上海古鳌电子科技股份有限公司累积投票制度 第一章 总 则 第一条 为维护中小股东的利益，规范公司法人治理结构，规范公司选举董 事行为，根据《上市公司治理准则》和《上海古鳌电子科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"），并结合公司具体情况制定本制度。 第二条 公司在董事选举时实行累积投票制度，选举一名董事的情形除外。 第二章 累积投票制的投票原则 第七条 股东会对董事候选人进行表决时，每位股东拥有的表决权等于其持 有的股份数乘以应选举董事人数之积。 第八条 股东会对董事候选人进行表决时，股东可以集中行使表决权，将其 拥有的全部表决权集中投给某一位或某几位董事候选人；也可将其拥有的表决权 分别投给全部董事候选人。 第九条 每位投票股东所投选的候选人数不能超过应选人数。 第三条 本制度所称累积投票制是指在选举两个以上的董事席位时，股东拥 有的投票权等于该股东持有股份数与待定董事总人数的乘积。股东既可以用所有 的投票权集中投票选举一位候选董事，也可以分散投票数位候选董事，董事一般 由获得投票数较多者当选。 第四条 本制度所称的"董事"包括独立董事和非独立董事。由职工代表担 任的董事由公司职工民主选举产生或更 ...

上海古鳌电子科技股份有限公司独立董事专门会议制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司 法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海古鳌电子科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定并结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称独立董事，是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 第二章 专门会议议事规则 第三条 公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加的会议（以下简称"独 立董事专门会议"）。独立董事专门会议审议下列事项： 1 （一） 应当披露的关联交易； （二） 公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； （三） 公司被收购时，公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施； （四） 独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查； （五） 向董事会提议召开临时股东会； （六） 提议召开董事会会议； （七） 法律、行政法规、中国证监会 ...

上海古鳌电子科技股份有限公司经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为明确上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）经理层职责、 权限，规范公司经理层的行为，根据《中华人民共和国公司法》等国家有关法律、行政 法规及《上海古鳌电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 制定本细则。 第二条 公司高级管理人员包括公司总经理、副经理、财务总监、董事会秘书。 公司设总经理一名，董事会秘书一名，由董事长提名，由董事会决定聘任或者解聘。 公司设副经理若干名，财务总监一名，由总经理提名，由董事会决定聘任或者解聘。 第三条 本工作细则所适用的人员范围为总经理、副经理、财务总监等高级管理人 员，董事会秘书的工作细则另行规定。 第二章 总经理及其他高级管理人员的任职条件 第四条 有下列情形之一的，不得担任公司高级管理人员： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判 处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓刑的，自缓刑考验 期满之日起未逾二年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的 ...

上海古鳌电子科技股份有限公司 控股股东和实际控制人行为规范 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范上海古鳌电子科技 股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）实际控制人行为，切实保护 公司和中小股东的合法权益，根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范 运作》"）、《上海古鳌电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 制定本规范。本公司控股股东、实际控制人应当遵守法律法规以及本规范的规定。 第二章 一般原则 第二条 上市公司股东和实际控制人应当遵守法律法规、《创业板上市规 则》《规范运作》、证券交易所其他相关规定和《公司章程》，依法行使股东权 利，不得滥用股东权利损害公司和其他股东的利益。 （二）有无因违反法律法规、《创业板上市规则》《规范运作》、证券交易 所其他相关规定受查处的情况； （三）关联人基本情况； （四）证券交易所认为应当说明的其他情况。 控股股东、实际控制人对上市公司及其他股东负有诚信义务。控股股东应当 依法行 ...

上海古鳌电子科技股份有限公司董事会审计委员会工作规程 第一章 总则 第一条 为强化和规范上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督， 完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司章程指引》等有关法律、法规、规范性文件及《上海古鳌电子科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，公司特设立董事会审 计委员会，并制定本规程。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责公司内、 外部审计的沟通、监督和核查工作。 第三条 公司证券部为审计委员会工作联系部门，主要负责日常工作联络、 会议组织和下达、协调及督办审计委员会安排的任务等工作，公司其他部门根据 职能提供业务支撑工作。 第二章 人员构成及任期 第五条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 审计委员会设召集人一名，由为会计专业人士的独立董事委员担任， 负责主持审计委员会工作。召集人由董事会选举产生。 第七条 审计委员会委员必须符合下列条件： （一） ...

上海古鳌电子科技股份有限公司 财务管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范公司会计确认、计量和报告行为，保证会计信息质量，使 公司的会计工作有章可循、有法可依，公允地处理会计事项，以提高公司经济效 益，维护股东权益，特制定本制度。 第二条 本制度根据我国《会计法》《企业会计准则》《会计基础工作规范》 等国家有关法律、法规，结合本公司具体情况及公司对会计工作管理的要求制定。 第四条 会计人员职业道德 会计人员应当热爱本职工作，努力钻研业务，提高专业知识和技能，熟悉财 经法律、法规、规章和国家统一会计制度。按照法律、法规和国家统一会计制度 规定的程序和要求进行会计工作，保证所提供的会计信息合法、真实、准确、及 时、完整，办理会计业务应当实事求是、客观公正，熟悉本单位经营情况和管理 情况，运用掌握的会计信息和方法，改善内部管理，提高经济效益。保守公司秘 密，按规定提供会计信息。 本制度适用于公司及下属控股公司。 第二章 财务管理体制 第三条 财会组织体系及机构设置 1、公司负责人对公司财务管理的建立健全、有效实施以及经济业务的真实 性、合法性负责。公司财务管理工作在董事会领导下由总经理组织实施，公司财 务负责人对董 ...

上海古鳌电子科技股份有限公司 股东会网络投票实施细则 第一章 总 则 第一条 为规范上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东 会网络投票业务，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司股东会规则》《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》等相 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《上海古鳌电子科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制订本细则。 第二条 本细则适用于公司利用深圳证券交易所股东会网络投票系统向股东 提供股东会网络投票服务。 第三条 本细则所称公司股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系统"） 是指深圳证券交易所利用网络与通信技术，为公司股东行使股东会表决权提供服 务的信息技术系统。 网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统、互联网投票系统（网址： http://wltp.cninfo.com.cn）。 公司可以选择使用现场投票辅助系统收集汇总现场投票数据，并委托深圳证 券信息有限公司（以下简称"信息公司"）合并统计网络投票和现场投票数据。 第四条 公司召开股东会，除现场会议投票外，应当向股东提供股东会网络 投票服务。 公司股东会现场会 ...

上海古鳌电子科技股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工作规程 第一章 总则 第一条 为规范和完善上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员的薪酬与考核管理制度，完善公司法人治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规、规范性文件 及《上海古鳌电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本规程。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，负责制定 董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的 薪酬决定机制、决策流程、支付与止付追索安排等薪酬政策与方案。 第三条 公司证券部为薪酬与考核委员会工作联系部门，主要负责日常工作 联络、会议组织和下达、协调及督办薪酬与考核委员会安排的任务等工作，公司 其他部门根据职能提供业务支撑工作。 第二章 人员构成及任期 第四条 公司薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员 ...

上海古鳌电子科技股份有限公司独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为规范上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事 行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《上市公司独立董事管理办法》《上市公司独立董事履职指引》和《上 海古鳌电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制 定本制度。 第二条 本制度所称独立董事，是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个 人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政 法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证券交易所 （以下简称"深交所"）业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会 中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法 权益。 第四条 ...

上海古鳌电子科技股份有限公司控股子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "母公司"）控股子公司经营管理行为，促进子公司健康发展，提高子公司的 经营积极性和创造性，依照《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规章、 制度及《上海古鳌电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称控股子公司是指公司合并报表范围内的子公司，即持有 其 50%以上股份，或者能够决定其董事会半数以上成员组成，或者通过协议或 其他安排能够实际控制的公司。 第三条 公司依据对子公司资产控制和公司规范运作要求，行使对子公司的 重大事项管理的权利，同时，负有对子公司指导、监督和相关服务的义务。 第四条 子公司在公司总体方针目标框架下，独立经营和自主管理，合法有 效地运作企业法人财产。同时，应当执行母公司对子公司的各项制度规定。 第五条 公司的分公司以及具有重大影响的参股公司的内控制度应当比照本 制度执行。 第二章 人事管理 第十条 公司委派的控股子公司董事、监事及高级管理人员的主要职责： （一）依法行使董事、监事、高级管理人员权利，承担董事、 ...