上海古鳌电子科技股份有限公司 2024 年度内部控制审计报告 内部控制审计报告 众会字（2025）第 05423 号 上海古鳌电子科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了上 海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称古鳌科技）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控 制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是古鳌科技董事会的责任。 二、注册会计师的责任 众华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师 中国注册会计师 中国，上海 2025 年 4 月 27 日 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见， 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、 ...

本报告依据中国资产评估准则编制 上海古鳌电子科技股份有限公司拟进行商誉 减值测试涉及的上海钱育信息科技有限公司 包含商誉资产组可收回金额 资产评估报告 沃克森评报字（2025）第0829号 （共一册 第一册） 沃克森（北京）国际资产评估有限公司 二〇二五年四月二十四日 上海古鳌电子科技股份有限公司拟进行商誉减值测试涉及的上海钱育信息科技有限公司 包含商誉资产组可收回金额评估项目资产评估报告 资产评估报告·声明 一、 本资产评估报告依据财政部发布的企业会计准则、资产评估基本准则 和中国资产评估协会发布的资产评估执业准则和职业道德准则编制。 二、 委托人或者其他资产评估报告使用人应当按照法律、行政法规规定和 资产评估报告载明的使用范围使用资产评估报告；委托人或者其他资产评估报告 使用人违反前述规定使用资产评估报告的，资产评估机构及其资产评估专业人员 不承担责任。 三、 资产评估报告仅供委托人、资产评估委托合同中约定的其他资产评估 报告使用人和法律、行政法规规定的资产评估报告使用人使用；除此之外，其他 任何机构和个人不能成为资产评估报告的使用人。 四、 资产评估报告使用人应当正确理解和使用评估结论，评估结论不等同 ...

前十大流通股东累计持有： 5278.12万股，累计占流通股比： 17.54%，较上期变化： -210.32万股。 | 名称 | 持有数量(万股) | 占总股本比例(%) | 增减情况(万股) | | --- | --- | --- | --- | | 陈崇军 | 3476.30 | 11.55 | 不变 | | 莫常春 | 358.82 | 1.19 | 新进 | | 赵清 | 240.00 | 0.80 | 不变 | | 华宝中证金融科技主题ETF | 225.65 | 0.75 | 新进 | | 黄纪平 | 204.82 | 0.68 | -58.98 | | UBS AG | 185.36 | 0.62 | 新进 | | 周天伟 | 165.30 | 0.55 | -3.07 | | 李震 | 153.52 | 0.51 | 不变 | | 许如根 | 143.74 | 0.48 | 新进 | | 蔡结花 | 124.61 | 0.41 | 新进 | | | 较上个报告期退出前十大股东有 | | | | 香港中央结算有限公司 | 395.14 | 1.31 | 退出 | | 汪韬 | 289.23 | 0 ...

上海古鳌电子科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）的第五届董 事会独立董事，在 2024 年度工作中，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司 独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和 《公司章程》《独立董事工作制度》等公司相关的规定和要求，诚实、勤勉、独 立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项 发表了独立意见，充分发挥了独立董事及在各专业委员会的作用，切实维护了公 司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就本人 2024 年度 履行独立董事职责的情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 姚宝敬，1976 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，复旦大学软件工程 专业硕士，高级工程师。历任上海市软件行业协会业务主管、副秘书长、常务副 秘书长。现任上海市软件行业协会秘书长，兼任安科瑞电气股份有限公司、上海 易立德信息技术股份有限公司独立董事，网宿科技股份有限公司监事。2020 年 ...

上海古鳌电子科技股份有限公司独立董事 关于公司 2024 年度保留意见审计报告中涉及事项的独立意见 我们作为上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"古鳌科技"）的独立 董事，根据《 公司法》 证券法》《 上市公司独立董事管理办法》以及《 公司章程》 独立董事工作制度》等相关法律法规和公司制度的要求，对公司长期投资资产 减值计提问题进行了认真审查和研究，并基于独立判断，发表如下独立意见： 一、问题概述 章程的要求，及时、准确、完整地披露整改进展情况，增强公司治理的透明度， 维护投资者的知情权。 三、对公司未来发展的建议 1、完善内部控制制度：建议公司以此次整改为契机，进一步完善内部控制 制度，加强对长期投资资产的管理和监控，建立健全风险预警机制，及时发现并 处理潜在的减值风险。 根据公司 2024 年度财务报告及审计机构出具的保留意见审计报告，古鳌科 技在2024年12月收到中国证券监督管理委员会上海监管局下达的行政监管措施 决定书《（沪证监决 [2024]427《号）。古鳌科技 2023 年末未对长期股权投资-新存 科技计提减值准备，2024 年末对长期股权投资-新存科技计提了 5,311.26 万元 减值准 ...

上海古鳌电子科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）的第五届董 事会独立董事，在 2024 年度工作中，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司 独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和 《公司章程》《独立董事工作制度》等公司相关的规定和要求，诚实、勤勉、独 立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项 发表了独立意见，充分发挥了独立董事及在各专业委员会的作用，切实维护了公 司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就本人 2024 年度 履行独立董事职责的情况汇报如下： （二）出席专门委员会及独立董事专门会议情况 公司董事会下设有审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员 会 4 个委员会，并在 2024 年新设独立董事专门会议。本人担任公司第五届董事 会审计委员会主任委员、董事会薪酬与考核委员会委员。2024 年度，审计委员 会共召开会议 4 次、薪酬与考核委员会共召开会 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上 市公司规范运作》等要求，上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会就公司在任独立董事姚宝敬先生、陈振婷女士、王世 兵先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查，独立董事姚宝敬先生、陈振婷女士、王世兵先生的任职经 历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的 任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股 东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不 存在其他影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办 法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公 司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 上海古鳌电子科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 上海古鳌电子科技股份有限公司董事会 2025 年 4 月 27 日 ...

上海古鳌电子科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）的第五届董 事会独立董事，在 2024 年度工作中，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司 独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和 《公司章程》《独立董事工作制度》等公司相关的规定和要求，诚实、勤勉、独 立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项 发表了独立意见，充分发挥了独立董事及在各专业委员会的作用，切实维护了公 司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就本人 2024 年度 履行独立董事职责的情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 王世兵，1972 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2002 年 8 月至 2010 年 7 月任职于上海新望闻达律师事务所，2010 年 7 月至今任职于北 京大成（上海）律师事务所，现为律所合伙人。2021 年起至今担任公司独立董 事。 经自查，任职期间，本人符合《上市公司独 ...

上海古鳌电子科技股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步提高上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"公 司"）应对各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理 各类舆情对公司股价、公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保 护投资者合法权益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律 法规和《上海古鳌电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的 信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生 较大影响的事件信息。 第五条 公司成立应对舆情管理工作领导小组（以下简称"舆情工作 1 组"），由公司董事长任组长，董事会秘书任副组长，成员由公司其他高级管 理人员及相关职能部门人员组成。公司应对各类舆情（尤其是媒体质疑危机时） 实行统一领导、统一组织、快速反应、协同应对。 第六条 舆情工作组是公司应对各类舆情 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q1 2025 was ¥24,727,729.71, a decrease of 64.76% compared to ¥70,169,269.47 in the same period last year[5] - The net loss attributable to shareholders was ¥50,488,242.20, representing a 21.64% increase from a loss of ¥41,505,418.10 in the previous year[5] - Basic and diluted earnings per share were both -¥0.15, down 25.00% from -¥0.12 in the same quarter last year[5] - The net loss for the current period is ¥52,841,962.44, compared to a net loss of ¥47,058,177.66 in the previous period, reflecting an increase in losses of approximately 12.0%[19] - The total comprehensive loss for the current period is ¥52,841,871.61, compared to a loss of ¥47,058,295.70 in the previous period, an increase in comprehensive losses of approximately 12.2%[20] Cash Flow - The net cash flow from operating activities was -¥30,947,268.30, a decline of 19.01% from -¥26,003,936.20 in the prior year[5] - Cash inflows from operating activities totaled ¥29,060,305.13, down from ¥66,802,210.84 in the previous period, a decrease of about 56.5%[22] - Cash outflows for purchasing goods and services were ¥27,693,180.97, compared to ¥37,434,137.25 in the previous period, a reduction of approximately 26.2%[22] - The net cash flow from investing activities was -¥46,064.81, a significant decrease from ¥6,477,623.79 in the prior period[23] - Total cash outflow from operating activities amounted to ¥60,007,573.43, down from ¥92,806,147.04[23] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were ¥677,366,699.33, a decrease of 6.72% from ¥726,148,713.14 at the end of the previous year[5] - Total current assets decreased from 379,642,733.32 to 362,937,796.04, a decline of approximately 4.5%[16] - Total liabilities decreased slightly from 92,544,890.11 to 91,925,007.56, a reduction of about 0.7%[16] - Non-current assets decreased from 346,505,979.82 to 314,428,903.29, a decline of approximately 9.2%[16] - The total liabilities decreased from ¥120,197,982.79 to ¥117,645,767.76, a reduction of about 2.9%[17] Shareholder Information - Total number of common shareholders at the end of the reporting period is 36,220[11] - The largest shareholder, Chen Chongjun, holds 22.72% of shares, with 67,170,000 shares pledged and 78,550,607 shares frozen[11] - The company has a total of 44,777,620.00 restricted shares, with 43,787,639.00 shares released during the period[13] - The company plans to release restricted shares on March 14, 2025, for 43,787,639.00 shares held by Chen Chongjun[13] Operating Costs and Expenses - Total operating costs for the current period amount to ¥39,407,591.68, down from ¥94,759,097.66 in the previous period, indicating a reduction of about 58.3%[18] - Research and development expenses for the current period were ¥5,896,233.89, down from ¥9,941,946.40 in the previous period, indicating a decrease of about 40.9%[18] - The company’s sales expenses dropped by 86.50% to ¥6,642,491.54, mainly due to the exclusion of Donggao Technology from the consolidation scope[9] - The company’s financial expenses decreased by 63.07% to -¥691,498.49, mainly influenced by exchange rate fluctuations[9] Accounting and Audit - The company did not undergo an audit for the first quarter report[24] - The company plans to implement new accounting standards starting in 2025[25]