广东凯普生物科技股份有限公司 董事会议事规则 广东凯普生物科技股份有限公司 董事会议事规则（草案） （【】年【】月【】日，经【】年第【】次临时股东会审议通过） 【】年【】月 1 第一条 为了进一步规范广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票创业板上市规则》以及《公 司章程》等有关规定，制定本规则。 第二条 董事会进行决策，应遵守国家法律、法规、规范性文件、《深圳证券 交易所股票创业板上市规则》《公司章程》及本规则的规定。 第三条 董事不得利用其在工作中或参与决策活动中所获知的内幕消息为自 己或他人谋取利益。董事会会议的与会人员要遵守保密的原则，在董事会决议未 依法公开披露前，任何人不得泄露董事会会议需要保密的内容，董事会决议的传 达贯彻应按规定的程序进行。 第四条 公司董事会依照《公司法》和《公司章程》的规定及股东会的授权行 使职权，对股东会负责。 广东凯普生物科技股份有限公司 董事会议事规则 广东凯普生物科技 ...

广东凯普生物科技股份有限公司 股东会议事规则 广东凯普生物科技股份有限公司 股东会议事规则（草案） （【】年【】月【】日，经【】年第【】次临时股东会审议通过） 【】年【】月 第 １ 页 共 20 页 广东凯普生物科技股份有限公司 股东会议事规则 广东凯普生物科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为促进广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作， 提高股东会议事效率，保障股东合法权益，保证会议程序及决议内容的合法有效性， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称"《创业板股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等法律、法规、 规范性文件以及《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本规则。 （以下简称"中国证监会"）派出机构和深圳证券交易所，说明原因并公告。 第六条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一） 选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项； ...

广东凯普生物科技股份有限公司 关联交易管理制度 （【】年【】月【】日，经【】年第【】次临时股东会审议通过） 【】年【】月 1 广东凯普生物科技股份有限公司 关联交易管理制度 广东凯普生物科技股份有限公司 关联交易管理制度（草案） 第一章 总则 第一条 为规范广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易， 完善公司内部控制制度，保证公司关联交易符合公平、公正、公开的原则，维护公司 及公司股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—— 交易与关联交易》和《公司章程》等有关规定，制定关联交易管理制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性文件和 《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第三条 本制度适用于公司及其全资子公司、控股子公司及参股公司。 第四条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）诚实信用的原则； （四）公开、公平、公正的原则。 第二章 关联人和关联关系 第五条 ...

广东凯普生物科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 广东凯普生物科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 （2025 年 8 月 25 日，经第五届董事会第二十九次会议审议通过） 第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责，应忠实、 勤勉地履行职责。 第三条 董事会秘书是公司与深圳证券交易所（以下简称"深交所"）之间 的指定联络人，负责以公司名义办理信息披露、公司治理、股权管理等相关职责 范围内的事务。 第四条 公司设董事会办公室，处理董事会日常事务。董事会秘书是董事会 办公室的负责人。 第二章 任职资格 第五条 董事会秘书应当具备以下条件： （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； （三）具备履行职责所必需的工作经验； 第一章 总则 第一条 为规范广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会秘书的工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称《上市规则》）等法律、行政法规和规范性文件及公司章程的有关规 定，特制定本细则。 （四）取 ...

广东凯普生物科技股份有限公司 信息披露管理制度 广东凯普生物科技股份有限公司 信息披露管理制度 （2025 年 8 月 25 日，经第五届董事会第二十九次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强对广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露工作的管理，规范公司信息披露行为，保证公司真实、准确、完整地披露信 息，维护公司股东特别是社会公众股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号— —创业板上市公司规范运作》(以下简称"《创业板上市公司规范运作》")和《公 司章程》等规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露，是当发生或即将发生可能对公司股票及其衍生 品种的交易价格产生较大影响或者对投资决策有较大影响的信息（以下简称"重大 信息"）时，根据法律、法规、规范性文件的规定及时将相关信息的公告文稿和相 关备查文件报送深圳证券交易所，并在中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监 ...

广东凯普生物科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人陈英实作为广东凯普生物科技股份有限公司第六届董事会独立董 事候选人，已充分了解并同意由提名人广东凯普生物科技股份有限公司董事会 提名为广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称该公司）第六届董事会独立 董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立 性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交 易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如 下事项： 一、本人已经通过广东凯普生物科技股份有限公司第五届董事会提名委员 会资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的 密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担 任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易 所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 □ 否 如否， ...

证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2025-045 广东凯普生物科技股份有限公司 关于董事会换届选举的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会任期即将 届满。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《广东凯普 生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，公司开 展董事会换届选举工作。现将本次董事会换届选举情况公告如下： 一、董事会换届选举的情况 公司于 2025 年 8 月 25 日召开了第五届董事会第二十九次会议，审议通过了《关 于公司董事会换届选举第六届董事会非独立董事的议案》和《关于公司董事会换届 选举第六届董事会独立董事的议案》。经公司董事会提名委员会资格审查，董事会 同意提名管乔中先生、黄伟雄先生、王建瑜女士、管秩生先生、杨小燕女士为公司 第六届董事会非独立董事候选人；提名陈英实先生、乔友林先生、杨春学先生为公 司第六届董事会独立董事候选人，其 ...

证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2025-042 广东凯普生物科技股份有限公司 关于 2025 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 （一）募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广东凯普生物科技股份有限公 司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1713 号）同意，公司向包 括实际控制人之一、董事、常务副总经理管秩生先生在内的 8 名特定对象发行人 民币普通股（A 股）22,945,804 股，每股发行价格为人民币 45.76 元，募集资 金总额为人民币 105,000.00 万元，扣除发行费用（不含税）人民币 2,258.04 万元后的募集资金净额为 102,741.96 万元，实际到位资金为 102,880.00 万元。 立信会计师事务所(特殊普通合伙)于 2020 年 9 月 7 日对本次募集资金到位情况 进行了审验，并出具了"信会师报字[2020]第 ZI10573 号"《验资报告》。 注：公司本次募集资金净额为人民币 10 ...

提名人广东凯普生物科技股份有限公司董事会现就提名陈英实为广东凯 普生物科技股份有限公司第六届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名 人已书面同意作为广东凯普生物科技股份有限公司第六届董事会独立董事候 选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、 学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后 作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求， 具体声明并承诺如下事项： 广东凯普生物科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券 交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 ☑ 是 □ 否 一、被提名人已经通过广东凯普生物科技股份有限公司第五届董事会提名 委员会资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履 职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说 ...

证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2025-044 广东凯普生物科技股份有限公司 | 序号 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | | 第一条 为维护广东凯普生物科技股份有限公 | 第一条 为维护广东凯普生物科技股份有限公 | | | | 司（以下简称"公司"或"本公司"）、股东、 | | | 司（以下简称"公司"）、股东和债权人的合 | | | | 法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华 | 职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 | | 1 | | 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下 | | | 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 | 简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券 | | | 《中华人民共和国证券法》和其他有关规定， | | | | 结合公司的具体情况，制订本章程。 | 法》和其他有关规定，结合公司的具体情况， | | | | 制定本章程。 | | 2 | 第八条 董事长为公司的法定代表人。 | 第八条 董事长作为代表公司执行公司事务的 | | | | 董事，为公司的法定代表人。董事长辞任的， | | | | 视为同时辞 ...