| 证券代码：300614 | 证券简称：百川畅银 | 公告编号：2024-015 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123175 | 债券简称：百畅转债 | | 截至本次可转债质押解除之日，公司控股股东及其一致行动人所持可转债质 押情况如下： 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 河南百川畅银环保能源股份有限公司（以下简称"公司"）于近日接到控股 股东上海百川畅银实业有限公司（以下简称"上海百川"）函告，获悉上海百川 所持有的本公司可转换公司债券（以下简称"可转债"）解除质押，具体事项如 下： 一、股东可转债解除质押基本情况 | 股东名称 | 是否为控股 股东或第一 大股东及其 | 本次解除 质押数量 | 占其所 持可转 | 占公司 可转债 | 起始日 | 解除 日期 | 质权人 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | （张） | 债比例 | 比例 | | | | | | 一致行动人 | | | | | | | | 上海百川畅银 | 是 | 402, ...

培训主要内容：股份交易行为规范、现金分红、内幕信息和内幕交易、募 集资金使用管理 实施本次培训前，中原证券编制了培训讲义，并要求百川畅银参与培训的 相关人员提前了解培训内容。现场培训中，中原证券持续督导小组讲解了股份 交易行为规范（包括关于股东权益变动的一般规定、董监高股份交易行为规范、 创业板减持细则—减持新规以及增持股份行为规范等）、现金分红、内幕信息 及内幕交易（包括内幕交易概述、内幕交易的认定、内幕交易法律责任和案例 分析及警示）、募集资金使用管理相关内容。本次培训通过现场结合视频的方 式，中原证券向百川畅银提供了讲义课件及相关学习资料，提请公司转发至董 事、监事和高级管理人员等相关人员，以供自学。 二、培训内容简介 中原证券股份有限公司 关于河南百川畅银环保能源股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况报告 中原证券股份有限公司（以下简称"中原证券"）作为河南百川畅银环保 能源股份有限公司（以下简称"百川畅银"、"公司"）持续督导的保荐机构， 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，于 2024 年 1 月 9 日对百川畅 ...

| 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工 | √ | | | --- | --- | --- | | 作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） | | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部 | √ | | | 审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 | | | | （如适用） | | | | 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情 | √ | | | 况进行一次审计（如适用） | | | | 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计 | √ | | | 委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） | | | | 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计 | √ | | | 委员会提交年度内部审计工作报告（如适用） | | | | 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部 | √ | | | 控制评价报告（如适用） | | | | 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立 | | | | 了完备、合规的内控制度 | | √ | | （三）信息披露 | | | | 现场检查手段：查 ...

| 证券代码：300614 | 证券简称：百川畅银 公告编号：2024-013 | | --- | --- | | 债券代码：123175 | 债券简称：百畅转债 | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1. 债券代码：123175 债券简称：百畅转债 2. 修正前转股价格：24.00元/股 3. 修正后转股价格：20.4元/股 4. 修正后转股价格生效日期：2024年1月23日 一、可转换公司债券基本情况 （一）可转债发行情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意河南百川 畅银环保能源股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证 监许可〔2022〕2646号）同意注册，公司于2023年2月22日向不特定对象发行了 420.00万张可转换公司债券，每张面值为人民币100元，发行总额人民币42,000.00 万元。 （二）可转债上市情况 经深圳证券交易所同意，公司42,000.00万元可转换公司债券于2023年3月17 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称"百畅转债"，债券代码"123175"。 1 ...

| 证券代码：300614 | 证券简称：百川畅银 公告编号：2024-012 | | --- | --- | | 债券代码：123175 | 债券简称：百畅转债 | 根据《河南百川畅银环保能源股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债 券募集说明书》等相关条款的规定及公司2024年第一次临时股东大会的授权，董 事会决定将"百畅转债"的转股价格向下修正为20.4元/股，修正后的转股价格自 2024年1月23日起生效。 表决结果：同意票6票，反对票0票，弃权票0票，回避票1票，董事陈功海先 生间接持有公司可转债，回避表决。 具体内容详见公司同日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于 向下修正"百畅转债"转股价格的公告》。 二、备查文件 第三届董事会第二十二次会议决议。 特此公告。 河南百川畅银环保能源股份有限公司董事会 2024年 1月 22日 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 河南百川畅银环保能源股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第 二十二次会议于2024年1月22日以现场及通讯方式举行，本次会议通知已于2024 ...

| 证券代码：300614 | 证券简称：百川畅银 | 公告编号：2024-011 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123175 | 债券简称：百畅转债 | | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形。 河南百川畅银环保能源股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年1月22日 下午14：30在郑州市金水区东风路22号恒美商务809召开2024年第一次临时股东 大会。本次会议由公司董事会召集，公司董事长陈功海先生主持，并以现场投 票与网络投票相结合的方式召开。本次会议的召开符合有关法律、行政法规、 部门规章和《公司章程》的规定。 股东出席的总体情况：通过现场和网络投票方式出席会议的股东和代理人 人数为24人，出席会议的股东所持有表决权的股份总数为75,511,986股，出席会 议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的47.0671%。其中：现 场出席会议的股东及代理人人数为3人，现场出席会议的股东及代理人所持有表 决权的股份总数为64,537,747股，现场出席会议的 ...

北京市建国门北大街 8 号华润大厦 20 层 邮编：100005 电话：(86-10) 85191300 传真：(86-10) 85191350 junhebj@junhe.com 北京市君合律师事务所 关于河南百川畅银环保能源股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见书 致：河南百川畅银环保能源股份有限公司 北京市君合律师事务所受河南百川畅银环保能源股份有限公司（以下简称 "公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律、法规、规章 及《河南百川畅银环保能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《河 南百川畅银环保能源股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称"《股东大会议 事规则》"）的有关规定，就公司 2024 年第一次临时股东大会（以下简称"本次 股东大会"）有关事宜出具本法律意见书。 本法律意见书仅就本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会人 员的资格、召集人资格、会议表决程序是否符合中国有关法律、法规及《公司章 程》的规定以及表决结果是否合法有效发表意见，并不对本次股东大会所审议的 ...

| 证券代码：300614 | 证券简称：百川畅银 公告编号：2024-010 | | --- | --- | | 债券代码：123175 | 债券简称：百畅转债 | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意河南百川 畅银环保能源股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证 监许可〔2022〕2646号）同意注册，河南百川畅银环保能源股份有限公司（以下 简称"公司"）于2023年2月22日向不特定对象发行了420.00万张可转换公司债券 ，每张面值为人民币100元，发行总额人民币42,000.00万元。发行方式为向股权 登记日收市后登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股 东放弃优先配售部分）通过深圳证券交易所交易系统网上向社会公众投资者发行， 认购金额不足42,000.00万元的部分由保荐机构（主承销商）包销。 经深圳证券交易所同意，公司42,000.00万元可转换公司债券于2023年3月17 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称"百 ...

| 证券代码：300614 | 证券简称：百川畅银 | 公告编号：2024-009 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123175 | 债券简称：百畅转债 | | 注：占公司可转债比例以 2024 年 1 月 10 日中国证券登记结算有限责任公司债券持有 人名册计算所得。 2.股东可转债累计质押基本情况 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 河南百川畅银环保能源股份有限公司（以下简称"公司"）于近日接到控股 股东上海百川畅银实业有限公司（以下简称"上海百川"）函告，获悉上海百川 所持有的本公司部分可转换公司债券（以下简称"可转债"）解除质押，具体事 项如下： 一、股东可转债解除质押基本情况 | 股东名称 | 是否为控股 股东或第一 | 本次解除 质押数量 | 占其所 持可转 | 占公司 可转债 | 起始日 | 解除 日期 | 质权人 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 大股东及其 一致行动人 | （张） | 债比例 | 比例 | | | | | 上海百 ...

河南百川畅银环保能源股份有限公司 内部审计管理制度 河南百川畅银环保能源股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范河南百川畅银环保能源股份有限公司（下称"公司"） 内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国审计法》《审计署 关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》等法律、法规以及《河南百川畅银环保能源股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际，特制定 本制度。 第五条 公司在董事会下设立审计委员会，审计委员会成员应当为不在公 1 （一） 遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二） 提高公司经营的效率和效果； （三） 保障公司资产的安全； 河南百川畅银环保能源股份有限公司 内部审计管理制度 第二条 公司控股子公司以及具有重大影响的参股公司的内部审计工作 参照本制度执行。 第三条 本制度所称"内部审计"，是指由公司内部审计机构和审计人员， 对公司内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性、完整性、以及经营活 动的效率 ...