中信证券股份有限公司 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关 规定，中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为广东凯普生物 科技股份有限公司（以下简称"凯普生物"或"公司"）的持续督导保荐人，对公司2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查。具体情况如下： 一、募集资金基本情况 关于广东凯普生物科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 （一）募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广东凯普生物科技股份有限公司向 特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1713号）同意，公司向包括实际控 制人之一、董事、常务副总经理管秩生先生在内的8名特定对象发行人民币普通股（A 股）22,945,804股，每股发行价格为人民币45.76元，募集资金总额为人民币105,000.00 万元，扣除发行费用（不含税）人民币2,258.04万元后的募集资金净额为102,741.96万 元，实际到位资金为102,880.00万元。立信会计师事务所(特 ...

关于对广东凯普生物科技股份有限公司 为了更好地理解凯普生物公司 2023 年度非经营性资金占用及其 他关联资金往来情况，汇总表应当与已审计财务报表一并阅读。 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2024]第 ZI10245 号 关于广东凯普生物科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2024]第 ZI10245 号 广东凯普生物科技股份有限公司全体股东： 我们审计了广东凯普生物科技股份有限公司(以下简称"凯普生 物公司")2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母 公司资产负债表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金 流量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注，并于 2024 年 4 月 22 日出具了报告号为信会师报字[2024]第 ZI10243 号的 标准无保留意见审计报告。 凯普生物公司管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监 管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监 会公告〔2022〕26 号）和《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管 指南第 1 ...

证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2024-049 二、监事会会议审议情况 1、审议通过了《关于 2023 年度监事会工作报告的议案》； 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn，下同） 披露的相关公告。 广东凯普生物科技股份有限公司 第五届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议的召开情况 广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十二 次会议于 2024 年 4 月 11 日以电话通讯等形式发出通知，并于 2024 年 4 月 22 日 16:00 在广东省潮州市经济开发试验区北片高新区 D5-3-3-4 小区公司会议室通过 现场表决和通讯表决相结合的方式召开。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监 事 3 名，会议由监事会主席马瑞君女士主持，公司董事会秘书陈毅先生列席了本 次会议。会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规及《广东 凯普生物科技股份有限公司章程》的规定。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃 ...

关于广东凯普生物科技股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZI10244号 关于广东凯普生物科技股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 鉴证报告第 1 页 信会师报字[2024]第ZI10244号 广东凯普生物科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的广东凯普生物科技股份有限公司（以下 简称"凯普生物公司"） 2023年度募集资金存放与使用情况专项报告 （以下简称"募集资金专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 凯普生物公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上 市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式 （2023年修订）》的相关规定编制募集资金专项报告。这种责任包括 设计、执行和维护与募集资金专项报告编制相关的内部控制，确保募 集资金专项报告真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性 ...

证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2024-041 广东凯普生物科技股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 （一）募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广东凯普生物科技股份有限公 司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1713 号）同意，公司向包 括实际控制人之一、董事、常务副总经理管秩生先生在内的 8 名特定对象发行人 民币普通股（A 股）22,945,804 股，每股发行价格为人民币 45.76 元，募集资 金总额为人民币 105,000.00 万元，扣除发行费用（不含税）人民币 2,258.04 万 元后的募集资金净额为 102,741.96 万元，实际到位资金为 102,880.00 万元。立 信会计师事务所(特殊普通合伙)于 2020 年 9 月 7 日对本次募集资金到位情况进 行了审验，并出具了"信会师报字[2020]第 ZI10573 号"《验资报告》。 注：公司本次募集资金净额为人民币 102 ...

证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2024-045 广东凯普生物科技股份有限公司 关于确认董事、监事和高级管理人员 2023 年度薪酬及制定 2024 年度薪酬预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日 召开第五届董事会第十七次会议，审议通过了《关于确认董事、监事和高级管理 人员 2023 年度薪酬的议案》《关于 2024 年度董事、监事及高级管理人员薪酬预 案的议案》，关联董事已就自身关联事项进行回避表决。 一、对 2023 年度董事、监事和高级管理人员薪酬予以确认 公司根据现行法律法规及《公司章程》《薪酬与考核委员会议事规则》的相 关规定，对 2023 年度董事、监事和高级管理人员薪酬予以确认。具体情况如下： 1.《确认 2023 年度独立董事的薪酬》 2023 年度，独立董事杨春学先生、乔友林先生、陈英实先生实行 12 万元人 民币/年的职务津贴。 2.《确认 2023 年度黄伟雄副董事长的薪酬》 2023 年度，副董事长黄伟雄先生按照 ...

广东凯普生物科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 广东凯普生物科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管 要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合广东凯普生物科技股份有限 公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和 专项监督的基础上，我们对公司截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基 准日）内部控制的有效性进行了自我评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价 其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事 会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运 行。公司董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控 制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况 的变化 ...

Financial Performance - The company reported a significant increase in revenue, with a year-on-year growth of 15% in 2023[12]. - The company's operating revenue for 2023 was CNY 1,104,453,840, a decrease of 80.27% compared to CNY 5,596,971,050 in 2022[17]. - Net profit attributable to shareholders for 2023 was CNY 140,472,219, down 91.86% from CNY 1,725,997,550 in 2022[17]. - The company achieved a revenue of 110,445.38 million yuan in 2023, representing a significant year-on-year decline of 80.27%[37]. - The revenue from regular business, excluding emergency public health service testing products, was 88,904.45 million yuan, with product revenue at 68,059.34 million yuan, showing a slight increase of 1.13% year-on-year[38]. - The medical testing services generated revenue of 20,845.10 million yuan, reflecting an 8.82% year-on-year growth[38]. - The company reported inspection service revenue of 392.02 million yuan, with emergency public health-related revenue at 183.57 million yuan, showing a significant decline compared to the previous year[74]. - The company's total revenue for 2023 was approximately ¥1.10 billion, a decrease of 80.27% compared to ¥5.60 billion in 2022[123]. - Revenue from the molecular diagnostics sector was approximately ¥712.44 million, accounting for 64.51% of total revenue, down 44.86% from ¥1.29 billion in 2022[123]. - Revenue from medical testing services was approximately ¥392.02 million, representing 35.49% of total revenue, a significant decline of 90.89% from ¥4.30 billion in 2022[123]. Cash Flow and Investments - Total operating cash inflow decreased by 46.32% to CNY 2,082,199,622.30, primarily due to a reduction in cash received from product sales and services[156]. - Total operating cash outflow decreased by 31.42% to CNY 1,762,601,971.23, mainly due to reduced material purchases and employee salary payments[157]. - Net cash flow from operating activities dropped by 75.59% to CNY 319,597,651.07, indicating significant cash flow challenges[156]. - Total investment cash inflow decreased by 58.18% to CNY 1,117,285,505.12, primarily due to a reduction in funds recovered from trading financial assets[158]. - Total investment cash outflow decreased by 57.19% to CNY 1,402,499,483.48, mainly due to reduced spending on trading financial assets and long-term assets[159]. - Total financing cash inflow decreased by 62.11% to CNY 79,877,913.88, primarily due to a decrease in bank borrowings[160]. - The net increase in cash and cash equivalents was CNY -259,068,440.17, reflecting a 151.97% decline compared to the previous year[156]. Market Expansion and Product Development - The company is focusing on expanding its market presence in the Asia-Pacific region, targeting a 20% increase in market share by 2025[12]. - The company is investing in new product development, particularly in molecular diagnostics, with an expected launch of three new products in 2024[12]. - The company aims to enhance its R&D capabilities, allocating 8% of its revenue to research and development activities[12]. - The company is exploring potential mergers and acquisitions to strengthen its product portfolio and market position[12]. - The company aims to enhance its market presence through continuous innovation in molecular diagnostic technologies and expanding its service capabilities[39]. - The company is actively involved in the development of genetic testing products for hereditary diseases, including thalassemia and deafness susceptibility genes[35]. - The company is expanding its product offerings in the maternal and child health sector, targeting early cancer diagnosis and infectious disease detection[39]. - The company is expanding its market presence by introducing new products such as the rapid hybridization instruments and automated nucleic acid extraction systems, enhancing testing efficiency[42]. - Future outlook indicates a focus on increasing production capacity and expanding into international markets to meet growing global demand for diagnostic products[41]. Research and Development - The company has invested over 600 million yuan in research and development from 2020 to 2023, with R&D expenses for the reporting period amounting to 151.17 million yuan, accounting for 13.69% of total revenue[75]. - The company has developed multiple gene testing kits to meet diverse market demands, enhancing its core competitiveness[137]. - The company is in the R&D phase for a gene detection reference product aimed at enhancing its leading position in the field of birth defect prevention[136]. - The company is actively involved in the research and development of new technologies to enhance diagnostic accuracy and efficiency, as evidenced by its diverse range of approved products[144]. - The company has achieved a total R&D investment of ¥151,174,598.21 in 2023, representing 13.69% of its operating revenue[138]. - The number of R&D personnel decreased by 12.17% from 715 in 2022 to 628 in 2023, while the proportion of R&D personnel increased from 21.41% to 23.53%[138]. Regulatory and Compliance - The company has obtained 96 medical device registration/filing certificates, including 32 Class III and 7 Class II medical device registrations[40]. - The company has achieved CE certification for 48 products, including 22 under the new EU Medical Device Regulation (IVDR) and holds 11 overseas patents[107]. - The company has established a strong regulatory framework for its products, ensuring compliance and facilitating market entry for new diagnostic solutions[144]. - The company has registered multiple nucleic acid extraction and purification reagents, classified as Class I medical devices, with long-term validity[146]. Strategic Partnerships and Collaborations - The company has established strategic collaborations with industry leaders like Mindray and Illumina to enhance capabilities in medical imaging, diagnostics, and international market expansion[102]. - The company has formed a national medical testing industry education integration community with over 80 medical colleges and institutions, enhancing talent development and industry collaboration[96]. - The company is collaborating with the China Maternal and Child Health Association to promote high-quality cervical cancer screening technologies and public awareness campaigns[59]. Challenges and Risks - The company has identified key risks for future operations, including regulatory changes and market competition[3]. - The company has faced a net loss of 189.90 million yuan in its inspection business due to high fixed costs and expenses, prompting a focus on cost reduction and efficiency improvement for 2024[74]. - The decline in revenue is attributed to changes in industry demand, contrasting with the sustained high growth of the past three years[37]. Future Outlook - The company plans to adjust the investment amounts for the nucleic acid molecular diagnostic product R&D project, with CNY 127.50 million allocated to Guangzhou Kaipu Pharmaceutical Technology Co., Ltd. and CNY 189.30 million to Chaozhou Kaipu Biochemical Co., Ltd.[180]. - The company aims to deepen its international business layout over the next three years, focusing on developing detection products suitable for various countries and regions[200]. - The company is committed to digital transformation, exploring applications of 5G, big data, AI, and visual recognition technologies in its operations[194].

证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2024-042 一、利润分配预案的基本情况 1、利润分配预案的具体内容 经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年度实现的归属于上 市公司股东的净利润为14,047.82万元；其中母公司实现净利润为30,883.20万元。 根据《公司章程》的规定，公司以母公司净利润 30,883.20 万元为基数，按 10%提 取法定盈余公积金 3,088.32 万元后，加上上年末未分配利润 21,798.32 万元，减 去支付 2022 年普通股股利 15,089.96 万元，公司截至 2023 年 12 月 31 日的可供分 配利润为人民币 34,503.24 万元。为积极回报全体股东，公司拟以权益分派实施时 股权登记日的总股本扣除公司从二级市场上回购的股份为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 0.65 元（含税），不以资本公积金转增股本，不送股；预 计共派发现金股利 41,733,618.81 元。剩余未分配利润结转以后年度分配。 注：母公司实现净利润 30,883.20 万元包括了全资子公司潮州凯普生物化学有限公司对母 公司的分红。 ...

证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2024-048 广东凯普生物科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、及时、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年年度股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：公司于 2024 年 4 月 22 日召开的第五届董事会 第十七次会议审议通过了《关于召开 2023 年年度股东大会的议案》。本次会议的召 集程序符合有关法律、法规和《广东凯普生物科技股份有限公司章程》的有关规定。 （2）网络投票时间： ①深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系统网络投票时间：2024 年 5 月 14 日 9:15 至 9:25；9:30 至 11:30；13:00 至 15:00； ②深交所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票时间：2024 年 5 月 14 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。 5、会议召开方式：现场表决 ...