会。本次股东大 会采用现场投票、网络投票相结合的方式进行，现发布关于召开公司 2023年年度股东大会通知如下： 公司于2024年4月17日召开的第五届董事会第十八次会议，审议 通过《关于召开2023年年度股东大会的议案》。本次股东大会的召集 程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、规范性文件 及《公司章程》的相 ...