关于珠海光库科技股份有限公司 中信证券股份有限公司 使用信用证、自有外汇及自有资金等方式支付募集资金投资项目所需资 金并以募集资金等额置换的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）作为珠海光库 科技股份有限公司（以下简称"光库科技"、"公司"）2020 年度向特定对象发行 股票并在创业板上市及 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票并在创业板上市 的保荐人和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等相关规定，对公司使用信用证、自有外汇及自有资金等方式支付募集资金 投资项目所需资金并以募集资金等额置换事项进行了认真、审慎的核查，核查情况 如下： 一、募集资金基本情况 1、经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2444 号文核准，并经深圳证券交 易所同意，公司由主承销商中信证券向珠海华发科技产业集团有限公司（曾用名： 珠海华发实体产业投资控股有限公司）和长沙晟农私募股权基金合伙企业（有限合 伙 ...

中信证券股份有限公司 关于珠海光库科技股份有限公司 部分募集资金投资项目延期的核查意见 | 序号 | 项目名称 | 拟投入募集资金 | 累计投入募集资 | 投资进度 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 金额 | 金金额 | | | 1 | 铌酸锂高速调制器芯片研发及产业 | 54,000.00 | 35,676.97 | 66.07% | | | 化项目 | | | | | 2 | 补充流动资金 | 15,705.41 | 15,705.41 | 100.00% | | | 合计 | 69,705.41 | 51,382.38 | 73.71% | 1 三、本次部分募投项目延期的具体情况及原因 （一）本次募投项目延期的具体情况 本次募投项目在前期虽经过充分的可行性论证，但实际执行过程中受到多方面 因素影响，未能在计划时间内达到预定可使用状态，公司根据本次募投项目的实施 进度、实际建设情况，经过谨慎研究，决定将以下募投项目进行延期，具体如下： 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）作为珠海光库 科技股份有限公司（以下简称"光库科技"、"公司"）202 ...

证券代码：300620 证券简称：光库科技 公告编号：2024-091 珠海光库科技股份有限公司 表决结果：以3票同意，0票弃权，0票反对，获得通过。 2、审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》 经审核，全体监事认为：公司本次对部分募集资金投资项目延期的调整， 是根据公司募投项目实际开展的需要做出的审慎决定，不存在改变或变相改变 募集资金投向和损害股东利益的情形，符合中国证监会、深圳证券交易所关于 上市公司募集资金管理的有关规定。因此，监事会一致同意公司本次募集资金 投资项目延期的事项。 第四届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 珠海光库科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第六次会议 于 2024 年 10 月 22 日在公司会议室以现场方式召开，本次应出席监事 3 人，实 际出席监事 3 人。公司第四届监事会第六次会议通知及会议资料已于 2024 年 10 月 18 日以电子邮件送达或电话通知全体监事，会议由监事会主席彭君舟先生主 持，会议的出席人数、召开程序、议事内容均符合《中华人 ...

证券代码：300620 证券简称：光库科技 公告编号：2024-087 珠海光库科技股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 珠海光库科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 2 日召开第四 届董事会第二次会议，审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议 案》。公司在确保不影响募投项目建设和正常生产经营的情况下，使用不超过人民币 25,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，进行现金管理的额度在董事会审议 通过之日起十二个月有效，在有效期内可以循环滚动使用，募集资金现金管理到期后 归还至募集资金专用账户，并授权总经理在规定额度范围内行使该项投资决策权，由 财务负责人具体办理相关事项。公司监事会、保荐机构均发表了明确同意的意见。具 体内容详见公司于 2024 年 4 月 3 日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关 于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》。 根据上述董事会决议，公司就近日使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的进 ...

珠海光库科技股份有限公司 证券代码：300620 证券简称：光库科技 公告编号：2024-089 关于 2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及 激励对象买卖公司股票的自查报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 珠海光库科技股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）于 2024 年 6 月 26 日 召开第四届董事会第五次会议，审议通过了《公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"《激励计划（草案）》"）等相关议案，并于 2024 年 6 月 26 日在巨潮资讯 网（www.cninfo.com.cn）披露了相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易 所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等法律法规和《珠海光库科技股 份有限公司章程》的有关规定，公司针对 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激 励计划"）采取了充分必要的保密措施，同时对本激励计划的内幕信息知情人进行了必要 登记。通过向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司查询，公司对本激励计划内幕 信息 ...

广东精诚粤衡律师事务所 广东省珠海市吉大情侣中路 47 号怡景湾大酒店 5 楼 电话：（0756）-8893339 1 广东精诚粤衡律师事务所 关于 珠海光库科技股份有限公司 2024年第三次临时股东大会的 法律意见书 传真：（0756）-8893336 1 2 广东精诚粤衡律师事务所 关于珠海光库科技股份有限公司 2024年第三次临时股东大会的 法 律 意 见 书 致：珠海光库科技股份有限公司（下称"公司"） 广东精诚粤衡律师事务所（以下简称"本所"）接受公司的委托，就公司召 开的2024年第三次临时股东大会(以下简称"本次股东大会")的相关事项出具 法律意见。为此，本所律师查阅了有关公司本次股东大会的资料，并指派瞿缨律 师、余海浪律师出席了公司于2024年10月8日召开的本次股东大会。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》 （以下简称"《股东大会规则》"）、《珠海光库科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等法律法规和公司相关文件的规定，就公司本次股东 大会的召集、召开程序、出席会议的人员 ...

证券代码：300620 证券简称：光库科技 公告编号：2024-088 珠海光库科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无否决议案的情形； 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过决议的情况。 一、会议召开和出席情况 1、会议召开时间 （1）现场会议召开时间：2024 年 10 月 8 日（星期二）下午 14:30 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为： 2024 年 10 月 8 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联 网系统投票的具体时间为：2024 年 10 月 8 日 9:15-15:00 期间的任意时间。 2、现场会议召开地点：广东珠海市高新区唐家湾镇创新三路 399 号 7 楼会议 室。 3、会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开 4、会议召集人：公司董事会 5、会议主持人：董事长郭瑾女士 6、本次会议的召集和召开符合《公司法》《上市公 ...

证券代码：300620 证券简称：光库科技 公告编号：2024-086 珠海光库科技股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 珠海光库科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 2 日召开第四 届董事会第二次会议，审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议 案》。公司在确保不影响募投项目建设和正常生产经营的情况下，使用不超过人民币 25,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，进行现金管理的额度在董事会审议 通过之日起十二个月有效，在有效期内可以循环滚动使用，募集资金现金管理到期后 归还至募集资金专用账户，并授权总经理在规定额度范围内行使该项投资决策权，由 财务负责人具体办理相关事项。公司监事会、保荐机构均发表了明确同意的意见。具 体内容详见公司于 2024 年 4 月 3 日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关 于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》。 根据上述董事会决议，公司就近日使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的进 ...

证券代码：300620 证券简称：光库科技 公告编号：2024-084 珠海光库科技股份有限公司 关于向特定对象发行股票限售股上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次解除限售股份的数量为 4,488,778 股，占公司股本总额 1.8014%； 2、本次解除限售股份的上市流通日期：2024 年 9 月 26 日（星期四）。 一、向特定对象发行股份概况及本次解除限售前公司限售股份概况 1、经中国证券监督管理委员会《关于同意珠海光库科技股份有限公司向特 定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕320号），珠海光库科技股份 有限公司（以下简称"公司"）向诺德基金管理有限公司、汇安基金管理有限责 任公司、财通基金管理有限公司、郭伟松、国泰基金管理有限公司合计发行人民 币普通股股票4,488,778股，每股面值1.00元，发行价格为人民币40.10元/股，募 集资金总额为人民币179,999,997.80元，扣除发行费用4,685,842.27元（不含增值 税），实际募集资金净额为人民币175,314,155.5 ...

中信证券股份有限公司 关于珠海光库科技股份有限公司 以简易程序向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）作为珠海光库科 技股份有限公司（以下简称"光库科技"、"公司"）2023 年度以简易程序向特定对 象发行股票并在创业板上市的保荐人和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》等相关规定，对公司以简易程序向特定对象发行股票限售 股上市流通事项进行了认真、审慎的核查，核查情况如下： 一、本次解除限售股份的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意珠海光库科技股份有限公司向特定对象发 行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕320 号），珠海光库科技股份有限公司向诺 德基金管理有限公司、汇安基金管理有限责任公司、财通基金管理有限公司、郭伟松、 国泰基金管理有限公司合计发行人民币普通股股票 4,488,778 股，每股面值 1.00 元， 发行价格为人民币 40.10 元/股， ...