二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 ……………第 3—14 页 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 2023 年度募集资金年度存放与使用情况鉴证报 告 天健会计师事务 所 Pan-China Certified Public Accountants 目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 三、附件………………………………………………………… 第 15—18 页 (一) 本所营业执照复印件……………………………………… 第 15 页 (二) 本所执业证书复印件……………………………………… 第 16 页 (三) 本所签字注册会计师执业证书复印件……………… 第 17—18 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕2-164 号 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（以下简称海顺 新材公司）管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项 报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供海顺新材公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本 ...

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往 来情况的专项审计说明 天健会计师事务 所 Pan-China Certified Public Accountants 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………… 第 3 页 三、附件………………………………………………………………第 4—7 页 (一) 本所营业执照复印件……………………………………… 第 4 页 (二) 本所执业证书复印件……………………………………… 第 5 页 (三) 本所签字注册会计师执业证书复印件…………………第 6—7 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕2-165 号 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（以下简称 海顺新材公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资 产负债表，2023 年度的合并及母公司 ...

| 证券代码：300501 | 证券简称：海顺新材 | 公告编号：2024-048 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123183 | 债券简称：海顺转债 | | 一、董事会会议召开情况 1、本次董事会由董事长林武辉先生召集，会议通知于2024年4月7 日以电话、微信、电子邮件等通讯方式发出。 2、本次董事会于2024年4月17日在上海海顺新型药用包装材料股 份有限公司（以下简称"公司"）大会议室召开，采取现场会议加通 讯表决的方式进行表决。 3、本次董事会应到7人，现场会议出席董事6人，分别为林武辉、 朱秀梅、黄勤、王琳琳、夏宽云、马石泓，以通讯方式出席董事1人， 为林鑫。 4、本次董事会由董事长林武辉先生主持，公司监事、高级管理人 员列席会议。 5、本次董事会会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》等法 律、法规及《公司章程》的有关规定，合法有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，通过了以下议案： 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 第五届董事会第十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 （一 ...

上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部 控制监管要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合本公司 （以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监 督和专项监督的基础上，我们对公司截止 2023 年 12 月 31 日（内部 控制评价报告基准日）内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明： 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控 制、评价其有效性、并如实披露内部控制自我评价报告是公司董事会 的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。各管理层负 责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、 监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营合法合规、资产安全、财务 报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。 由于内部控制存在固有局限性，故仅能对实现上述目标提供合理保证。 由于市场 ...

| 证券代码：300501 | 证券简称：海顺新材 | 公告编号：2024-037 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123183 | 债券简称：海顺转债 | | 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 2、本次股东大会存在否决提案的情况，议案《关于董事会提议 向下修正"海顺转债"转股价格的议案》未获通过。 3、本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式召开。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议时间: 现场会议召开时间：2024年4月17日（星期三）下午15:00； 网络投票时间： （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2024 年4月17日9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00； （2）通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为2024年4 月17日9:15-15:00。 1、本次股东大会召开期间没有增加或变更议案； 2、现场会议召开地点：上海市闵行区申滨南路938号龙湖虹桥天 ...

上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （马石泓） 各位股东、股东代表： 作为上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（以下简称"公司"） 第五届董事会独立董事，2023年度，本人严格按照《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》以及《公 司独立董事工作制度》等有关法律、法规、制度的规定和要求，恪尽 职守，勤勉尽责，促进公司的规范运作，维护全体股东尤其是中小股 东的利益，充分发挥独立董事的作用。现将本人2023年度担任公司独 立董事的履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 本人马石泓，中国国籍，无境外永久居留权，1984 年 7 月出生， 毕业中国政法大学法学专业，获法学学士学位，律师。先后任职于上 海市邦信阳律师事务所、德邦证券有限责任公司投资银行总部、上海 华师京城高新技术（集团）有限公司。现任北京市隆安律师事务所合 伙人、律师，本公司独立董事。 2023年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事 会，认真审阅会议资料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为 董事会的正确决策发挥 ...

| 证券代码：300501 | 证券简称：海顺新材 | 公告编号：2024-046 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123183 | 债券简称：海顺转债 | | 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 关于前期会计差错更正的公告 二、前期会计差错更正对公司财务状况、经营成果和现金流量的 影响 本次会计差错更正涉及 2023 年三季度报告中资产负债表和利 润表中相关科目，不会导致公司已披露的定期报告出现盈亏性质的改 变，不会对公司后期财务状况和生产经营产生影响，不影响公司盈利 能力和未来发展。影响的财务报表项目及金额如下： | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 | | --- | | 记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（以下简称"公司"） 于 2024 年 4 月 17 日召开了第五届董事会第十八次会议和第五届监事 会第十六次会议，审议通过了《关于前期会计差错更正的议案》，同 意公司根据《企业会计准则第 28 号——会计政策、会计估计变更或 差错更正》及《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 19 号—— 财务信息的更 ...

| 证券代码：300501 | 证券简称：海顺新材 | 公告编号：2024-038 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123183 | 债券简称：海顺转债 | | 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 第五届监事会第十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 监事会会议召开情况 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（以下简称"公司"） 第五届监事会第十六次会议于2024年4月17日以现场表决的方式召开, 现场会议在公司会议室举行。本次会议的通知已于2024年4月7日以电 话、微信、电子邮件等形式通知了全体监事。本次会议应出席监事3 人，实际出席监事3人。财务总监、董事会秘书列席会议。会议的内 容以及召集、召开的方式、程序均符合《公司法》和《公司章程》的 规定。 二、 监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，通过了以下议案： （一）审议通过《关于公司 2023 年年度报告及年度报告摘要的 议案》； 经审议，监事会认为：董事会编制和审核公司2023年年度报告的 程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容 ...

一、独立董事基本情况 本人王琳琳，中国国籍，无境外永久居留权，1967 年 2 月出生， 硕士研究生学历，高级会计师。曾任中远集装箱运输有限公司财务副 经理、招商局集团计财部财务管理室主任、招商局运输集团有限公司 财务总监、香港明华船务公司财务总监、招商局能源运输股份有限公 司副总经理兼财务总监、上海国际港务（集团）股份有限公司副财务 总监、副总裁等。现任上海实业发展股份有限公司独立董事、运鹏（上 海）供应链股份有限公司独立董事、本公司独立董事。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》关于独 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （王琳琳） 各位股东、股东代表： 作为上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（以下简称"公司"） 第五届董事会独立董事，2023年度，本人严格按照《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》以及《公 司独立董事工作制度》等有关法律、法规、制度的规定和要求，恪尽 职守，勤勉尽责，促进公司的规范运作，维护全体股东尤其是中小股 东的利益，充分发挥独立董事的作用。 ...

上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （夏宽云） 各位股东、股东代表： 作为上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（以下简称"公司"） 第五届董事会独立董事，2023年度，本人严格按照《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》以及《公 司独立董事工作制度》等有关法律、法规、制度的规定和要求，恪尽 职守，勤勉尽责，促进公司的规范运作，维护全体股东尤其是中小股 东的利益，充分发挥独立董事的作用。现将本人2023年度担任公司独 立董事的履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 本人夏宽云，中国国籍，拥有希腊永久居留权，1962年3月出生， 博士研究生学历，高级会计师。历任宁波大学国际金融学院团总支书 记和会计系主任、上海贝岭股份有限公司财务部总监、上海国家会计 学院副教授、东方有线网络有限公司财务部总经理，浙江九洲药业股 份有限公司董事、财务总监。现任上海树山投资管理有限公司执行董 事，上海国家会计学院副教授、硕士研究生导师，南京诺唯赞生物科 技股份有限公司独立董事、广汇汽车服务股份有限公司独立董 ...