股东大会议事规则 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（以下简称"公司"） 行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法"》）、 《上市公司股东大会规则》《上市公司治理准则》《上海海顺新型药用包装材料 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及其他相关法律、行政法 规和规范性文件的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程以及本规则的相关规 定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）决定公司的经营方针和投资计划； （二）选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的 报酬事项； （三）审议批准董事会报告； （四）审议批准监事会报告； （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； （六）审议批准公司的利润分配方案 ...

| 证券代码：300501 | 证券简称：海顺新材 公告编号：2023-082 | | --- | --- | | 债券代码：123183 | 债券简称：海顺转债 | 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 关于变更公司电子邮箱的公告 | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 | | --- | | 记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（以下简称"公司"） 根据实际工作需要，为进一步做好投资者关系管理工作，即日起启用 新的公司电子邮箱，具体变更情况如下： | 变更内容 | 变更前 | 变更后 | | --- | --- | --- | | 电子邮箱 | xiaohui@hysum.com | ir@hysum.com | 2023 年 12 月 21 日 除上述变更外，公司通讯地址、电话及传真等其他联系方式保持 不变，敬请广大投资者留意，若由此给您带来不便，敬请谅解。 特此公告。 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 董 事 会 ...

| 证券代码：300501 | 证券简称：海顺新材 公告编号：2023-076 | | --- | --- | | 债券代码：123183 | 债券简称：海顺转债 | 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 第五届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 监事会会议召开情况 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（以下简称"公司"） 第五届监事会第十二次会议于2023年12月21日以现场和通讯表决的 方式召开, 本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。财务总监、 董事会秘书列席会议。会议的内容以及召集、召开的方式、程序均符 合《公司法》和《公司章程》的规定。 二、 监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，通过了以下议案： （一）审议通过《关于公司房屋租赁暨关联交易的议案》 经审议，监事会同意公司与公司控股股东、实际控制人之一林武 辉先生续签《房屋租赁合同》,房屋租赁金额55万元/年。监事会认为 本次关联交易符合相关法律、法规的规定，定价原则合理、公允，遵 守了自愿、等价、有偿的原则，未损害公司利益，不存在利用关联关 系输送 ...

独立董事工作制度 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 独立董事工作制度 第一条 为进一步完善公司的法人治理结构及公司董事会结构，强化对内部 董事及经理层的约束和激励机制，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司 规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《上海海顺新型药用包 装材料股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制 定本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交易所 业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合 ...

| 证券代码：300501 | 证券简称：海顺新材 | 公告编号：2023-079 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123183 | 债券简称：海顺转债 | | 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 关于修订并制定公司治理相关制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（以下简称"公司"） 于 2023 年 12 月 21 日召开的第五届董事会第十四次会议审议通过了 《关于修订并制定公司治理相关制度的议案》。现将具体情况公告如 下： 一、修订并制定公司治理相关制度的说明 为进一步提升规范运作水平，完善公司治理结构，根据中国证券 监督管理委员会及深圳证券交易所最新颁发或者修订的《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等有关法律法规、规范性文件的相关规定，并结合公司实际情况， 公司拟对治理相关制度进行相应修订及制定。 二、本次修订并制定公司治理相关制度的情况 | | | | 1 | 《 ...

独立董事专门会议工作制度 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（以下简称 "公司"）的法人治理，改善公司董事会结构，保护中小股东及利益相关者的利 益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法 规、规范性文件以及《上海海顺新型药用包装材料股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加，为履行独立董事 职责专门召开的会议。 第二章 独立董事专门会议的议事规则 第四条 公司应当定期或者不定期召开独立董事专门会议。召集人在会议召 开前 3 日通过电子邮件或短信、电话等方式通知全体独立董事。经全体独立董事 一致同意，前述通知时限可不受本条款限制。发出上述会议通知时，应同步通知 董事会秘书。 第五条 独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名独立 ...

| 证券代码：300501 | 证券简称：海顺新材 公告编号：2023-081 | | --- | --- | | 债券代码：123183 | 债券简称：海顺转债 | 1、股东大会届次：2024年第一次临时股东大会 2、股东大会召集人：公司董事会 3、会议召开的合法性及合规性： 公司于2023年12月21日召开的第五届董事会第十四次会议，审议 通过《关于召开2024年第一次临时股东大会的议案》。本次股东大会 的召集程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、规范 性文件及《公司章程》的相关规定。 4、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 关于召开2024年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（以下简称"公司"） 于2023年12月21日召开了第五届董事会第十四次会议，会议决定于 2024年1月9日（星期二）召开公司2024年第一次临时股东大会。本次 股东大会采用现场投票、网络投票相结合的方式进行，现发布关于召 开公司2024年第 ...

上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 关于公司房屋租赁暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 关联交易概述 | 证券代码：300501 | 证券简称：海顺新材 | 公告编号：2023-077 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123183 | 债券简称：海顺转债 | | 1、上海海顺新型药用包装材料股份有限公司现租用的办公所用 房产系林武辉先生所有，截至日期为 2023 年 12 月 31 日。公司现拟 与林武辉先生续签《房屋租赁合同》，租赁期限为 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日，房屋租赁金额 55 万元/年。 2、根据深交所《深圳证券交易所创业板股票上市规则》中关联 方的认定标准，林武辉先生为公司控股股东、实际控制人之一且担任 公司董事长、总经理，为公司关联方，本次交易构成关联交易。 3、上述关联交易事项已经公司第五届董事会第十四次会议审议 通过，关联董事林武辉、朱秀梅、林鑫回避了表决，独立董事针对上 述关联交易事项发表了事前认可意见和独立意见。 4、根据深交所《深圳证 ...

中信证券股份有限公司 关于上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 房屋租赁暨关联交易的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为上海海 顺新型药用包装材料股份有限公司（以下简称"海顺新材"、"上市公司"或"公 司"）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐 业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作（2023 年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》（以下简称"上市规则"）等相关规定，就公司房屋租赁暨关联交易 的事项进行了审慎核查，核查具体情况及核查意见如下： 一、关联交易概述 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司现租用的办公所用房产系林武辉 先生所有，截至日期为 2023 年 12 月 31 日。公司现拟与林武辉先生续签《房屋 租赁合同》，租赁期限为 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日，房屋租赁金额 55 万元/年。 根据深交所上市规则中关联方的认定标准，林武辉先生为公司控股股东、实 际控制人之一且担任公司董事长、总经理，为公司关联方，本次交易构 ...

董事会议事规则 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和 董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 法律、法规、规范性文件和《上海海顺新型药用包装材料股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的规定，特制订本规则。 第二章 董事会的组织和职权 第二条 公司设董事会，董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全 体股东的利益，在《公司章程》和股东大会的授权范围内，负责公司发展目标和 重大经营活动的决策，对股东大会和全体股东负责。 第三条 董事会由7名董事组成，其中包括3名独立董事，设董事长1人，董事 长由董事会以全体董事的过半数选举产生。董事会应具备合理的专业结构，董事 会成员应具备履行职务所必需的知识、技能和素质。 第四条 董事会行使下列职权： （七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； （八）在股东大 ...