独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加，为履行独立董事 职责专门召开的会议。 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 公司应当为独立董事专门会议的召开提供便利和支持，公司指定董 事会办公室、董事会秘书协助独立董事专门会议的召开。 为进一步规范宁波横河精密工业股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事专门会议议事方式和决策程序，促使并保障独立董事有效地履行其职责， 充分发挥独立董事在公司内部治理中的作用。根据《中华人民共和国公司法》《 上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件及《宁波横河精密工业股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《宁波横河精密工业股份有限公 司独立董事工作制度》有关规定，结合公司实际情况，制定本工作细则。 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定， 认真履行职责，在董事会、董事会专门委员会及独立董事专门会议中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体 ...

宁波横河精密工业股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章总则 第一条 为规范宁波横河精密工业股份有限公司（下称"公司"）的信息披 露行为，加强公司信息披露事务的管理，维护公司、股东及其他利益相关者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（ 以下简称"《规范运作指引》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5 号——信息披露事务管理》等法律、法规及规范性文件以及《宁波横河精密工业 股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）的有关规定，制订本制度。 第二条 本制度所称"重大信息"，是指根据法律法规、《上市规则》《规 范运作指引》和深圳证券交易所（以下简称"深交所"）其他相关规定应当披露 的，对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策可能或者已经产生较大影响 的信息。 "披露"是指公司及相关信息披露义务人按照法律法规、《上市规则》《规 范运作指引》和深交所其他相 ...

宁波横河精密工业股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范宁波横河精密工业股份有限公司（下称"公司"或" 本公司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责， 提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（下称" 《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号— —创业板上市公司规范运作》和《宁波横河精密工业股份有限公司章程》（下 称"《公司章程》"）等有关规定，制订本规则。 第二条 董事应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定，履行忠实和勤勉 义务。 第二章 董事会的组成 第三条 公司设董事会，董事会对股东大会负责，在《公司法》《公司章程》 和股东大会赋予的职权范围内行使决策权。 第四条 董事会由8名董事组成，其中独立董事3名，独立董事中应至少包括 一名会计专业人士。董事会设董事长1人，可以设副董事长，董事长和副董事长 由董事会以全体董事的过半数选举产生。 董事长不能履行职责或不履行职务时，由副董事长履行职务；副董事长不 能履行职务或者不履行职务的，由半数 ...

宁波横河精密工业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划考核管理办法 宁波横河精密工业股份有限公司（以下简称"公司"）为推进长期激励机制 的建设，吸引和留住优秀人才，有效结合公司利益、股东利益和员工利益，遵循 收益与贡献对等的原则，推出 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励 计划"）。 为保证本激励计划的顺利实施，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》 《公司章程》《2024 年限制性股票激励计划（草案）》等有关规定，结合实际情 况，拟定《2024 年限制性股票激励计划考核管理办法》（以下简称"本办法"）。 一、考核目的 确保本激励计划的顺利实施，完善长效激励与约束机制，促进公司发展战略 和经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价工作严格按照本办法执行，坚持公正、公开、公平的原则，与激励 对象的工作绩效紧密挂钩，达到良好的激励和约束效果。 三、考核对象 | 归属安排 | 业绩考核 | | --- | --- | | 第一个归属期 | 以2023年 ...

深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于宁波横河精密工业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的 独立财务顾问报告 二〇二四年四月 | 释 义 | 2 | | --- | --- | | 声 明 | 3 | | 一、本激励计划的主要内容 | 4 | | （一）拟授予的限制性股票来源及数量 | 4 | | （二）激励对象范围及限制性股票分配情况 | 4 | | （三）限制性股票的授予价格及确定方法 | 5 | | （四）本激励计划的有效期、授予日、归属安排及限售安排 | 5 | | （五）限制性股票的授予条件与归属条件 | 8 | | （六）本激励计划的其他内容 | 11 | | 二、独立财务顾问的核查意见 | 12 | | （一）关于实施股权激励计划可行性的核查意见 | 12 | | （二）关于实施股权激励计划会计处理的核查意见 | 14 | | （三）关于实施股权激励计划考核体系的核查意见 | 14 | | （四）关于实施股权激励计划对公司持续经营能力、股东权益影响的核查意见14 | | | （五）关于实施股权激励计划是否损害公司及全体股东利益的核查意见 | 15 | | 三、备查信息 | 16 ...

宁波横河精密工业股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿） | 证券代码：300539 | 证券简称：横河精密 公告编号：2024-037 | | --- | --- | | 转债代码：123013 | 转债简称：横河转债 | 宁波横河精密工业股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票预案 （修订稿） 二〇二四年四月 1-3-1 1、公司及董事会全体成员保证本预案内容不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性和及时性承担个别和连带的法 律责任。 2、本预案按照《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办 法》等法规及规范性文件的要求编制。 3、本次向特定对象发行股票完成后，公司经营与收益的变化，由公司自行 负责，因本次向特定对象发行股票引致的投资风险，由投资者自行负责。 4、本预案是公司董事会对本次向特定对象发行股票的说明，任何与之相反 的声明均属不实陈述。 5、投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或 其他专业顾问。 宁波横河精密工业股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿） 公司声明 6、本预案所述事项并不代 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 证券代码：300539 | 证券简称：横河精密 | 公告编号：2024-033 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123013 | 转债简称：横河转债 | | 宁波横河精密工业股份有限公司 关于 2024 年向特定对象发行股票预案及相关文件 修订情况说明的公告 …… 2、调整后的发行数量 宁波横河精密工业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 8 日 召开的第四届董事会第十四次会议、第四届监事会第十次会议，审议通过了关 于公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票的相关议案。 本次发行的股票数量按照本次发行募集资金总额除以发行价格确定，且不 超过本次发行前公司总股本的 30%，即本次发行不超过 6,662.3624 万股（含本 数）。最终发行数量由公司股东大会授权董事会根据中国证监会相关规定及发行 时的实际情况，与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。 鉴于公司已披露《2023 年年度报告》等情况变化，为推进本次向特定对象 发行股票，公司于 2024 年 4 月 ...

| 证券代码：300539 | 证券简称：横河精密 | 公告编号：2024-034 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123013 | 转债简称：横河转债 | | 宁波横河精密工业股份有限公司 关于向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报及 填补措施和相关主体承诺（修订稿）的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重大事项提示： 本公告中关于公司本次向特定对象发行股票后主要财务指标的分析、描述 均不构成公司的盈利预测，为应对即期回报被摊薄风险而制定的填补回报措施 不等于对公司未来利润做出保证，投资者不应仅依据此进行投资决策，如投资 者 据此进行投资决策而造成任何损失的，公司不承担任何责任。敬请广大投资 者注意。 宁波横河精密工业股份有限公司（以下简称"公司"）已经第四届董事会 第十四次会议、2024 年第一次临时股东大会及第四届董事会第十六次会议审议 通过关于公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票（以下简称"本次发行"）的 相关议案。 根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工 作的意见》（国办 ...

第四届董事会第十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 证券代码：300539 | 证券简称：横河精密 公告编号：2024-031 | | --- | --- | | 转债代码：123013 | 转债简称：横河转债 | 宁波横河精密工业股份有限公司 一、董事会会议召开情况 （一）本次董事会会议由董事长胡志军先生召集，会议通知于 2024 年 4 月 12 日通过电子邮件的形式送达至各位董事，董事会会议通知列明了会议的召开 时间、地点、内容和方式。 （二）本次会议于 2024 年 4 月 18 日在宁波横河精密工业股份有限公司（以 下简称"公司"）会议室召开，本次会议采用现场和通讯相结合的出席及表决方 式。 （三）本次会议应出席董事 8 人，实际出席董事 8 人。 （四）本次会议由董事长胡志军先生主持，监事以及公司高级管理人员列席 了本次董事会。 （五）本次会议召开的时间、地点、方式、主持人和表决程序等事项符合《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）等法律法规和《公司 ...

| 证券代码：300539 | 证券简称：横河精密 | 公告编号：2024-032 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123013 | 转债简称：横河转债 | | 宁波横河精密工业股份有限公司 第四届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 （一）本次监事会会议由监事会主席胡赞文先生召集，会议通知于 2024 年 4 月 12 日通过电子邮件的形式送达至各位监事，监事会会议通知列明了会议的 召开时间、地点、内容和方式。 （二）本次监事会于 2024 年 4 月 18 日在宁波横河精密工业股份有限公司（以 下简称"公司"）会议室召开，本次会议采用现场和通讯相结合的出席及表决方 式。 （四）本次监事会由监事会主席胡赞文先生主持，董事会秘书胡建锋先生列 席了本次监事会。 （五）本次会议召开的时间、地点、方式、主持人和表决程序等事项符合《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）等法律法规和《公司章程》的有关规定。 二、监事会 ...